甘肃省2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷B卷附答案.doc

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1、甘肃省甘肃省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规能年证券从业之证券市场基本法律法规能力提升试卷力提升试卷 B B 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、任职资格方面，证券法规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】A2、下列有关证券登记结算机构的说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】D3、根据证券公司流动性风险管理指引，下列关于流动性风险管理的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A4、根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列关于证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的说法，错误的是（

2、）。A.证券公司应在依法合规、有效防范风险的前提下，充分利用现代技术手段完善客户服务体系B.中国证券业协会依照证券基金经营机构信息技术管理办法制定和完善相关监管规范，对证券经营机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施行政管理C.证券公司是从事证券基金业务活动的责任主体，应当保障充足的信息技术投入D.中国证监会及其派出机构依法对证券经营与服务机构借助信息技术手段从事证券基金业务活动或提供相关服务实施监督管理【答案】B5、（2016 年真题）下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D6、因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变

3、更的，后续持有人应（）股票限售规定。A.停止执行B.继续执行C.停止半年D.停止一年【答案】B7、按照证券公司内部控制指引第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务B.业务创新C.自营业务D.操作风险【答案】D8、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】C9、（2020 年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（）。A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义C.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动【答

4、案】D10、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督C.经营行为规范、近 5 年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。【答案】C11、(2019 年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D12、证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证

5、券交易价格，他们的行为属于（）。A.传播虚假信息B.操纵证券市场C.内幕交易行为D.证券欺诈行为【答案】B13、下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（）。A.应当依法规范经营B.可以尚未盈利C.无须履行信息披露义务D.产权清晰【答案】C14、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、（2016 年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A16、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。A.、B.、C.、D.、【答案

6、】D17、根据证券公司自营业务指引对自营业务资金出入的相关规定，禁止（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C18、除合伙协议另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C19、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（）提名，（）聘任。A.证券公司首席风险官；证券公司董事会B.证券公司首席风险官；子公司董事会C.证券公司董事长；证券公司董事会D.证券公司总经理；子公司董事会【答案】B20、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然

7、不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对()的决议产生重大影响的股东。A.职工代表大会B.股东大会C.董事会D.监事会【答案】B21、我国的基金强制托管制度于（）年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】A22、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（）A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B.最近 5 年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转

8、发行为对客户承担责任【答案】B23、证券公司回访客户的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】D24、（2016 年真题）下列不属于内幕信息的是（）。A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任B.公司增资的计划C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的 10%D.上市公司收购的有关方案【答案】C25、根据证券公司代销金融产品管理规定，代销金融产品是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。A.金融产品发行人B.金融产品托管人C.中介机构D.监管部门【答案】A26、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。A

9、.20B.30C.50D.100【答案】B27、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3 万元以上 30 万元以下B.3 万元以上 50 万元以下C.5 万元以上 50 万元以下D.5 万元以上 30 万元以下【答案】A28、（2020 年真题）根据合伙企业法，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（）A.I、IIB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】B29、（）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资

10、金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】A30、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（）条件。A.B.C.D.【答案】C31、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%；20%【答案】A32、资产支持证券初始

11、挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（）万元人民币。A.100B.200C.300D.500【答案】A33、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】C34、（2016 年真题）下列选项中，不正确的是（）。A.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司B.证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C.公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的

12、40%，这属于内幕信息D.基金托管人与基金管理人可以为同一机构【答案】D35、经营机构违反证券期货投资者适当性管理办法第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；1【答案】C36、董事会应当至少每（）举行一次全面的内部控制检查评价工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A37、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。A.3B.5C.7D.10【答案】B38、根据证券法的规定，下列关于发行人、

13、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C39、主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（）和（）报备。A.中国证券登记结算有限责任公司；全国股份转让系统公司B.中国证券登记结算有限责任公司；中国证监会C.中国证券登记结算有限责任公司；中国证券业协会D.全国股份转让系统公司；中国证监会【答案】A40、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。A.1B.3C.5D

14、.10【答案】A41、下列属于委托指令的具体形式的有（）。A.B.C.D.【答案】D42、客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、（2017 年真题）下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C44、期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.、B.、C.、D.、【答案】A45、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（）。A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信

15、息系统的开发、测试、集成及测评B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施【答案】B46、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A47、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（

16、）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】D48、以下（）属于某证券公司的高级管理人员。A.B.C.D.【答案】D49、中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。A.B.C.D.【答案】B50、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（）。A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务【答案】D