甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc

《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案.doc（16页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规高年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案分题库附精品答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中，说法错误的是（）。A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到 10%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾

2、问等证券服务机构的负责人或者项目签字人D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过 50 万元，或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过 5万元的交易【答案】A2、下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D3、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查。A.5B.4C.3D.2【答案】C4、下列关于资产支持证券的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B5、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任

3、的，情节严重的，对其处罚措施包括（）。A.B.C.D.【答案】D6、下列说法正确的是（）。A.被动知悉内幕消息，可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【答案】B7、下列属于证券公司分支机构的是（）。A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨

4、询机构【答案】D8、证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。A.中国证券登记结算有限责任公司B.证券交易所C.中国证券业协会D.国务院证券监督管理机构【答案】D9、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构【答案】B10、（2020 年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】B11、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（）。A.、

5、B.、C.、D.、【答案】C12、（2020 年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】D13、非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件，下列不符合的是（）A.具备相应风险识别能力和风险承担能力B.达到规定财产规模或者收入水平C.基金份额认购金额不低于规定限额D.最近一年末净资产不低于 800 万元的法人单位【答案】D14、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.B.C.D.【答案】D15、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案

6、】C16、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（）。A.B.C.D.【答案】D17、下列关于法律关系的说法，错误的是（）。A.法律主体主要包含自然人、组织和国家B.法律关系客体包含人格C.法律关系由主体、客体与内容构成D.对于自然人来说，有权利能力一定有行为能力【答案】D18、下列属于托管人应当履行职责的是:（）A.B.C.D.【答案】D19、(2019 年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B20、下列关于科创板的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C21、（2017 年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错

7、误的是（）。A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务【答案】B22、下列不属于证券公司治理基本要求是（）。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户合法权益C.建立完备的内部控制体系D.实时监控有关账户的交易行为【答案】

8、D23、根据证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定，资产管理人不得委托()为其提供投资建议。A.依法可从事资产管理业务的证券经营机构B.具有丰富投资经验的个人投资者C.依法可从事资产管理业务的期货经营机构D.符合条件的私募证券投资基金管理人【答案】B24、私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。A.12 小时B.24 小时C.2 天D.3 天【答案】B25、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向（）提交工作报告。A.董事会；监事会B.董事会；股东会C.股东会；股东会D.董事会；董事会【答案】D26

9、、证券自营业务的范围包括（）。A.B.C.D.【答案】A27、以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】C28、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。A.B.C.D.【答案】C29、下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A30、根据证券公司柜台的交易业务规范、证券公司柜台市场管理办法（试行）等规定，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C31、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（）。A.B.C.D.【答案】C32、关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C33、（2018 年真题

10、）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】C34、合伙企业有下列（）情形之一的，应当解散。A.、B.、C.、D.、【答案】A35、境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（）等活动。A.B.C.D.【答案】A36、经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.B.C.D.【答案】D37、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

11、A.10B.15C.20D.30【答案】D38、所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象，同时上市交易的股票和债券价格经常涨跌变化，因此证券经纪业务的对象具有（）的特点。A.、B.、C.、D.、【答案】A39、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。A.B.C.D.【答案】B40、（2018 年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（）提出申请，并经其审批同意。A.总裁办B.风险控制部门C.合规部门D.人力资源部门【答案】C41、关于证券公司独立董事制度及相关内容，下列说法正确的有()A.

12、III、IVB.I、IIIC.I.IID.I、II、III【答案】B42、下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（）。A.客户交易结算资金管理办法B.证券法C.证券登记结算管理办法D.关于加强证券经纪业务管理的规定【答案】B43、以下条件，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的是（）。A.B.C.D.【答案】C44、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近 1 年末净资产不低于 2000 万元；最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A.1B.2C.3D.5【答案】B45、下列属于有

13、限责任公司董事会职权的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B46、下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有（）。A.B.C.D.【答案】B47、根据证券投资基金法，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B48、未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。A.30 万元以上 60 万元以下B.3 万元以上 30 万元以下C.3 万元以上 10 万元以下D.10 万元以上 100 万元以下【答案】B49、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】B50、证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（）。A.律师事务所核实B.会计师事务所验资C.资产评估机构评估D.信用评级机构评级【答案】C