盟升电子：首次公开发行股票科创板上市公告书.PDF

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1、成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书1股票简称： 盟升电子股票代码：688311成都盟升电子技术股份有限公司成都盟升电子技术股份有限公司CHENGDU M&S ELECTRONICS TECHNOLOGY CO.,LTD.（四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街57号2幢1单元9号）首次公开发行股票科创板上市公告书首次公开发行股票科创板上市公告书保荐机构（主承销商）（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401）2020 年 7 月 30日成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书2特别提示特别提示成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“盟升电子”、“本公司”

2、、“发行人”或“公司”）股票将于2020 年7月31日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书3第一节第一节 重要声明与提示重要声明与提示一一、重要声明与提示、重要声明与提示本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。本 公 司 提 醒 广 大 投 资 者 认

3、 真 阅 读 刊 载 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站（http:/）的本公司招股说明书“第四节 风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：1、涨跌幅限制、涨跌幅限制科创板企业上市后5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券

4、交易所主板、中小板、创业板更加剧烈的风险。2、流通股数量、流通股数量上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构跟投股份锁定期为24个月，网下限售股锁定期为6个月，本次发行后本公司的无限售流通股为26,331,561股，占发行后总股本的22.96%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书43、市盈率高于同行业平均水平、市盈率高于同行业平均水平本次发行市盈率68.31倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。截至2020年7月17日（T-

5、3日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）最近一个月平均静态市盈率为50.72倍。本次发行市盈率高于同行业平均水平，存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。4、融资融券风险、融资融券风险股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融

6、资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。二、特别风险提示二、特别风险提示报告期内，公司认为可能对持续经营产生重大不利影响的风险因素包括但不限于经营风险、财务风险、技术风险、法律风险等，在本公司招股说明书“第四节 风险因素”中进行了分析并披露。请投资者认真阅读本公司招股说明书“第四节 风险因素”

7、的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定，并特别关注下列风险：成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书5（一）客户集中度高的风险（一）客户集中度高的风险发行人主要客户为中国航天科技集团公司、中国航天科工集团公司、中国电子科技集团公司、中国航空工业集团有限公司等主要军工集团的下属科研院所。2017 年度至 2019 年度，公司同一控制下合并口径前五大客户的销售占比分别为 72.13%、73.92%和 89.25%，非同一控制下合并口径前五大客户的销售占比分别为 44.18%、58.64%和 60.85%，总体集中度较高。如果未来发行人无法在各主要客户的供应商体系中持续保持优势，无

8、法继续维持与主要客户的合作关系，则公司的经营业绩将受到较大影响。同时，如果客户对公司主要产品的需求产生变化或公司竞争对手产品在技术性能上优于公司，会对公司的经营业绩造成不利影响。特提醒投资者关注公司客户集中度高的风险。（二）武器装备生产任务承担及执行风险（二）武器装备生产任务承担及执行风险发行人卫星导航产品主要为基于北斗卫星导航系统的导航终端设备以及核心部件产品，如卫星导航接收机、组件、专用测试设备等，目前应用于国防军事领域，报告期内，发行人军品销售收入分别为 13,248.88 万元、13,406.44 万元和 18,257.01 万元，占当年收入的 82.51%、66.21%和 64.50

9、%，是发行人收入的主要构成部分。由于军工产品需根据客户交付的武器装备生产任务技术指标设计、生产，而发行人承担的武器装备生产任务的顺利实施依赖于公司的研发技术实力和重大项目管理能力。若发行人不能按照约定保证项目实施、不能按时保质完成承担的研制任务，将会对发行人的后续项目承担以及发行人经营业绩产生一定的影响。（三）国内卫星通信天线市场发展不足预期的风险（三）国内卫星通信天线市场发展不足预期的风险在机载卫星通信领域，国内市场尚处于发展初期，仅部分宽体机型具有空地互联功能，窄体机型作为我国民航机型的主力，大部份还未实现空地互联功能。目前宽体机均通过“前装”（即出厂前安装）方式实现机载 Wi-Fi 通信

10、，设备由松下航电、霍尼韦尔提供。公司机载卫星通信天线产品主要面向窄体机成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书6型改装的“后装”市场（即出厂后改装），目前还未实际在国内装机飞行。公司作为卫星通信天线制造商产品需由下游集成商集成后销售予航空公司，未来如果国内机载卫星通信市场发展进度慢于预期或业内无法形成有效的商业模式，或下游集成商在与松下航电、霍尼韦尔等国际厂商竞争中获取市场份额过小，则公司未来在国内机载卫星通信市场的扩展将受到较大影响。在船载卫星通信领域，公司船载卫星通信天线产品主要供各类船只于海上建立卫星通信，实现通信、联网功能，受限于通信速率、资费水平、使用习惯等因素的限制，目前船载卫星通信

11、尚未大规模普及，渗透率较低。未来如果我国高通量卫星的建设未达预期或者用户习惯未能按预期形成，卫星通信于海洋市场的普及受阻，则会对公司船载卫星通信天线产品销售的增长产生不利影响。特提醒投资者注意上述市场发展不足预期的风险。（四）境外销售的风险（四）境外销售的风险1、境外客户较为单一、地域集中的风险、境外客户较为单一、地域集中的风险报告期内，公司实现境外销售 866.71万元、3,521.62万元和 6,737.87万元。其中，公司境外销售收入主要来源于客户 Taqnia Space 和其采购服务提供商USAT。报告期内，公司向其销售收入分别为 708.05 万元、3,294.68 万元和6,18

12、8.82万元，占境外收入的 81.69%、93.56%和 91.85%。因此，公司境外销售客户较为单一，如果未来客户需求产生变化或公司无法持续满足客户需求，将对公司境外销售收入产生不利影响。同时，客户Taqnia Space 位于沙特阿拉伯，相应公司境外收入集中于沙特阿拉伯市场，未来如果沙特阿拉伯政治、经济等发生重大不利变化，亦会对公司境外收入产生不利影响。2、境外销售毛利率较低的风险、境外销售毛利率较低的风险为开拓中东市场，公司聘请了 Polaris为公司中东地区的销售服务代理机构，同时，由于公司技术团队尚无法提供全球性的售后技术支持服务，为向客户Taqnia Space 提供售后技术支持服

13、务，公司聘请了 Mobility为公司售后技术支持成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书7服务。由于公司向 Polaris 支付的销售佣金及向 Mobility 支付的售后服务费用金额较高，使公司境外市场的利润率水平较低。报告期内，模拟测算在扣除销售佣金、售后服务费影响后的公司境外销售的毛利率情况如下：单位：万元项目项目2019 年度年度2018 年度年度2017 年度年度境外销售收入6,737.873,521.62866.71境外销售成本1,838.811,245.68311.29销售佣金1,005.49661.13260.53售后服务费2,010.99926.53-毛利率（扣除佣金、售后服

14、务费）27.94%19.54%34.02%由上表可见，剔除销售佣金和售后服务费后，特提醒投资者关注公司境外销售的毛利率较低的风险。3、境外开拓难度较大，保持持续增长存在不确定性的风险、境外开拓难度较大，保持持续增长存在不确定性的风险限于公司人员、资金实力等约束，公司目前尚不具备全球化的销售渠道及提供全球化的技术支持服务能力，因此，公司境外业务尚处于探索阶段，对境外市场的渠道、制度、交易惯例等了解还不够深入，境外客户拓展主要依靠行业展会中的交流、推介等方式进行，业务开拓存在较大的难度。此外，公司目前境外销售主要集中于沙特阿拉伯的卫星应用市场，收入主要来源于 Taqnia Space 等客户，由于

15、沙特阿拉伯的卫星应用市场仍处于发展初期且其市场空间有限，公司未来销售一定程度上取决于沙特阿拉伯卫星运营的整体安排和 Taqnia Space 等主要客户的采购安排。因此，公司未来境外销售收入保持持续增长存在一定的不确定性。特提醒投资者关注公司境外销售收入持续增长存在不确定性的风险。（五五）毛利率）毛利率波动波动的风险的风险报告期内，主营业务综合毛利率分别为 57.84%、64.89%和 65.91%，毛利率水平呈上升态势。由于产品具有定制化的特点，公司每年根据客户的需求生成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书8产和销售具体产品，报告期内，公司高毛利率产品销售占比的不断提升驱动了公司综合毛利率水

16、平的提升。报告期内公司产品毛利率分布情况如下：项目项目2019 年年2018 年年2017 年年毛利率超过 60%78.65%74.82%61.83%毛利率 60%以下21.35%25.18%38.17%由上表可见，产品销售结构向高毛利率产品集中驱动了公司毛利率的提升。此外，公司为开拓境外业务，按照销售产品的数量支付佣金及售后服务费用，由于相关费用与销售数量直接相关，为充分反映公司整体的毛利润情况，模拟测算在扣除销售佣金、售后服务费影响后的公司的综合毛利率情况如下：单位：万元项目项目2019 年年2018 年年2017 年年主营业务收入28,306.5020,248.8116,056.82业务

17、成本12,665.588,697.217,029.32毛利率55.26%57.05%56.22%由上表可见，扣除销售佣金、售后服务费影响后，公司的综合毛利率降低较为显著，因此，公司为开拓市场所支付的销售佣金、售后服务费亦会对公司的盈利水平构成较大影响。综上，由于公司客户每年根据采购计划安排对公司产品的需求不同，未来，如果公司不能继续获取客户高价值含量的订单导致收入结构变化或者收入结构、产品销售价格、原材料价格、用工成本波动，或公司为开拓市场而支付了较高的费用，则可能导致综合毛利率水平波动，进而可能对公司盈利能力产生一定影响。（六）应收账款回款周期较长的风险（六）应收账款回款周期较长的风险在军品

18、销售领域，行业中付款条款普遍约定为根据合同签订、进度审查、产品交付验收、质保期等节点分批支付合同款，在各付款节点客户根据其内部审核流程及付款计划向公司付款；同时，部分客户还需在收到上级单位款项后再向发行人付款。其中，公司部分产品配套层级较低使其应收账款回款周期在成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书9一年以上。由于军品业务配套层级相对较多，回款周期较长，基于此，公司回款的周期较大程度上受公司产品所处配套层级的影响。民品销售方面，公司主要面向海洋和民航市场进行销售，回款周期取决于下游客户信用状况、付款能力、合同约定、客户业务开展情况等多项商业因素的影响。同时，公司船载市场下游客户普遍采取分期收款

19、方式回收设备投入的成本，导致其向公司的回款速度较慢，从而一定程度上拉长了公司民品业务的回款周期。公司部分民品的回款周期在一年以上。报告期各期，公司应收账款周转率分别为 1.41、1.60 和 1.41。应收账款作为发行人资产的重要组成部分，回款周期影响发行人的资金周转速度和经营活动的现金流量。若未来公司军工产品配套层级降低或民品客户不能按期回款，则会导致公司应收账款回款周期过长，公司可能面临运营效率降低和经营业绩下滑的风险。（七）境外应收款项收回风险（七）境外应收款项收回风险公司与USAT签署了50台的双频机载平板动中通天线产品订单，总共分为3个批次按客户要求发货，截至本上市公告书签署日，公司

20、应收USAT款项为536.27万美元。其中，根据合同条款约定，第三批次20台双频机载平板动中通天线产品20%的款项已经逾期，金额为110.00万美元。USAT作为Taqnia Space的采购服务提供商，需要Taqnia Space向其支付采购款后方能向公司付款。由于Taqnia Space所处的沙特阿拉伯疫情仍处于较为严重的状态，其尚未恢复正常办公，无法向USAT支付采购款项，从而使USAT不能按时支付公司货款。因此，最终客户Taqnia Space受海外疫情影响使公司货款无法收回，对公司的回款影响较大，相应减少了公司的经营活动现金流入。截至本上市公告书签署日，沙特阿拉伯疫情影响尚未消除，特

21、提醒投资者注意公司境外逾期应收款项收回的风险。（八）军品暂定价格与审定价格差异导致收入及业绩波动的风险（八）军品暂定价格与审定价格差异导致收入及业绩波动的风险成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书10公司部分军品的销售价格由军方审价确定，由于军方对新产品的价格批复周期较长，针对尚未审价确定的产品，公司按照与客户签订的暂定价合同价格确认销售收入，在军方批价后对最终价格与暂定价的差额确认当期损益。因此公司存在军品最终审定价格与暂定价格存在差异导致收入及业绩波动的风险。（九）新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成影响的风险（九）新型冠状病毒肺炎疫情对公司经营造成影响的风险受新型冠状病毒疫情影响，公司于全

22、面复工时间推迟至 2020年 2月 24日，由于复工延迟，疫情对公司一季度的生产、研发活动有一定影响。采购方面，由于公司采取了较为有效的应对措施，疫情未对采购活动造成较大影响。军品销售、回款方面，公司的客户主要集中于北京、成都、西安、武汉、上海等地，一方面，疫情限制了人员的流动，使得公司对客户需求响应受到一定限制；另一方面，由于客户疫情期间停工影响，公司产品的验收及回款有所推迟，具体而言，一季度 93.67 万元发出商品未按预期验收，584.15 万元账款未能及时收回，对一季度产生了不利影响。民品销售、回款方面，主要海外业务受疫情影响。由于欧洲改装工厂停工，USAT向公司采购的第三批次产品最后

23、 3台无法发货，影响了收款节奏。同时，沙特政府采取了控制措施，Taqnia Space 尚未恢复正常办公，无法支付给 USAT款项，使 USAT 不能按时支付公司货款。总体上影响了公司约 618.75 万美元的收款，对公司的回款影响较大。截至本上市公告书签署日，英国、美国及沙特阿拉伯疫情影响尚未消除，对公司发货及收款的影响尚未消除。虽然上述影响仅为暂时性影响，但不能排除后续疫情变化及相关产业传导等对公司生产经营产生不利影响。成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书11第二节第二节 股票上市情况股票上市情况一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容一、中国证监会同意注册的决定及其主要内容2020 年

24、 7 月 7 日，中国证监会发布证监许可20201361 号文，同意成都盟升电子技术股份有限公司首次公开发行 A 股股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的注册的申请。具体内容如下：“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容二、上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容本公司 A 股股票科创板上市已经上海证券

25、交易所“自律监管决定书2020228号”批准。本公司发行的 A股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“盟升电子”，证券代码“688311”；其中 26,331,561 股股票将于 2020年 7 月 31日起上市交易。三、股票上市相关信息三、股票上市相关信息（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板（二）上市时间：上市时间为 2020年 7月 31日（三）股票简称：“盟升电子”，扩位简称：“盟升电子”（四）股票代码：688311（五）本次公开发行后的总股本：114,670,000股成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书12（六）本次公开发行的股票数量：28,670,000股（七）本次上

26、市的无流通限制及锁定安排的股票数量：26,331,561股（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：88,338,439股（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：1,146,800 股，其中，华泰创新投资有限公司（实际控制保荐机构的证券公司依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司参与本次发行战略配售）获配股票数量为1,146,800股。（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”（十二）本次上市股份的其他限售安排：1、保荐机构依法设立的相关子公司参与战

27、略配售获配股票的限售期为 24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。2、本次发行中网下发行部分，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%的最终获配账户（向上取整计算），将根据摇号抽签结果设置 6 个月的限售期，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为 310 个，这部分账户对应的股份数量为 1,191,639 股，占网下发行总量的 7.18%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的 4.33%。（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限

28、责任公司上海分公司（十四）上市保荐机构：华泰联合证券有限责任公司成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书13四、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准四、申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准根据上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则第二十二条，发行人选择的具体上市标准为“（一）预计市值不低于人民币 10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币 5000 万元，或者预计市值不低于人民币10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 1亿元”。本次发行价格为 41.58 元/股，发行完成后，发行人股份总数为 114,670,000股，上市时公司市值不低于人民币 10 亿元

29、；2018 年度和 2019 年度，发行人净利润分别为 3,227.72 万元和 7,306.02 万元，扣除非经常性损益后净利润分别为3,054.84 万元和 6,980.10 万元，累计不低于人民币 5000 万元；2019 年发行人营业收入为 28,306.50 万元，不低于人民币 1 亿元。因此，发行人市值及财务指标符合上市规则规定的标准。成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书14第三节第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况发行人、实际控制人及股东持股情况一、发行人基本情况一、发行人基本情况中文名称：中文名称：成都盟升电子技术股份有限公司英文名称：英文名称：CHENGDU M&S E

30、LECTRONICS TECHNOLOGY CO.,LTD.注册资本：注册资本：8,600.00 万人民币法定代表人：法定代表人：刘荣成立日期：成立日期：2013年 9 月 6 日住所：住所：四川省成都市天府新区兴隆街道场镇社区正街 57 号 2 幢 1 单元 9 号邮编：邮编：611731联系电话：联系电话：028-61773081传真：传真：028-61773086互联网网址：互联网网址：http:/www.microwave- 年 7 月 2 日注册资本：注册资本：1,500.00 万元人民币实收资本：实收资本：1,500.00 万元人民币注册地：注册地：中国（四川）自由贸易试验区四川省

31、成都市天府新区兴隆街道湖畔路西段 6 号成都科学城天府菁蓉中心 C区成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书15生产经营地：生产经营地：中国（四川）自由贸易试验区四川省成都市天府新区兴隆街道湖畔路西段 6 号成都科学城天府菁蓉中心 C区股东构成：股东构成：股东名称股东名称持股比例持股比例向荣91.66%刘荣4.17%罗顺华3.13%汤勇军1.04%公司实际控制人为向荣先生。本次发行前向荣直接持有公司317.14万股股份，通过荣投创新控制公司3,321.31万股股份，通过盟升志合控制公司837.00万股股份，通过盟升创合控制公司279.00万股股份。向荣先生合计控制本公司4,754.45万股股份，

32、占本次发行前总股本的55.28%。向荣先生，中国国籍，无永久境外居留权，身份证号 51300119800311*，住所为成都市成华区前锋街*号*栋*单元*号。向荣先生 1980 年出生，毕业于电子科技大学，硕士学历。2003 年至 2009 年任职于成都赛英科技有限公司（兼职），2005 年至 2013 年任电子科技大学电子工程学院教师；2009 年创办盟升科技，历任执行董事兼总经理；现任盟升电子董事长、荣投创新执行董事兼总经理、盟升创合执行事务合伙人、盟升志合执行事务合伙人、国卫电子执行董事、盟升信息执行董事。本次发行后，荣投创新持有公司 28.96%股份；向荣先生直接持有公司2.77%股份

33、，通过荣投创新控制公司 28.96%股份，通过盟升志合控制公司7.30%股份，通过盟升创合控制公司 2.43%股份，向荣先生合计控制本公司41.46%股份。本次发行后，公司控股股东仍为荣投创新，实际控制人仍为向荣先生。（二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图（二）本次发行后发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图本次发行后，公司与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系如下：成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书16三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公三、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有公司股份情况司股份情况（一）董事基本

34、情况（一）董事基本情况本公司共有董事7名，其中独立董事3名。基本情况如下：序号序号姓名姓名性别性别职务职务提名人提名人任职期间任职期间1向荣男董事长董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日2刘荣男董事董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日3向静女董事董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日4温黔伟男董事董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日5丁庆生男独立董事董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日6徐家敏女独立董事董事会2019 年 6 月

35、29 日至 2022 年 6 月 28 日7宗显政男独立董事董事会2019 年 6 月 29 日至 2022 年 6 月 28 日（二）监事基本情况（二）监事基本情况本公司监事会由3名成员组成，其中职工代表监事1名。基本情况如下：序号序号姓名姓名性别性别职务职务提名人提名人任职期间任职期间1杜留威男监事会主席监事会2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日2瞿成勇男监事监事会2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日3吴真男监事职工大会2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日（三）高级管理人员基本情况（三）高级管理人员基本情况成都盟

36、升电子技术股份有限公司上市公告书17本公司共有高级管理人员4名。基本情况如下：序号序号姓名姓名性别性别职务职务任职期间任职期间1刘荣男总经理2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日2向静女副总经理、董事会秘书2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日3温黔伟男副总经理2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日4陈英女副总经理、财务总监2019 年 6 月 29 日至 2022年 6 月 28 日（四）核心技术人员情况（四）核心技术人员情况本公司共有核心技术人员 8名。基本情况如下：姓名姓名职务职务向荣公司董事长温黔伟公司董事、副总经

37、理杨龚甫盟升科技技术总监胡明武国卫通信执行董事兼总经理覃光全盟升科技总经理罗顺华国卫通信研发部软件室主任、国卫通信监事杜留威盟升科技导航研发部部长、公司监事会主席吴真国卫通信卫通研发部部长、公司职工代表监事、科技发展部副部长（五）持有公司股份情况（五）持有公司股份情况截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属直接或间接持有公司股份的情况如下：序号序号姓名姓名职务职务直接股东直接股东持有直接股东持有直接股东的份额比例的份额比例间接持有公间接持有公司股权比例司股权比例直接持直接持股比例股比例合计持合计持股比例股比例1向荣董事长荣投创新91.66%26.55%2.7

38、7%29.97%盟升志合7.78%0.57%盟升创合3.33%0.08%2刘荣董事总经理荣投创新4.17%1.21%1.01%4.22%盟升志合5.00%0.36%盟升创合61.00%1.48%盟升道合16.67%0.16%成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书183向静董事副总经理董事会秘书盟升志合12.22%0.89%0.44%1.33%4温黔伟董事副总经理盟升志合10.00%0.73%0.09%0.82%5杜留威监事会主席盟升志合2.78%0.20%-0.23%盟升道合3.17%0.03%6瞿成勇监事盟升志合0.67%0.05%-0.05%7吴真监事盟升志合1.78%0.13%-0.17

39、%盟升创合1.00%0.02%盟升道合1.66%0.02%8陈英副总经理财务总监盟升志合0.22%0.02%-0.08%盟升创合2.67%0.06%9杜家忠陈英的配偶弘升衡达精诚1.93%0.07%-0.07%10胡明武核心技术人员盟升志合4.44%0.32%-0.57%盟升创合6.67%0.16%盟升道合9.50%0.09%11覃光全核心技术人员盟升志合11.11%0.81%-0.94%盟升道合13.62%0.13%12杨龚甫核心技术人员盟升志合4.44%0.32%-0.33%盟升道合0.95%0.01%13罗顺华核心技术人员盟升志合4.44%0.32%0.95%1.27%截至本上市公告书签

40、署之日，除上述已披露的情况外，本公司董事、监事、高级管理人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。（六）董事、监事及高级管理人员持有本公司债券情况（六）董事、监事及高级管理人员持有本公司债券情况截至本上市公告书签署日，公司尚未发行过债券，董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券的情况。（七）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员股份锁定承（七）公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员股份锁定承诺诺成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书19公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持有股票自上市之日起的锁定期、对所持股份自愿锁定的承诺、本次上市股份的其他锁定安排请参见本上市公告书之

41、“第八节 重要承诺事项”。四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况四、本次公开发行前已制定或实施的股权激励计划情况为建立健全公司长效激励机制，充分调动员工的积极性和创造性，同时为了回报其对公司做出的贡献，公司采用安排间接持股的方式对其进行股权激励。本次发行前，公司股东层面共有 2 个股权激励平台，为盟升创合、盟升志合，盟升创合、盟升志合分别持有公司发行前股份总数的 3.24%和 9.73%；本次发行后，盟升创合、盟升志合持有发行人的持股比例分别为 2.43%和 7.30%。盟升志合股东及其出资情况如下：单位：万元序号序号合伙人合伙人姓名姓名合伙人类型合伙人类型出资方式出资方式认缴出资额

42、认缴出资额持股比例持股比例1向荣普通合伙人货币70.007.78%2向静有限合伙人货币110.0012.22%3覃光全有限合伙人货币100.0011.11%4温黔伟有限合伙人货币90.0010.00%5刘荣有限合伙人货币45.005.00%6罗顺华有限合伙人货币40.004.44%7杨龚甫有限合伙人货币40.004.44%8胡明武有限合伙人货币40.004.44%9于海平有限合伙人货币30.003.33%10刘骥有限合伙人货币30.003.33%11赵树森有限合伙人货币30.003.33%12杜留威有限合伙人货币25.002.78%13杨健有限合伙人货币25.002.78%14黄伟有限合伙人货

43、币20.002.22%15高云有限合伙人货币18.002.00%16吴真有限合伙人货币16.001.78%17黄成刚有限合伙人货币15.001.67%18刁青有限合伙人货币15.001.67%成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书20序号序号合伙人合伙人姓名姓名合伙人类型合伙人类型出资方式出资方式认缴出资额认缴出资额持股比例持股比例19鲁战国有限合伙人货币15.001.67%20蒋利群有限合伙人货币12.001.33%21杨俊丰有限合伙人货币10.001.11%22翟英有限合伙人货币10.001.11%23王龙平有限合伙人货币8.000.89%24涂玉成有限合伙人货币8.000.89%25蒲元

44、培有限合伙人货币8.000.89%26甘旭东有限合伙人货币8.000.89%27马宁有限合伙人货币8.000.89%28杨平有限合伙人货币6.000.67%29瞿成勇有限合伙人货币6.000.67%30侯江有限合伙人货币5.000.56%31袁勇有限合伙人货币5.000.56%32吕顺飞有限合伙人货币5.000.56%33罗容有限合伙人货币4.000.44%34江蓉有限合伙人货币4.000.44%35侯培锐有限合伙人货币3.000.33%36游德鹏有限合伙人货币3.000.33%37马琳有限合伙人货币3.000.33%38辛春梅有限合伙人货币2.000.22%39石健有限合伙人货币2.000.

45、22%40徐永刚有限合伙人货币2.000.22%41李华有限合伙人货币2.000.22%42陈英有限合伙人货币2.000.22%合计合计900.00100.00%盟升创合股东及其出资情况如下：单位：万元序号序号合伙人姓名合伙人姓名合伙人类型合伙人类型出资方式出资方式认缴出资额认缴出资额持股比例持股比例1向荣（GP）普通合伙人货币10.003.33%2刘荣有限合伙人货币183.0061.00%3胡明武有限合伙人货币20.006.67%4杨健有限合伙人货币8.002.67%成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书21序号序号合伙人姓名合伙人姓名合伙人类型合伙人类型出资方式出资方式认缴出资额认缴出资额

46、持股比例持股比例5陈英有限合伙人货币8.002.67%6曹亮有限合伙人货币8.002.67%7孙军有限合伙人货币8.002.67%8蒲元培有限合伙人货币7.002.33%9高云有限合伙人货币7.002.33%10马宁有限合伙人货币7.002.33%11马贵东有限合伙人货币6.002.00%12翟英有限合伙人货币5.001.67%13杨俊丰有限合伙人货币5.001.67%14袁勇有限合伙人货币5.001.67%15吴真有限合伙人货币3.001.00%16吕顺飞有限合伙人货币3.001.00%17唐天有限合伙人货币3.001.00%18徐体林有限合伙人货币3.001.00%19马琳有限合伙人货币1

47、.000.33%合计合计300.00100.00%盟升志合、盟升创合持有发行人股份的锁定承诺详见本上市公告书之“第八节重要承诺事项”的相关内容。除上述情况外，公司不存在正在执行的股权激励情况，也不存在实施员工持股计划的情形。五、本次发行前后的股本结构变动情况五、本次发行前后的股本结构变动情况公司本次发行28,670,000股A股股票，占本次发行后公司总股本的25.00%，本次发行后总股本为114,670,000股。本次发行前后的股本结构如下：股东名称股东名称本次发行前本次发行前本次发行后本次发行后限售期限限售期限（自上市之（自上市之日起）日起）数量（股）数量（股）占比占比（%）数量（股）数量（

48、股）占比（占比（%）一、限售流通股一、限售流通股荣投创新33,213,10038.62%33,213,10028.96%36 个月成都盟升电子技术股份有限公司上市公告书22盟升志合8,370,0009.73%8,370,0007.30%36 个月弘升衡达互强5,931,2006.90%5,931,2005.17%12 个月弘升衡达精诚4,395,6005.11%4,395,6003.83%12 个月蓝海同创3,623,0004.21%3,623,0003.16%12 个月向荣3,171,4203.69%3,171,4202.77%36 个月智溢酒业2,965,6003.45%2,965,600

49、2.59%12 个月盟升创合2,790,0003.24%2,790,0002.43%36 个月泰中成鹏1,957,3002.28%1,957,3001.71%12 个月赖晓凤1,920,0002.23%1,920,0001.67%12 个月熊斌1,856,5002.16%1,856,5001.62%12 个月祥禾涌安1,779,4002.07%1,779,4001.55%12 个月蓝海沣盈1,707,6001.99%1,707,6001.49%12 个月致心军跃1,664,5001.94%1,664,5001.45%12 个月弘升衡达1,605,2001.87%1,605,2001.40%12

50、 个月蓝海共赢1,257,2001.46%1,257,2001.10%12 个月刘荣1,163,4401.35%1,163,4401.01%12 个月罗顺华1,090,1601.27%1,090,1600.95%12 个月京道天盟1,088,0001.27%1,088,0000.95%12 个月盟升道合1,077,2001.25%1,077,2000.94%12 个月恒鑫汇诚889,7001.03%889,7000.78%12 个月胡妍丽854,0000.99%854,0000.74%12 个月向静500,0000.58%500,0000.44%12 个月国鼎军安320,0000.37%320