证券交易2009年真题12356.pdf

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1、 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 1 证券从业考试证券交易 2009 年真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求)1对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A非流动性账面 B流动性签发实物证券 C流动性账面 D非流动性签发实物证券 2证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A融资融券业务 B自营业务 C经纪业务 D债券回购业务 3证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（）扣收

2、。A证券交易所 B资金存管银行 C结算公司 D商业银行 4根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（）。A对手方最优价格申报 B最优5档即时成交剩余撤销申报 C全额成交或撤销申报 D即时成交剩余撤销申报 5某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为1050元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（）元。A11025 B9975 C1155 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 2 D945 6所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交

3、易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。A10%5%B15%3%C16%2%D20%1%7下列选项对证券交易的清算解释正确的是（）。A公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C银行同业往来中应收或应付差额的轧抵 D企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划 82008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（）税率征收。A05 B1 C15 D2 9 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值单只股票(基金)涨跌幅对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括（）

4、。A深证A股指数 B深证B股指数 C深证综指 D中小企业板指数 10新股竟价发行，也称（），它是国际证券界发行证券的通行做法。A承销购买方式 B招标购买方式 C代理购买方式 D同价位购买方式 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 3 11下列关于净额清算的说法错误的是（）。A目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算 B净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率 C采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算 D采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并

5、计算 12电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（）。A1000股 B1000元 C1000份 D1股 13下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（）。AETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额 B投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户 C投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户 D投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额 14中国人民银行指定的办理债券登记、托管与结算的机构为（）。A中央国债登记结算有限责任公司 B中国证券

6、登记结算有限责任公司 C证券交易所 D全国银行间同业拆借中心 15在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中国结算上海分公司同意也可以使用（）作为应急措施划拨资金。A网络划款凭证 B传真划款凭证 C书面划款凭证 D电话划款凭证 16 投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到（）。财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 4 A客户信用证券账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交

7、易资金交收账户 17（）是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。A证券开户 B证券登记 C证券过户 D证券结算 18在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对（）措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。A限制相关证券账户交易 B上报中国证监会查处 C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户 D书面警示 19下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（）。A意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 B上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请 C申报方数量不明确的，上海证券交易所规定

8、将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申报数量成交 D申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买人或最高价格卖出 20除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。A除权(息)价 B前开盘价 C前收盘价 D开盘价 21新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（），则市值配售与网上定价发行同时进行。A20%财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 5 B30%C50%D100%22债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（）天。A60 B91 C180 D3

9、65 23（）不属于按证券种类划分的证券登记。A股份登记 B基金登记 C变更登记 D债券登记 24证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（）。A资产托管机构名称证券公司名称集合资产管理计划名称 B集合资产管理计划名称证券公司名称资产托管机构名称 C证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称 D证券公司名称集合资产管理计划名称资产托管机构名称 25在做市商市场，匹配成功的订单按（）成交。A投资者委托订单规定的价格 B当日收盘价 C做市商报价 D市场价格 26在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时

10、揭示的最低卖出价格的（），且不低于即时揭示的最高买入价格的（）。A900P%B150p%C110p%财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 6 D130p%27证券经纪商与客户之间是（）关系。A依附 B委托代理 C结算 D从属 28新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（）。A预先确定发行价格，通进询价确定发行量 B预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量 C预先确定价格区间，通过询价确定发行价 D预先确定发行价格，通过询价确定发行量 29沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（）。A2002年12月30日20

11、03年1月3日 B2003年1月1日2003年1月3日 C2002年12月30日2003年1月1日 D2003年1月3日2002年12月30日 30在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A市价交易 B限价交易 C全价交易 D净价交易 二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1从基金的类型来看，基金一般可以分为（）。A成长型投资基金 B收入型基金 C开放式基金 D封闭式基金 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 7 2下列有关证券登记的说法正确的有（）。A证券登记实行证券登

12、记申请人申报制 B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节 C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在 D证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为?3下列关于债券交易报价说法错误的有（）。A在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市 B目前，国债交易采用全价交易 C上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易 D在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0005元人民币 4投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易（）。A撤销当日有交易行为的 B撤销当日有申报 C新股申购未到期 D因回购或其他事项未了结的 5深圳证券交易

13、所根据市场的需要，接受（）市价申报。A对手方最优价格申报 B最优5档即时成交剩余撤销申报 C最优5档即时成交剩余转限价申报 D全额成交或撤销申报 6股份登记包括（）A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股登记 D配股登记 7关于大宗交易，下列说法正确的有（）。A上海证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：30 B深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：1511：30、13：0015：30 C大宗交易意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必

14、究 8 D无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定 8在上海证券交易所采用大宗交易方式所进行的证券买卖，须符合的条件有（）。AB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元 B基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元 C国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元 D其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元 9证券交易所对上市公司的股票交易实行其他特别处理的情形有（）。A最近一个会计年

15、度的审计结果显示其股东权益为负 B最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告 C上市公司因3年连续亏损而实行退市的风险警示 D公司主要银行账号被冻结 10关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有（）。A前台人员负责业务运行操作及管理 B后台人员负责市场营销 C前后台人员不得兼职 D营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作 11证券公司营业部操作规范管理的一般要求有（）。A前后台分离和岗位分离 B重要岗位专人负责，严格操作权限管理 C营业部工作入员不得私下接受代理客户办理相关业务 D证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统

16、一管理 12证券公司对投资者进行投资教育时，要将投资教育和风险揭示工作融入经纪业务流程，具体要重点突出下列内容（）。A要从开户环节着手风险揭示，并由客户在风险揭示书上签字确认 B要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则 C引导投资者从风险承担能力等自身实际情况出发，审慎投资，合理配置金融资产 D帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 9 13证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（）。A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报

17、告 B经济前景的预测分析和展望研究 C有关股票市场变动态势的商情报告 D有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐 14证券公司防范管理风险的主要措施有（）。A严格操作规程 B加强对所有交易保障设施的日常管理与维护保养 C提高员工素质 D严格内部管理 15沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有（）。A大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报 C进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 D一段时期内进行大量且连续的交易 16证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有（）。A证券

18、营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报 B在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 17证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容为（）。A股份编码和名称 B上一转让日转让价格和数量 C当日转让价格和数量 D次日转让价格和数量 18挂牌公司披露的财务信息至少应当包括（）。A年度报告和临时报告 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights

19、 Reserved 版权所有 复制必究 10 B资产负债表 C利润表 D主要项目的附表 19证券公司应当在其经营场所显着位置或者其网站公开的信息有（）。A客户开户和交易流程、出入金流程 B交易结算结果查询方式 C从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 D期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 20证券交易必须遵循（）原则。A公开 B公平 C公正 D平等 21以下关于银行间市场的自营买卖说法正确的有（）。A 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B目前，银行间市场的交易品种主要是债券 C银行间市场的自营买卖采取询价交易

20、方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D交易手续比较简单 22下列属于设立证券公司应具备的条件是（）。A有合格的经营场所和业务设施 B有符合证券法规定的注册资本 C有完善的风险管理与内部控制制度 D董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 23某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（）业务。A证券资产管理 B证券自营 C证券投资咨询 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 11 24证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（）。A口头报价 B书面报价 C电话报价 D电脑报价 25公布标准券折算率

21、的积极意义在于（）。A切实维护了债券回购参与者的利益 B充分发挥了市场的综合功能 C有利于控制债券回购交易的风险 D促进债券市场的完善和发展 26关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有（）。A债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”B债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”C权证为“每份权证价格”D债券为“每元面值债券的价格”27下列属于证券交易委托代理协议(范本)内容的有（）。A双方声明及承诺 B协议标的 C资金账户 D网上委托、变更和撤销 28证券经纪业务的特点有（）。A业务对象的选择性 B证券经纪商的中介性 C客户指令的权威性 D客户资料的保密性 29股份报价转让与现有代办股份

22、转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处在于（）。A挂牌公司属性不同 B转让方式不同 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 12 C信息披露标准不同 D结算方式不同 30关于权证交易，下列说法正确的有（）。A深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报 B权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价 C 权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期

23、满 D权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的005%担保 三、判断题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。判断正确的填A，错误的填B)1上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数，上证A股、B股指数，新上证综指，上证180指数，上证100指数，上证红利指数，上证基金指数，上证国债指数，上证企债指数等。（）2证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。（）3证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。（）4根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。（）5证券因

24、被司法冻结、质押等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持存入名册中予以相应标识。（）6我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。（）7上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（）8根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当E1回转交易。（）9自营业务必须以证券公司自身的名义，通过专用自营席位进行，并由自营部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。（）10证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年。11投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策

25、略、投资事项和投资品种等。（）12证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买人或卖出该证券，情节严重的，将追究其刑事责任。（）13投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝 财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 13 受理的委托，均视为无效委托。（）14 客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个月以上方可符合证券公司选择客户的标准。（）15 客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只

26、能开立1个信用资金账户。（）16证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托成立日为信托生效日。（）17投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。（）18上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。（）19 对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。（）20全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行

27、修改或撤销。（）21证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。（）22证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。（）23上海证券交易所实行全面指定交易制度，未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按照银行活期存款利率计算。（）24可流通股份所派生的红股可上市交易，非流通股份所派生的红股随原股锁定不流通。（）25场外与场内开放式基金的申购与赎回不同之处在于场内开放式基金交易增加了新的品种。（）26中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上

28、的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。（）27中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。（）28交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。（）29 证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。（）30全国银行间债券市场回购期限是首次交收日至到期交收日的实际天数，以天为单位，含首次交收日，不含到期交收日。（）参与证券从业考试的考生可按照复习计划有效进行，另外高顿网校官网考试辅导高清课程已经开通，还可索取证券考试通关宝典，针对性地讲解、训练、答疑、模考，对学习过程进行全程跟踪、分析、指导，可以帮助考生全面提升备考效果。更多详情可登录高顿网校官网进行咨询。财经网络教育领导品牌 _ 高顿网校 All Rights Reserved 版权所有 复制必究 14