甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规精年证券从业之证券市场基本法律法规精选附答案选附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【答案】B2、以下（）属于证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D3、证券公司风险处置条例属于（）层级的规定。A.法律B.行政法规C.部门规章D.规范性文件【答案】B4、客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）。A.限制为其办理新业务B.限制撤

2、销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】D5、质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（）。A.B.C.D.【答案】C6、（2018 年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C7、证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括()。A.B.C.D.【答案】A8、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（）。A.B.C.D.【答案】D9、在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。A.中华人民共和国证券法B.证券公司业务范围审批暂行规定C.证券公司治理准则D.证券公司风险控制指标管理办法【

3、答案】A10、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C11、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D12、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是()。A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】C13、（2017 年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（）提出申请。A.证券公司营业部B.证券公司总部C.证券交易所营业部D.证券

4、交易所总部【答案】A14、证券公司、期货公司违反证券期货投资者适当性管理办法规定，存在较大风险或者风险隐患的，（）及其派出机构可以按照证券法第一百四十条、证券公司监督管理条例第七十条、期货交易管理条例第五十五条的规定，采取监督管理措施。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国银行业协会【答案】A15、甲公司与乙公司计划合并成立丙公司，双方于 2013 年 12 月 1 日签订合并协议。在合并过程中，下列做法正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】B16、下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D17、下面关于证券公司代销金融产品的

5、基本原则说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A18、按照证券公司全面风险管理规范的要求，（）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。A.监事会B.经理层C.董事会D.风险管理部门【答案】B19、对擅自设立的证券公司，由（）予以取缔。A.人民法院B.人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券业协会【答案】C20、下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。A.具备证券从业资格B.从事证券相关行业 2 年以上C.具有证券专业知识D.具备行业分析的学科背景【答案】D21、（2016 年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设

6、立。A.监事会投资决策机构自营业务部门的三级体制B.投资决策机构自营业务部门的二级体制C.董事会投资决策机构自营业务部门的三级体制D.董事会投资决策部门的二级体制【答案】C22、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面

7、形式保存 2 年【答案】B23、（2020 年真题）下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A24、证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元A.3B.5C.10D.20【答案】A25、取得证券业从业资格的人员，如果属于（）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.B.C.D.【答案】D26、以下几种基金，适宜长期投资的是（）。A.B.C.D.【答案】A27、证券投

8、资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。A.2B.3C.4D.5【答案】D28、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（）。A.1 万元以上 30 万元以下罚款B.10 万元以上 30 万元以下罚款C.1 万元以上 50 万元以下罚款D.10 万元以上 50 万元以下罚款【答案】B29、证券公司应建立授信管理机制，集中、统一控制客户信用风险暴露。以下说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C30、关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（）。A.证券公司可以委托证

9、券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动B.客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托C.证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示D.客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托【答案】A31、根据证券法第一百九十四条的规定，证券公司及其从业人员违反证券法第五十七条的规定，有损害客户利益的行为的，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）倍以上（）倍以下的罚款。A.1；5B.3；10C.3；5D.1；10【答案】D32、下列关于指定交易的说法中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C33、下列关于基金

10、公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。A.、B.C.、D.、【答案】D34、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。A.证券公司监督管理条例B.证券、期货投资咨询管理暂行办法C.证券公司风险控制指标管理办法D.企业债券管理条例【答案】C36、证券金融公司的资金，可以用于以下用途（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A37、下列说法错误的是（）。A.资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转

11、让，但是不能出质B.资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C.管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D.年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构【答案】A38、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，

12、也可以是不记名股票D.公司发行记名股票，应当置备股东名册【答案】C39、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D41、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。A.B.C.D.【答案】B42、资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（）的商业物业收益权。A.5B.10C.20D.30【答案】B43、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（）。A.、B.、C.D.、【答案】D44、证券自营业务的清算应当由()指

13、定专人完成。A.公司专门负责结算托管的部门B.债券交易所C.证监会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】A45、下列有关监事会说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C46、（2017 年真题）证券经纪业务（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【答案】B47、证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，A.非法融资融券等值以下B.3 万元以上 15 万元以下C.3 万元以上 30 万元以下D.10 万元以上 30 万元以下【答案】C48、上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。A.、B.、C.、D.、【答案】D49、对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做（）处理。A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款B.对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得 1 倍以上 10 倍以下罚款C.没有违法所得的，处以 10 万元以上 50 万元以下罚款D.情节严重的，撤销从业资格【答案】A50、（2017 年真题）根据中国证券业协会诚信管理办法的规定，处分处罚信息包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B