东财《基金管理》在线作业二-0008 在基金份额发售的 日前 将基金合同 托管协议登载在托管人网站上.docx

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1、基金管理基金管理1 1 单选题单选题1 在基金份额发售的（）日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。 C A 1B 2C 3D 42 证券投资基金起源于（ ）的投资信托公司。 A A 英国B 美国C 法国D 荷兰3 （）是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提 下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险 资产的比例，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。 C A 买入并持有策略B 恒定混合策略C 投资组合保险策略D 动态资产配置策略4 偏股型基金中的股票配置比例为（）。 C A 10%-30%B 30%-50%C 50%-70%D 70%

2、-90%5 （）是指保持投资组合中各类资产的比例固定。 B A 买入并持有策略B 恒定混合策略C 投资组合保险策略D 动态资产配置策略6 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。 B A 1B 2C 3D 47 情景综合分析法的预测期间在（）年左右。 B A 24B 35C 25D 348 根据组合管理者对（）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为 被动管理和主动管理两种类型。 B A 风险意识B 市场效率C 资金的拥有量D 投资业绩9 （ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分

3、了解产品的特 点和优点。 A A 促销B 渠道C 代销D 传销10 （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信 息。 C A 强势有效市场B 有效市场C 半强势有效市场D 弱势有效市场11 单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（） 。 D A 5%B 10%C 15%D 20%12 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）%，为巨额赎回。 A A 10B 25C 30D 5513 关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（）。 B A 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越

4、差D 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率14 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且 不低于（）%的股东。 B A 20B 25C 33D 5015 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无 法及时赎同持有的全部基金份额。 B A 5%B 10%C 15%D 20%2 2 多选题多选题1 公司治理监管包括（）。 A B C D A 公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全的法人治理结构B 公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C 公司监事会或执行监事是否切实履行监督职责D 公司是否建立有效制度

5、防范不正当关联交易2 道氏理论认为市场波动可分为（ ）几种趋势 。 A B C A 主要趋势B 次要趋势C 短暂趋势D 上升趋势3 以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托 管业务流程主要有（ ）。 A B C D A 签署基金合同B 基金募集C 基金运作D 基金终止4 在信息分类的基础上，将市场的有效性分为（ ）形式。 A B C A 弱势有效市场B 半强势有效市场C 强势有效市场D 无效市场5 基金管理公司开展的业务可以包括（）。 B C D A 公募基金管理B QDII基金管理C 社保基金管理D 特定客户资产管理6 技术分析和基本分析的主要区别在于（ ） 。 A

6、 B C A 对市场有效性的判定不同B 分析基础不同C 使用的分析工具不同D 分析得出结果不同7 自助式前台系统应当符合以下规定（）。 A B C D A 基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方 法B 为基金投资人提供自助式前台系统失效时的备用服务措施或方案C 为基金投资人开立基金交易账户时，应当要求基金投资人提供证明身份的相 关资料，并采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D 设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额8 以下有关被动管理方法的说法中正确的有（）。 A B C A 长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益B 认为证券市场是有效率的市场C 坚持“买入并长期持有”的投资策略D 经常预测市场行情或寻找定价错误的证券，并借此频繁调整证券组合以获得 尽可能高的收益9 封闭式基金在投资操作上的优势主要有（）。 A B A 可进行长期投资和全额投资B 可投资于流动性相对较弱的资产C 更好的激励和约束机制D 资产流动性好10 基金市场营销的内容包括（ ） 。 A B C D A 目标市场与客户的确定B 营销环境的分析C 营销组合的设计D 营销过程的管理