论政府批量集中采购的理论依据_马海涛.docx

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1、中央财经大学学报 2013年第 4期 收稿日期： 2012-12-20 作者简介：马海涛，男，山东威海人，中央财经大学财政学院院长，教授，博士生导师，主要研宄方向为财政理论与政策、政府采 购理论与政策；王东伟，男，山东平度人，中央财经大学财政学院博士研宄生，研宄方向为政府采购理论与政策。 一、 批量集中采购制度 所谓批量集中采购，是对一些通用性强、技术规格统一、便于归集的政府采购品目，由采购人按规 定标准归集采购需求后交由集中采购机构统一组织采购的一种采购模式。 1批量集中采购是我国政府采 购制度在当前经济、社会发展状况下的必然选择。 现行批量集中采购的组丨 织程序可分解为：计划报 送 、 计

2、 划 汇 总 、 任 务 委托、 招标采购、合同签订与履约 验收等五大部分，具体程序 如图 1 所示 。 其 中 ，除招标 文件特殊规定外，批量集中 采购合同的具体操作将参照 协议供货采购方式执行，批 量集中采购情况及集中采购 机构的批量采购执行情况由 财政部负责定期考核与 通报。 二、 批量集中采购制度注：批量采购计划内容通过中国政府采购网 “ 政府采购信息统计及计划管理系统 ” 报送，其内 容包括产品基本配置、数量、服务期限、付款方式、配送地点、送货时间、联系人及联系 我国批量集中采购制度 电话等信息。 2 . . 的确立大体经历了三个阶段。 S1批量 :集中米 :购流呈及 时间安排简 S

3、 财政税收 论政府批量集中釆购的理论依据 An Analysis of the Theoretical Base of Government Quantity Procurement 马海涛 王东伟 MA Haitao WANG Dong-wei (中央财经大学财政学院北京 100081) 圓要 从我国政府采购组织历史来看，批量集中采购并不是一件新生事物，后来因平均周期过 长而搁浅。2011年，财政部作为全国政府采购主管部门在分析当前经济和社会实际的基础上将批量集中 采购作为中央预算单位政府采购的主要组织形式是具有理论上的合理性的。本文着重从经济学和管理学 两个方面研宄这种需求高度整合的政府采

4、购组织形式与其发挥作用的理论依据，并根据相关理论为批量 采购进一步推行提供建议。 民键词 政府批量采购规模经济品牌成长声誉博弈 中图分类号 F810. 45 献标识码 A 文章编号 1000 -1549 (2013) 04 -0001 -06 主箝部门乙 1 中央财经大学学报 2013年第 4期 1. “ 联合集中采购 ” 阶段。 2001年财政部下发中央单位政府采购管理实施办法，将 “ 联合采 购 ”作为中央单位政府采购的组织形式之一。同年 7月份，财政部汇总了 12家中央单位电脑采购需求 并发布招标公告进行公开招标。虽然此时的名称、程序与批量集中采购不尽相同，但公开招标、跨部门 需求汇总等

5、标志性特点己具备，故被认为是中央单位批量集中采购的起点。然而，虽然其节支效果明 显，但还是由于平均采购周期过长，被迫在试行三期后被协议供货制度所取代。 2. 批量集中采购试行期。批量集中采购试行期可以由关于进一步做好中央单位政府集中采购工作 有关问题的通知、关于做好 2010年中央单位政府采购计划和执行编报工作的通知、中央单位批量 集中采购试行方案来界定和说明。这三个文件基本确立了批量集中采购在中央单位集中采购中的地 位，明确界定了批量集中采购的适用范围及相关责权划分，初步构建起我国批量集中采购制度框架。 3. 批量集中采购推广期。批量集中采购推广期形成的标志是关于做好 2011年中央单 位政

6、府采购 计划和执行编报工作的通知、 2011年中央单位批量集中采购台式计算机和打印机基本配置参考、 财政部关于做好 2011年中央单位政府采购计划和执行编报工作的通知、中央行政单位通用办公设备 家具购置费预算标准四个规范性文件的下发。此时期的主要任务是在试点经验基础上明确批量采购与 零星采购的实施比例，以保证在实现政府采购规模效应的同时，兼顾部分采购人零星的个性化需求，以 利于批量集中采购的推广。 综观我国批量集中采购制度的确立历程，体现了制度先行的基本思想、步步为营的执行策略。为了 能深入理 解批量集中采购的发挥作用的机理，本文试从经济学与管理学两个方面分析其理论基础。 三、批量集中采购的理

7、论依据 (一）规模效应理论 根据日本产业组织经济学家植草益对企业规模经济所下的定义，可以对政府采购规模经济做出如下 判定：设 q为采购量 ， c (q)为采购的成本函数，若对于产量水平 q存在一个很小的正数 e， 当 1 0 aQ;2 Qi3 从 TC;表达式的一阶和二阶导数来看，其函数图象应当类似于 抛物线，如图 2所示。 从图 2我们可以看出，在最优采购批量到达之前，总成本 TC,呈下降趋势，即实现了需求整合集中后的规模效应。然而，在 中央财经大学学报 2013年第 4期 最优采购批量右侧，总成本呈现出上扬态势，出现规模不经济，这也符合了西方经济学常说的 “ 规 模经济递减规律 ” 。这说

8、明采购需求的无限度 集中会导致无效率，必须认识并掌握集中的度的问题。 2. 基于供应商数量折扣的批量集中采购规模效应 从管理学角度看，由于需求整合后采购量非常大，为了确保竞争优势往往都是生产厂商亲自投标， 在这种情况下，由规模而产生的采购成本减少还来源于企业定价中的折扣和折让策略。因为只有处于供 应链上游的生产厂商才能给出较高的折让以提升该企业产品在批量采购投标中的优势。厂商进行折扣和 让价策略最常用的方法是数量折扣。在销售市场中，通过数量折扣厂商可以刺激需求的增加，同时也可 降低满足该需求水平的成本；而在批量集中采购中，企业数量折扣会给投标供应商相当大的价格竞争优 势。从生产角度看，厂商乐意

9、加大每份订单的订货数量，来自两方面的考虑：减少订单数量以降低签订 订单的手续费和企业的存货管理费；二是将节约这些费用投入生产周转可增加新的盈利。由于加大每份 订单订货数量与卖方成本降低之间存在一种函数关系，经济学家格罗瑟设计出一个公式来说明加大每份 订单的订货数量与卖方成本变化之间的关系。 供应商的成本函数为 TEK, = q 2 其中： TEKs:逾期供应商存货成本总额； m:供应商某 产品的毛利率； A:签订每一份订单的成本； d:计划期内对该产品的需求量； q : 次订购数量； P :单位产品价格； i:每期单位产品库存管理费用占价格的百分数。 该公式表明在产品销售量不变的情况下，卖方接

10、受每份订货单的批量越大，全部订单处理的手续费 越少，而节约下来的费用（包括减少存货及其管理费用的节约）可用于生产的周转。该公式同时还说明 在市场条件不变的情况下，采购量的增加会促使企业单位产品的报价降低。 由此可见，需求集中之后采购方因规模效应降低了采购成本的同时也给投标供应商实行价格折扣提 供了条件，而投标供应商通过这种大宗数量采购，一方面可体现自身价格优势，另一方面中标批量采购 可通过这种薄利多销的策略为下一期生产周转备足资金。 (二）宏观调控理论 凯恩斯在其著作就业、利息和货币通论中，系统阐述了国家干预理论并初步构建了政府对经济 运行宏观调控的基本框架。凯恩斯认为，经济的均衡发展与经济危

11、机的避免均依赖充足的有效需求 / 而导致有效需求不足的主要因素是人们 “ 心理上的消费倾向、心理上灵活偏好以及心理对资产未来收益 之预期 ” ， 3所以，在限定的时间内实现对大众心理的调控以应对可能出现的失业与 经济危机，单靠市场 经济的自发力量很难做到，必须借助政府行政力量。 国家海关总署网站统计数据显示， 2000年经济发展对外贸依存度为 39.58%, 2007年则达到 67.7%， 2011年我国进出口外贸依存度为 50. 1%。而此次金融危机中心所在地美国、欧盟是我国的主要 出口国家和地区，分别占我国出口总比例的 20. 1%和 19.1%。我国出口己连续四个月出现负增长，贸易 顺差

12、骤降至 48亿美元。 4过高的外贸依存度使我国在经受经济危机冲击时内外部需求严重失衡。所以， 当前稳定经济与对抗冲击的重点在于扩大内需。 而政府采购需求直接构成社会总需求，针对当前需求不 足导致的经济低迷有针对性的调节作用，特别是需求被有效整合起来之后，増大了政府采购的市场影响 力，更加突显了其拉动内需和调节经济的效果。 此外，政府采购能以较短的时滞实现对有关领域的调控，因为政府批量采购形成的政府需求是现实 政府需求，直接构成社会总需求，并且确定中标供应商后及时支付货款以保证供应商的资金链。 凯恩斯在这里所说的有效需求，是指商品总供给和总需求价格达到均衡时的总需求。 3 中央财经大学学报 20

13、13年第 4期 基于以上分析，当前政府批量采购实施的必要性体现在 ： （ 1)市场不景气突出了政府宏观调控的影 响，财政部门应从主观上把握住这一时机，顺势而为，让政府采购在优化经济结构方面有所作为。 （ 2) 批量集中采购单批采购量大及其公开公平的竞争环境会吸引大量供应商前来投标。这种吸引力正是政府 部门藉以进行宏观调控的契机。政府批量采购的标的额非常大，潜在投标供应商在根据标书准备投标产 品时，无形中接受了标书的引导。所以，政府部门在制定产品规格和参数时应进行深入的市场调研，在 必要配置的基础上应体现市场的前沿性 以引导企业挖掘自身潜力，推动市场发展。 (三）企业声誉理论 理论界对声誉理论的

14、研宄主要集中在经济学与管理学领域。经济学的声誉研宄基于博弈论，表现在 声誉机制通过降低交易双方风险和搜寻成本保障了交易的稳定性和可持续性。 20世纪 80年代，经济学 家克瑞普斯等人通过解决 “ 连锁店悖论 ” 得出如下结论：完全信息有限次博弈情形下无法促使参与人合 作，声誉机制作用有限；只有在连续的重复博弈中声誉才得以建立并产生声誉效应，进而对行为人产生 激励或约束。 5管理学界对声誉的研宄主要围绕声誉产生后利益相关者与企业的关系变化。管 理学认为 声誉是基于企业各种可观测行为的综合评价，而不仅是对单一行为结果的独立评价。在现实中，声誉对 企业的反馈作用往往出乎管理者们的预料，企业对环境与社

15、会责任方面的坏声誉最终可能导致其产品销 量的下降，尽管该企业产品不存在任何质量问题；而一个产品质量平平的企业也可凭借其产品表现之外 的良好信誉为其打开销路。 声誉信息在各利益相关者之间传播会形成声誉信息流并逐步构成声誉信息系统，它能将现阶段的机 会主义行为与下一阶段更低的声誉水平联系起来，因而对当事人的当期行为形成一种约束力。一旦当期 供应商有了机会主义行 为，将意味着当期的行为将在下一次批量采购中面临不利局面，直接影响其中 标。可见，声誉信息系统的这种显示机制可以有效遏制供应商投标过程中的机会主义行为，有效弱化信 息扭曲所带来的不利影响。 根据品牌声誉理论，参与中标批量采购对于企业的意义主要

16、体现在以下几个方面： 1. 提升消费者认知品质。正的品牌声誉能增加消费者的购买信心。批量采购的特点是标的额巨大且 涉及单位广、社会关注度高，组织招标评标严格，能在这种规范的程序中入围并通过政府部门的履约验 收，说明该中标企业无论是其产品质量还是售后服务都秉承了较高的品质，这种政府部门的先验结论给 企业带来的正面声誉，会给政府部门之外的消费者的购买行为产生良性影响。 2. 提升企业品牌资产。品牌声誉理论认为，良好的品牌声誉代表了更高的产品质量，顾客在购买过 程中往往对品牌声誉好的产品有着更强的购买意向，并愿意支付较高的溢价。与企业品牌定位、广告宣 传等提升品牌资产手段相比，中标批量集中采购意味着

17、其产品品质得到了政府使用者的先验和肯定，这 种验证性肯定对于消费者的说服力比企业单方面向消费者传递品牌信息要有效得多；同时， 在批量采购 数量庞大、售后服务复杂的情况下中标也说明其供货能力、售后服务和物流配给等综合能力的不俗。这 种效果是其他品牌经营手段所不具备的。从成本角度看，企业除了专心制造好产品、规范自身发展外， 几乎无需支付太多的额外成本。所以，批量采购这个平台给供应商提供了一个低成本树立良好信誉的 平台。 声誉机制发挥激励作用的前提在于良好的声誉是稀缺的，所以，政府部门开可以制造一定的稀缺 性以増加批量集中采购对供应商的吸引力和规范作用： （ 1)有必要将批量采购甚至政府采购打造成本

18、 地或者全国的一个采购品牌。中标政府采购应 当能让供应商在得到物质回报的基础上获得良好的声 誉，这种声誉的吸引力来自于政府采购主管部门对于政府采购或者批量采购的宣传和包装。 （ 2)通过 颁发证书的形式树立榜样，借助榜样的示范作用一方面引导各投标供应商效仿，另一方面为榜样企业 提供精神激励。例如，给中标批量采购的企业颁发不同于其他政府采购组织形式的证书，借助履约验 收评选季度、年度优秀批量采购供应商，允许其在限定时间内在其产品标识上标明与参与批量采购的 荣誉等。 （ 3)声誉系统虽不能保证供应商选择最佳表现，但至少能保证供应商尽量做到最好，以增加 4 中央财经大学学报 2013年第 4期 其长

19、期效用，所以，应定期公布供应商们的表现以尽可能遏制投标过程中的机会主义行为，鼓励供应 商们公平竞争。 (四） 品牌成长理论 欧洲经济学院德籍教授曼弗雷 布鲁恩首先提出了品牌生命周期理论及品牌生命周期六阶段。 6英 国学者约翰 菲利普 琼斯认为虽然产品具有生命周期，但产品所归属的品牌则没有明显的像产品那样 成熟之后紧随着进入衰退期， 7因为品牌完全可以通过经营者的战略调整和产品创新而得以永续，正如 现实中许多品牌在进入成熟期之后，由于实施了科学的品牌战略而在市场上长期保持旺盛的生命力。 品牌成长水平不仅要从品牌的资产价值考量，还要看品牌经营的动态能力。批量采购对于企业品牌 资产提升的影响，前文声

20、誉理论中己略有表述，接下来仅从动态能力角度阐述批量采购对企业品牌成长 及运营水平的影响。 1. 虽然批量采购在我国并非完全的新生事物，但作为当前中央单位正式且主流的政府采购组织形式 却是近几年的事情。对于广大政府采购投标供应商而言，这将是一个全新的挑战。例如，面对巨大的采 购量，企业能否在常规市场销售不受影响的情况下 保证中标产品的有序供应；如果采购人地域分散，如 何在规定的供货时间内统筹调货确保物流顺畅等等，都将是投标供应商们面临的新问题。此外，批量采 购提供的竞争平台也是供应商认清自己实力的场所，通过参与批量采购企业可以有效反思自己的经营和 产品策略，也可在这种激烈的竞争中考察自身的柔性适

21、应能力。 2. 随着批量集中采购的推广，可集中的需求将越来越多，采购频率越来越高，供应商之间的竞争势 必会越来越激烈。在这种情况下，供货资格的角逐将越来越考察一个企业的动态管理与控制能力。在准 备投标过程中，无论是货物供给能力不足还是投标 经验不足都会导致企业与中标失之交臂，只有在认真 分析自身与竞争对手的情况下，协调平衡各方面因素，方能在竞争中取胜。 品牌运营水平直接反映了企业的可持续发展能力，如果能将品牌实力相当的民族企业纳入批量集中 采购平台上公平竞争，在竞争中通过不断的试错与信息分析及反馈，不断识别出不适应新的环境的品牌 战略及策略，发现更加适应环境变化的品牌战略及策略的能力 8，那么

22、，经过这样竞争的企业必将在品 牌运营能力方面有就较高的提升，如果进一步能引导民族企业组成联合体参加投标，其对民族产业升级 的帮助将会更大。 (五） 博 弈论 传统经济学对个人行为的研宄主要是将个人置于给定的价格参数与收入条件下，在个人追求自身效 用最大化的假设下求解出个人理性行为，而博弈论从个人心理及行为特征入手，将个人行为反应看成是 其他参与者反应的函数，即超出了传统微观经济学视角下市场主体行为仅依照外生变量进行理性最大化 选择的理论限制，将市场主体在市场中的行为看成是市场中所有利益相关者在其自身相关约束下相互作 用与影响之下追求利益最大化的问题。 市场分工的专业化决定了在政府采购市场中供应

23、商比采购人和集中采购机构拥有更多关于产品质 量、成本和企业表现方 面的真实信息。而采购人或集中采购机构想在供应商不主动配合的情况下获得真 实信息，其难度是极其巨大的或者根本不可能。面对市场中普遍存在的信息不对称现象，为了使不完全 信息下的交易达到或者接近于完全信息状态，人们引入了招投标机制，因为在相当程度竞争下的市场交 易中，招投标机制可有效显示供应商私人信息。在投标过程中，各投标供应商不知道其他竞争对手的出 价情况和投标策略，更不知其投标文件内容。为了在竞争中胜出，各投标供应商只能尽可能地压缩利润 空间以反映其真实成本，在这种情况下，招标代理机构获得的供应商最终投标信息 是接近于供应商真实

24、信息的。 信息经济学研宄表明：当参与人之间存在信息不对称时，只有同时满足 “ 激励相容 ” 和 “ 个人理 性 ” 的交易机制才是有效的。 M在招标机制中，所谓激励相容是指供应商贡献私人真实信息对自己有利 对采购人和集中采购代理机构也有利；所谓个人理性是指供应商参与批量集中采购的收益大于其不参与 5 中央财经大学学报 2013年第 4期 的收益。从博弈论角度看，政府采购需求整合后产生的良性影响反映在如下两个方面： （ 1)防止串标。 需求整合后，其对中标供应商带来的利益是毋庸置疑的，只要采购项目与企业业务相符，供应商们很难 放弃这块利益。这种对利益的难以割舍加上批量集中采购项目本身的稀缺性破坏

25、了投标供应商之间利益 集团形成的利益基础，可一定程度上遏制 “ 串标 ” 行为。 （ 2)防止供应商机会主义行为。中标批量集中 采购的收益对企业发展的重要性使得投标供应商对其他投标供应商的任何机会主义行为都不能容忍。每 一个投标供应商在意识到其他参与者的反应后都会主动放弃机会主义倾向，从而一定程度上遏制了投标 供应商的机会主义行为。 四、结论 从拉动当前市场需 求不足和加强政府宏观经济调控角度看，批量采购是符合当前现实情况的政府采 购组织形式。但我们还应当注意以下几点，以便在经济与社会条件变化之时对政府采购组织形式进行 调整。 1. 批量采购的规模效应，即成本节约效果，最终是随着需求集中程度的

26、提高趋向于递减的，故在集 中采购需求时，应进一步探索采购需求集中程度问题。例如，随着越来越多的采购人纳入批量采购之 中，使得采购的管理和组织难度越来越大；巨大的采购联合体将使得管理难度加大，协调起来非常困 难，可能导致功能紊乱、效率低下，而且在批量采购中，单个单位在采购联盟中的地位 渺小，其个性需 求将得不到重视，由此导致的效用损失能否弥补成本节约所带来的效用所得尚不明晰，仍有待进一步 研宄。 2. 声誉和品牌属于供应商参与批量采购所得之无形资产，其内涵是协助企业树立榜样和形象道 德经主张 “ 不尚贤，使民不争 、 “ 不贵难得之货，使民不为盗 ” 。所以，政府采购在将自身打造成品 牌的同时，

27、一定要考虑由此造成的荣誉的稀缺性不要太高，避免不合理的稀缺导致市场竞争秩序的紊 乱。另外，如果依附强势肆意打造稀缺性可能会导致供应商的抵制。一些实力强大的供应商，特别是战 略产品的供应商可能会抵制批量采购。因为 政府相对于单个供应商具有较高的 “ 位势 ” 和谈判力。而需 求整合后使得政府 “ 位势 ”和谈判力进一步增强，迫使投标供应商在提高质量的基础上在价格上不断让 步，使供应商利润进一步减少。此外，批量采购的竞争门槛太高，除供应链顶端的生产企业外，中下游 的分销商、批发商并不能从批量采购中得到太多利益，故会使批量采购的影响面有所缩小。 3. 博弈论思想，特别是其均衡思想提示我们莫将博弈双方

28、对立起来，博弈是为了达到 “ 双赢 ” 。所以， 站在政府采购管理与组织者的角度，批量采购无论是需求集中还是设计产品配置到接下来的产品（或服务） 配送以 及履约验收等合同条款，应切身调查当前行业市场企业运营整体情况，尽量方便企业生产和供货。 不了解市场，不了解行业，政府采购的宏观调控功能将无法发挥其对经济调节应有的作用。 参考文献： 1 王涛 .财政部将逐步推广批量集中采购 访财政部部长助理王保安 N.经济参考报， 2011 -10 -20: (7). 2 王坤 .财政部试行中央单位批量集中采购 N.中国政府采购报， 2011 -06 -03: (1). B(英）约翰 梅纳德 凯恩斯著；金碚，

29、张世贤译 .就业、利息和货币通论 M.北京：经济管理出版社， 2012: 209. 4 王保安 .多重困境与多重目标下的财政宏观调控 D.财贸经济， 2009 (6): 45 -50. 5 Kreps D. M. and Wilson, R. Reputation and imperfect infomation D . Journal of economic theory, 1982， 27: 253 279. 6 Simon Hermann. Dynamics of Price Elasticity and Brand Life Cycles： An Empirical Study D . Journal of Marketing Research. 1979 (4) ： 439-452. 7 约翰 菲利普 琼斯 .广告与品牌策划 M.北京：机械工业出版社， 1999: 356. 8 彼得 圣吉 .第五项修炼 M.上海：上海三联书店， 2003: 89. M张维迎 .博弈论与信息经济学 M.上海：三联书店，上海人民出版社， 1996: 403 441. (责任编辑：孙亦军 ） 6