电力安全监管执法检查手册.pdf

《电力安全监管执法检查手册.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《电力安全监管执法检查手册.pdf（123页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、电力安全监管执法检查手册电力安全监管执法检查手册使用说明使用说明1 适用范围2 规范性引用文件3术语和定义4一般要求5.执法检查表5.1电力安全监管执法检查表（通用部分）5.2电力安全监管执法检查表（专项部分）5.2.1 电力安全监管执法检查表（企业安全主体责任部分）5.2.1.1 组织机构和职责执法检查表5.2.1.2 安全生产责任制执法检查表5.2.1.3 法律法规和规章制度执法检查表5.2.1.4 安全生产资金投入执法检查表5.2.1.5 安全生产标准化建设执法检查表5.2.1.6 安全生产教育培训执法检查表5.2.1.7 安全事故隐患管理执法检查表5.2.1.8 电力可靠性管理执法检查

2、表5.2.1.9 电力应急管理执法检查表5.2.1.10 信息报送和事故调查处理执法检查表5.2.2 发电企业安全专项检查表5.2.2.1 火电企业安全专项检查表火电企业安全专项检查表一（发电机组并网运行及重要发电设施管理）火电企业安全专项检查表二（氨区管理）火电企业安全专项检查表三（贮灰场安全）录录1目目火电企业安全专项检查表三（防火防爆安全）火电企业安全专项检查表四（危险化学品仓库）火电企业安全专项检查表五（反事故重点要求落实情况）5.2.2.2 风电企业安全专项检查表5.2.2.3 水电企业安全专项检查表5.2.4 电力建设施工安全专项检查表附录：处罚依据相关条款使用说明为了有效实施电力

3、安全生产监督管理，预防和减少电力事故，保障电力系统安全稳定运行和电力可靠供应，依据中华人民共和国安全生产法、中华人民共和国突发事件应对法、电力监管条例、生产安全事故报告和调查处理条例、电力安全事故应急处置和调查处理条例、等法律法规，制定本手册。2根据电力行业安全生产监管工作的需要，结合电力企业安全生产管理工作实际，本手册所列内容主要针对电力企业的电力运行安全（不包括核安全）、电力建设施工安全、电力工程质量安全、电力应急、水电站大坝运行安全和电力可靠性工作等方面实施监督管理。由于时间较短，限于水平，本手册可能存在这样那样的不足，敬请电力企业各位同仁多提宝贵意见。31 适用范围本手册适用于河南省行

4、政区域内以发电、输电、供电、电力建设为主营业务并取得相关业务许可或按规定豁免电力业务许可的电力企业。2 规范性引用文件中华人民共和国安全生产法，中华人民共和国主席令 第 13 号，2014 年 12 月 1 日起施行。中华人民共和国职业病防治法，中华人民共和国主席令 第 52 号，2011 年 12 月 31 日起施行。中华人民共和国消防法，中华人民共和国主席令 第 6 号，2009 年 5 月 1 日起施行。中华人民共和国突发事件应对法，中华人民共和国主席令第69 号，2007 年 5 月 1 日起施行。电力监管条例，中华人民共和国国务院令第432 号。生产安全事故报告和调查处理条例，中华人

5、民共和国国务院令第493 号。电力安全事故应急处置和调查处理条例，中华人民共和国国务院令第599 号。建设工程安全生产管理条例，中华人民共和国国务院令第393 号。电力安全生产监管管理办法，发改委令第 21 号，2015 年 3 月 1 日起施行。电网安全风险管控办法（试行），国能安全2014123 号。电力安全事件监督管理规定，国能安全2014205 号。电力安全隐患监督管理暂行规定，电监安全20135 号关于做好电力安全信息报送工作的通知，国能综安全2014198 号。电力企业应急预案管理办法，国能安全2014508 号。电力企业应急预案评审与备案细则，国能综安全2014953 号。电力行

6、业网络与信息安全管理办法，国能安全2014317 号。4燃煤发电厂贮灰场安全监督管理规定，电监安全20133 号。燃煤发电厂液氨灌区安全管理规定，国能安全2014328 号。关于加强电力企业安全风险预控体系建设的指导意见，国能安全20151 号。电力安全培训监督管理办法，国能安全2013475 号。发电企业安全生产标准化规范及达标评级标准，电监安全201123 号。电网企业安全生产标准化规范及达标评级标准，国能安全2014254 号。电力可靠性监督管理办法，电监会 24 号令。防止电力生产事故的二十五项重点要求，国能安全2014161 号。常用化学危险品贮存通则，GB15603-1995。建筑

7、设计防火规范，GBJ16-87(2001 年版)。危险化学品安全管理条例，国务院令第 344 号。仓库防火安全管理规则，公安部 6 号令。化工企业安全卫生设计规定，HG 20571-2014。3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1 电力系统，是指由发电、输电、变电、配电以及电力调度等环节组成的电能生产、传输和分配的系统。3.2 电力事故，是指电力生产、建设过程中发生的电力安全事故、电力人身伤亡事故、发电设备或输变电设备设施损坏造成直接经济损失的事故。3.3 电力安全事故，是指电力生产或者电网运行过程中发生的影响电力系统安全稳定运行或者影响电力正常供应的事故（包括热电厂发生的影响热力正常

8、供应的事故）。53.4 电力安全事件，是指未构成电力安全事故，但影响电力（热力）正常供应，或对电力系统安全稳定运行构成威胁，可能引发电力安全事故或造成较大社会影响的事件。3.5 重大安全隐患，是指可能造成一般以上人身伤亡事故、电力安全事故、直接经济损失 100 万元以上的电力设备事故和其他对社会造成较大影响的隐患。3.6 危险物品，是指易燃易爆物品、危险化学品、放射性物品等能够危及人身安全和财产安全的物品。3.7 重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。3.8 电力企业，是指发电企业、电网企业和电力建设施工企

9、业。电力企业从业人员包括企业相关负责人、各级安全生产管理人员和以班组长、新工人、农民工为重点的其他从业人员（以下简称其他从业人员）。3.9 安全生产管理人员，是指电力企业安全生产管理机构负责人及其管理人员，以及未设安全生产管理机构的电力企业中的专、兼职安全生产管理人员等。3.10 其他从业人员，是指除相关负责人、安全生产管理人员以外，该单位从事电力生产活动的所有人员，包括其他负责人、其他管理人员、技术人员和各岗位的工人以及临时聘用的人员。4一般要求4.1 原则。4.1.1 电力安全生产工作应当坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，建立电力企业具体负责、政府监管、行业自律和社会监督的工作机

10、制。4.1.2 开展电力安全生产执法检查应坚持“依法依规、公平公正、服务大局、监管为民”的理念。4.2基本程序。为确保执法检查工作的合法性、规范性和公正性，提高执法的有效性和权威性，开展执法检查工作一般应按照相对固定的程序和规范进行。根据闭环监管的要求和专项监管工作实践，重要的专项监管工作一般可分为四个阶段，10 个工作环节。对任务比较简单、问题比较明确的监管事项，也可以根据实际情况进行简化。64.2.1 准备部署阶段。4.2.1.1 调查研究，掌握情况。（1）以问题监管为导向，梳理工作中存在的问题；（2）收集相关数据和资料，掌握基本情况。4.2.1.2 抓住问题，明确重点。（1）分析存在的主

11、要矛盾和问题，寻找监管的切入点和着力点；（2）明确监管内容；（3）印发监管工作计划。4.2.1.3 制订方案，动员部署。（1）成立工作组。根据确定的监管事项，成立工作组，实行组长负责制。组长负责确定工作具体人员名单，根据情况邀请相关专业管理部门、行业协会人员以及有关专业人员参加。工作组可分成若干小组，每小组一般不超过5 人。（2）制定具体实施方案。工作组根据监管目标和重点，制定具体工作实施方案要，内容包括：工作目标；监管依据；主要内容；工作安排和时间进度；监管方式和拟形成的工作成果；工作组组成及分工。（3）召开部署培训会议。4.2.2 现场实施阶段。4.2.2.1 驻点监管，启动检查。（1）印

12、发监管通知书。在开展现场检查前，原则上应当监管对象送达监管通知书（具体见附件1）。（2）召开现场检查启动会议。7工作组组长向监管单位介绍工作组成员，宣读监管通知书，向监管对象及监管人员提出要求。听取监管单位主要领导有关情况汇报（组织结构、管理制度、工作开展情况，通知书要求的资料和自查准备情况，对配合监管工作的人员和工作条件所做的初步安排）。接受监管对象提交的各种资料（管理制度、报表及自查材料等）4.2.2.2 现场检查，发现问题。（1）实施现场检查。在监管过程中，可以采取座谈、查看、询问等方式，根据需要查阅、复制与监管事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿、损毁的文件、资料予以封存，并对相关

13、人员进行询问。在询问当事人以及采取相关行政强制措施前，应当依法出示执法证件，执法人员不得少于2 人。（2）收集证据材料。工作组在监管过程中，应当真实、完整地记录实施监管的过程，注意收集、保存相关证据材料。（3）梳理发现的问题。对现场检查中发现的问题，应当责令其当场改正或者限期改正并制作笔录。对发现的违法违规行为，应当依法给予行政处罚的，按照有关规定及时移交有关部门进行立案处理。发现重大问题的，工作组组长要及时向单位负责人汇报，根据不同情况作相应处理。4.2.3 形成意见阶段。4.2.3.1 公平公正，提出意见。（1）总结梳理，提出初步监管意见。工作组召开内部会议，总结梳理监管工作情况，依法依规

14、、公正公平、科学合理地形成监管初步意见，既要以暴露问题为主，督促整改，也要客观评价相关工作。（2）向监管对象反馈检查情况。组织召开会议，向监管对象通报情况和发现的主要问题，听取监管对象的意见和补充说明。必要时，要求监管对象对有关情况进行签字确认。4.2.3.2 完善意见，形成结论。8根据监管对象的解释和申辩，完善监管意见，形成正式的监管结论，做到客观准确，公平公正，合法合理，经得起实践的检验。4.2.4 成果运用阶段。4.2.4.1 编制报告，审核发布。（1）编制报告。根据工作开展情况和监管意见，撰写监管报告，包括：基本情况；存在问题；处理结果和整改要求等。（2）上报审核。重要问题监管报告，或

15、报告内容比较敏感，可能在社会上产生重大影响的，要根据情况报国家能源局进行审查。（3）发布报告。监管报告经审查通过，要选择合适的途径和方法，及时发布。对于不宜公开的监管事项，采取系统内通报、约谈约访等形式，向监管对象通报监管意见。4.2.4.2 处理问题，督促整改。（1）处理问题。对发现的问题分类处理：应当责令整改的，印发整改通知书限期改正；应当依法处理的，印发监管决定书作出处理决定；应当行政处罚的，按规定进行处罚；不属于职责范围的，制作移交处理书交有关部门处理。（2）督促整改。跟踪相关问题的整改落实情况，督促监管对象按时提交整改报告。对拒不整改的，依法依规严肃处理。4.2.4.3 成果运用，评

16、价效果。（1）实现监管闭环。对监管发现的相关问题和建议，要整理提出政策、规划、制度调整完善建议，按照一定程序反馈相关专业管理部门。（2）建立长效监管机制。9对监管中发现的问题和情况，要及时研究拟定加强监管的相关制度，建立健全长效监管机制，促进监管的规范化、制度化。（3）进行绩效评价。建立监管工作考核评价制度，考核监管目标完成情况，特别是要注重监管质量和实际效果，调动工作积极性。105.5.执执法法检检查查表表5.15.1 电电力力安安全全监监管管执执法法检检查查表表（通通用用部部分分）企业名称企业地址检查人员序号检查内容主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据备注检查依据

17、一一企业主要负责人履行安全生产职责的情况企业主要负责人履行安全生产职责的情况1 1(1)(1)(2)(2)(3)(3)(4)(4)(5)(5)2 2建立、健全安全生产责任制。建立、健全安全生产责任制。安全生产 安全生产法 第十八 法 第九十条。一条。是否建立、健全以下安全生产责任制，并正式发布：主要负责人安全生产责任制。是 否分管负责人安全生产责任制。查企业下发的是 否 文件和有无安全生产责任制安全管理人员安全生产责任制。是 否 文本岗位安全生产责任制。是 否职能部门安全生产责任制。是 否组织制定安全生产规章制度和操作规程。组织制定安全生产规章制度和操作规程。是否制定以下安全生产规章制度，并正

18、式发查企业下发的(1)(1)布：文件和有无安11a ab bc cd de ef fg gh h安全教育培训制度。全生产规章制是 否 度文本安全生产奖惩制度。是 否安全检查和隐患整改制度。是 否安全设施、设备管理制度。是 否受限空间作业管理制度。是 否作业场所职业卫生管理制度。是 否劳动防护用品（具）管理制度。是 否两票管理制度。是 否查企业下发的是否制定岗位操作规程，并正式发布。文件和有无岗(2)(2)是 否 位安全操作规程文本组织制定实施本单位安全生产教育和培训计组织制定实施本单位安全生产教育和培训计3 3划。划。是否明确安全教育培训主管部门或专责人查岗位职责分(1)(1)是 否 工是否制

19、定并实施安全教育培训计划。查企业相关文(2)(2)是 否 件、资料4 4(1)(1)保证安全生产投入。保证安全生产投入。是否按规定标准提取安全生产费用。查企业相关文是 否 件、资料12是否参加安全生产责任保险或缴纳安全风险查看银行或保(2)(2)抵押金。险凭证是 否查安全生产投入能否满足安其它安全生产投入。全生产技术改(3)(3)是 否 造、隐患治理和危险工艺控制改造的需要。5 5(1)(1)日常安全管理、监督检查和事故隐患排查治日常安全管理、监督检查和事故隐患排查治理工作。理工作。是否正常开展定期安全检查活动。查企业相关台是 否 帐、记录是否如实告知从业人员作业场所和工作岗位存在的危险因素、

20、防范措施以及事故应急措施的情况，并教育和督促从业人员严格执行查企业相关台(2)(2)本单位的安全生产规章制度和安全操作规帐、记录程。是 否对于两个或两个以上生产经营单位在同一作业区域内进行生产经营活动，可能危及对方生产安全的，是否与对方签订安全生产管理查企业相关台(3)(3)协议，明确各自的安全生产管理职责和应当帐、记录采取的安全措施，并指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调的情况。是 否是否对承包单位、承租单位的安全生产工作查企业相关台(4)(4)实行统一协调和管理帐、记录是 否13(5)(5)(6)(6)(7)(7)(8)(8)6 6(1)(1)(2)(2)是否建立健全事故隐患排查治理

21、和建档监控等制度，落实从主要负责人到每个从业人员查企业相关台的隐患排查治理和监控责任制。帐、记录是 否是否建立事故隐患信息档案，并按照职责分查企业事故隐工实施监控治理。患台帐、记录是 否是否及时整改检查中发现的生产安全事故隐抽查企业事故患。隐患台帐、记录是 否在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，是否设置安全警示标志和职业抽查危险场所危害告知牌。告知牌是 否组织制定并实施生产安全事故应急救援预组织制定并实施生产安全事故应急救援预案。案。是否按照规定制定综合应急预案、专项应急预案和现场处置方案，并组织专家进行评查企业下发的预案文本审。文件、及台帐、记录是 否是否每年组织一次综合应急预

22、案演练或者专项应急预案演练。查演练记录是 否相关人员是否了解应急预案内容，熟悉应急相关人员座谈(3)(3)职责、应急程序和岗位应急处置方案。是 否企业事故应急救援预案是否报安监部门备查备案文件(4)(4)案。14是 否应急预案是否包括应急组织机构和人员的联系方式、响应程序、应急物资储备清单等附查企业相关台件信息。附件信息是否经常更新，确保信息(5)(5)帐、记录准确有效。是 否企业事故应急救援预案每三年是否修订一查企业相关台(6)(6)次,并有修订情况记录并归档。帐、记录是 否7 7及时、如实报告生产安全事故。及时、如实报告生产安全事故。是否发生生产安全事故或因工伤亡事故及较查事故信息管(1)

23、(1)大涉险事故。理台帐是 否是否如实、及时报告生产安全事故和较大涉查事故信息管(2)(2)险事故。理台帐是 否是否按照规定进行事故调查，按照“四不放过”原则吸取教训完善改进，对本单位负有查事故调查报(3)(3)事故责任的人员进行处理。告和处理台帐是 否是否认真组织事故救援，配合调查，处理善查事故调查报后。(4)(4)告和处理台帐是 否二二企业安全管理机构或人员履行管理职责情况企业安全管理机构或人员履行管理职责情况1 1设置安全管理机构。设置安全管理机构。安全生产法 第二十二条。安全生产法 第二十 安全生产法 第九十三条。安全生产法 第九十15一条。是否设置了专门安全生产管理机构并配备符查相关

24、文件(1)(1)合规定的专职或者安全管理人员。是 否2 2(1)(1)(2)(2)落实企业安全生产规章制度。落实企业安全生产规章制度。安全教育培训台帐。有 无安全检查及隐患整改台帐。四条。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。有 无安全设施登记、维护保养及检测台帐。(3)(3)有 无抽查各项安全生产管理台帐特种设备登记及检测、检验台帐。(4)(4)及记录有 无(5)(5)职业卫生检测台帐有 无动火、进入受限空间、临时用电、吊装、高(6)(6)处等危险作业控制措施。有 无3 3安全教育培训情况。安全教育培训情况。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。主要负责人、分管安

25、全负责人和分管技术负责人是否经有关主管部门考核合格，并取得查资格证书(1)(1)安全资格证书。是 否专职安全管理人员是否经有关主管部门考核查资格证书(2)(2)合格，并取得安全资格证书。16是 否(3)(3)主要危险作业岗位操作人员是否具备从业条查培训考试和件。培训合格证台是 否 帐特种作业人员是否经专门安全作业培训，并抽查特种作业取得特种作业操作资格证书。人员资格证书是 否其他从业人员是否经相关知识的教育和培训查看培训计划、并考核合格。培训记录教案、是 否 考试卷采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备，是否对从业人员进行专门的安全教育和培查相应教育培训。训记录(4)(4)(5)(5)(6)(

26、6)是 否换岗、离岗6 个月以上从业人员是否经复工(7)(7)前的安全教育培训。查相应教育培是 否训记录新职工入厂是否经三级安全教育培训。(8)(8)是 否 安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十4 4重大危险源管理。重大危险源管理。二条。三条。是否按照标准、规范的要求，对重大危险源查重大危险源(1)(1)进行辨识、评估并建立登记档案。档案是 否重大危险源及有关安全措施是否已报安监部(2)(2)门备案是 查备案文件否17重大危险源是否定期检测，是否制定重大危查检测记录和重大危险源应(3)(3)险源应急预案。是 否 急预案是否按照规定对重大危险源进行管理。(4)(4)是 否查管理文件5 5(1

27、)(1)6 6组织或者参与本单位应急救援演练。组织或者参与本单位应急救援演练。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。是否组织或者参与本单位应急预案演练。查演练记录是 否组织安全生产事故隐患排查及治理。组织安全生产事故隐患排查及治理。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。事故隐患排查治理制度是否明确了安全管理查事故隐患排机构或人员的相关职责。(1)(1)查治理制度是 否是否定期组织开展安全事故隐患排查治理。企业相关台帐、(2)(2)是 否 记录7 7组织开展反违章工作。组织开展反违章工作。是否定期组织开展反违章活动。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。

28、企业相关台帐、(1)(1)是 否 记录是否对违章行为按规定严肃考核。企业相关台帐、(2)(2)是 否 记录8 8(1)(1)督促落实本单位安全生产整改措施。督促落实本单位安全生产整改措施。事故隐患是否及时治理。安全生产 安全生产法 第二十 法 第九十二条。三条。企业相关台帐、是 否 记录18企业相关台帐、(2)(2)是 否 记录各类专项检查活动发现的问题是否及时整企业相关台帐、改。(3)(3)记录是 否企业执行与遵守安全生产行政许可及建设项企业执行与遵守安全生产行政许可及建设项三三目安全设施“三同时”情况。目安全设施“三同时”情况。1 12 23 34 4工商营业执照是否在有效期内。查工商营业

29、执是 否 照电力业务许可证是否在有效期内。查安全生产（经是 否 营）许可证建设项目安全设施是否经安全预评价。查安全设施评是 否 价报告建设项目安全设施预评价报告是否经过审查查安全设施设或备案。计审查、备案相是 否 关文件建设项目安全设施是否有竣工验收评价报告。查评价报告是 否建设项目安全设施是否通过竣工验收或备查安全设施竣案。工验收审批文是 否 件设备缺陷是否及时消除。建设项目建设项 目安全设施三 安全设施三同时监督管 同时监督管理暂行办法理暂行办法5 56 6检查结论：19处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章205.25.2 电电力力安安全全监监管管执执法法检检查查表

30、表（专专项项部部分分）5.2.15.2.1 电电力力安安全全监监管管执执法法检检查查表表（企企业业安安全全主主体体责责任任部部分分）5.2.1.15.2.1.1组组织织机机构构和和职职责责执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一检查内容安全生产委员会安全生产委员会是否成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。是 否企业主要负责人是否定期组织召开安全生产委员会会议。是 否安全生产保障体系安全生产保障体系查相关文件及制度查安全生产委员会会议记录主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法检查依据处罚依据 安全生产法 第九十四条第

31、一项：未按照规定设置安全生产管理机构或者配备安全生产管理人员的，责令限期改正，可以处 5 万元以下的罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处5 万元以上 10 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上 2 万元以下的罚款。备注12二二12是否建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障查相关制度体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。是 否企业、部门（车间）主要负责人是否每月组织召开安全生产分析会查安全生产分析议,形成会议记录并予以公布。会议记录是 否安全生产监督体系安全生产监督体系1.安全 生 产法第二 十 一条、第二十二条。2.电力安 全 生产 监

32、管管 理 办法第八条。三三2112安全生产监督管理机构及安全监督人员是否满足安全生产要求。查人员配备情况是 否是否建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全查会议记录生产监督网络会议。是 否安全生产监督网络是否严格履行安全生产职责。是 否查监督记录及反违章考核记录3检查结论：处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章225.2.1.25.2.1.2安安全全生生产产责责任任制制执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一12345检查内容主要负责人履职情况主要负责人履职情况是否建立、健全本单位安全生产责任制；是 否是否组织制定本单位安全生产规章制度和操作规

33、程；是 否是否组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；是 否是否保证本单位安全生产投入的有效实施；是 否是否督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；是 否是否组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；是 否是否及时、如实报告生产安全事故。全生产的重大事项。是 否安全生产责任制建设情况安全生产责任制建设情况检查安全生产责任制是否符合企业实际，是否明确了各部门、各级、查相关资料查相关资料查相关资料查相关资料查相关资料1.安全生产法 第十八 条、第十九。2.电力安全生 产 监 管管理办法第八条。主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据1.安全生产法

34、第九十一条：生产经营单位的主要负责人未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；逾期未改正的，处 2 万元以上 5 万元以下的罚款，责令生产经营单位停产停业整顿。2.电力安全生产 监 管管 理办法 第三十五条：未履行电力安全生产管理基本职责，由国家能源局及其派出机构责令限期整改，备注检查依据6查相关资料7二二1查相关资料查 安 全 生产责 任 制 相关23各类岗位人员安全生产责任。是 否检查各级、各类岗位人员是否认真履行岗位安全生产职责，严格落实2安全生产规章制度。是 否检查企业是否建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检3查、考核。是 否处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人

35、（签字）：单位盖章文件查 相 关 会议记 录 及 安全生产简报查 责 任 追究相关制度逾期不整改的，对电力企业主要负 责 人予 以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。245.2.1.35.2.1.3法法律律法法规规和和规规章章制制度度执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一1检查内容法律法规与标准规范法律法规与标准规范是否配备国家及电力行业有关安全生产法律法规、标准规范、规章制度。是 否是否将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。是 否是否遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）

36、规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。是 否规章制度规章制度是否编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。是 否规章制度是否健全完善，是否符合生产实际。是 否是否把相关规程及规章制度发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。是 否查 相 关 法律法规、标准规范配备情况抽 考 部 分人员主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据1.安全生产法 第九十三条生产经营单位的安全生产管理人员未履行本法规定的安全生产管理职责的，责令限期改正；导致发生生产安全事故的，暂停或者撤销其与安全生产有关的资格；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任

37、。2.电力安全生产 监 管管 理办法 第三十五条：未履行电力安全生产管理基本职责，由国家能源备注检查依据23查规章制度二二查 相 关 规程编制情况查 相 关 规章制度查 相 关 岗位规 程 及 规章制度11.安全生产法 第十八条、第二十二条。2.电力安全生 产 监 管管理办法第八条。2325三三1评估和修订评估和修订是否每年、发布有效的法律法规、制度、规程等清单。是 否是否每 35 年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。是 否查 现 行 有效的 规 程 及制度清单查 相 关 规程和规章制度23规章制度、操作规程的修订、审查查 修 订 审批是否严格履行审批手续。手续是 否局及其派出机

38、构责令限期整改，逾期不整改的，对电力企业主要负 责 人予 以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。检查结论：处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章265.2.1.45.2.1.4安安全全生生产产资资金金投投入入执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一1费用管理费用管理检查内容主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法检查依据处罚依据备注2二二1234 1.安全生产法 第九十条生产经营是否制定满足安全生产需要的安全查 安 全 生产单位的决策机构、生产费用计划，严格审批程序。费用计划主要负责人或者个是

39、否人经营的投资人不是否按上级规定提取安全生产费用依照本法规定保证并落实到位，企业主要领导定期组查相关台帐、1.安全安全生产所必需的织有关部门对执行情况进行检查、记录生产法 资金投入，致使生考核。是 否第二十条、产经营单位不具备第 四 十 四费用使用费用使用安全生产条件的，条。责令限期改正，提检查安全技术和劳动保护措施费用查相关台帐、供必需的资金；逾是否满足要求，并落实到位。2.电力安记录期未改正的，责令是 否全 生 产 监生产经营单位停产检查反事故措施费用是否满足要查相关台帐、管 管 理 办停业整顿。求，并落实到位。法 第 八记录是 否条。2.电力安全生产检查应急管理费用是否满足要求，查相关台

40、帐、监管管理办法第并落实到位。是 否记录三十五条：未履行检查安全检测、安全评价、事故隐电力安全生产管理患排查治理和重大危险源监控整改查相关台帐、基本职责，由国家以及安全保卫、消防等费用是否满记录能源局及其派出机足要求，并落实到位。27是 否检查安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安查相关台帐、全监督检查等费用是否满足要求，记录并落实到位。是 否检查用于安全生产教育和培训的费查相关台帐、用是否满足要求，并落实到位。记录是 否56构责令限期整改，逾期不整改的，对电力企业主要负责人予以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。检查结论：

41、处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章285.2.1.55.2.1.5安安全全生生产产标标准准化化建建设设执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一检查内容组织工作开展情况组织工作开展情况主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据备注检查依据1二二1三三12四四11.安全生产法是否建立电力安全生产标准化管理第四条。责任体系，完善自查、自评组织机检查相关文件构，并明确专人负责电力安全生产2.电力安标准化工作。是 否全 生 产 监自查、自评工作开展情况自查、自评工作开展情况管 管 理 办是否结合本单位实际，对照相关电法 第 八力安全生产标准化规范

42、及达标评级条。查看相关文件标准，确定适用的标准项目，并对照项目条款开展自查、自评工作，3.关于深完成自评报告。是 否入 开 展 电力 安 全 生外部评审工作外部评审工作产 标 准 化是否经评审机构开展现场评审工工 作 的 指查评审报告作，形成评审报告。是 否导意见评审机构是否具有评审资质。查评审机构的是 否资质证件4.电力安评审定级评审定级全 生 产 标查安全生产标准 化 达 标是否通过电力安全生产标准化审核准 化 相 关 证评 级 实 施定级。是 否细 则（试书、牌匾电力安全生产监管管理办法 第三十五条：未履行电力安全生产管理基本职责，由国家能源局及其派出机构责令限期整改，逾期不整改的，对电

43、力企业主要负责人予以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。29五五建立长效机制建立长效机制行）是否保持安全生产标准化系统，建查 看 相 关 文1立安全绩效持续改进的安全生产长件、现场状况效机制。是 否查评审报告中是否对评审报告所查出的问题进行2所列问题整改了认真整改。是 否情况检查结论：处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章305.2.1.65.2.1.6安安全全生生产产教教育育培培训训执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一12二二检查内容教育培训管理是否明确安全教育培训主管部门或专责人。是 否是否制定、实施

44、安全教育培训计划，是否建立安全教育培训档案。是 否安全生产管理人员教育培训主要负责人和安全生产管理人员是否取得培训合格证书。是 否企业主要负责人和安全生产管理人员培训时间是否满足要求。（初次安全培训时间不得少于 32 学时，每年再培训时间不得少于 12 学时。）是 否其他从业人员教育培训是否每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章查岗位职责分工查培训计划及安全教育培训记录和档案查主要负责人和安全生产管理人员培训合格证查主要负责人和安全生产管理人员培训记录查生产岗位人员培训记录主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法检查依据1.安1.安

45、全 生 产法 第二 十 二条、第二十五、第二十六、第二 十 七条。2.电力 安 全生 产 监管 管 理办 法 第八条。处罚依据电力安全培训监督管理办法 第三十条电力企业有下列情形之一的，责令改正，情节严重的予以通报：（一）未建立安全培训管理制度和从业人员安全培训档案、不能保障安全培训所需费用的；（二）企业相关负责人、安全管理人员、特种作业人员和特种设备作业人员未参加相关部门组织的安全培训的，或者未取得相关证书的；（三）从业人员安全培训的时间少于规定的；备注12三三131制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。是 否检查工作票“三种人”安全培训情2况。是 否检查新

46、入厂员三级安全教育培训情3况。是 否检查特种（设备）作业人员安全培4训情况。是 否检查结论：查考试记录及认证文件查培训记录查培训记录及资格证书3.电（四）相关人员未重力 安 全新参加安全培训的。培 训 监督 管 理办法处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章325.2.1.75.2.1.7安安全全事事故故隐隐患患管管理理执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一1隐患管理隐患管理是否建立隐患排查治理制度。是 否是否每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并按要求及时报送电力监管机构。是 否检查内容查隐患排查治理制度查隐患排查治理统计分析报表主 要 负

47、责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据1.安全生产法 第九十九条生产经营单位未采取措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，并处 10 万元以上五 10 万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处2万元以上5万元以下的罚款。2.电力安全生产监管管理办法 第三十五条：未履行电力安全生产管理基本职责，由国备注检查依据2二二1231.安全生产法第 二 十 二条、第三十八条。隐患排查隐患排查是否对排查出的隐患确定等级并登查隐患排查档2.电力安记建档。全 生 产 监案是 否管 管 理 办隐患排查是否做到全员、全过程、查隐患排查记法

48、 第 八全方位。录及现场检查条。是 否是否建立事故隐患报告和举报奖查相关制度及3.电力安励制度，对发现、排除和举报事对隐患奖励的全 隐 患 监故隐患的人员，给予表彰和奖励。督 管 理 暂相关材料是 否行规定隐患治理隐患治理检查隐患整改情况，是否做到整改责任、措施、资金、时限、预案“五查隐患排查档案及相关材料三三133到位”。是 否四1监督检查监督检查检查隐患排查是否对重大隐患实行挂牌督办。档案及相关材是 否料隐患排查治理后是否对治理效果进检查隐患排查行验证和评估。档案及相关材是 否料2家能源局及其派出机构责令限期整改，逾期不整改的，对电力企业主要负责人予以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出

49、机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。检查结论：处理意见：检查人（签字）：企业意见：负责人（签字）：单位盖章345.2.1.85.2.1.8电电力力可可靠靠性性管管理理执执法法检检查查表表企业名称企业地址检查人员序号一一检查内容可靠性组织管理可靠性组织管理电力安全生产监管管理办法第三十五条：未履行电力安全生产管理基本职责，由国家能源局及其派出机构责令限期整改，逾期不整改的，对电力企业主要负责人予以警告；情节严重的，由国家能源局及其派出机构对电力企业主要负责人处以 1 万元以下的罚款。主 要 负 责 人联 系 电 话检 查 日 期查证方法处罚依据备注检查依据12二二是否制定可靠性管理

50、工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设置检查相关文可靠性管理专职（或兼职）工作岗件及资料位。是 否可靠性专责人员是否参加岗位培查岗位资格训，并取得岗位资格证书。证书是 否可靠性信息管理系统建设可靠性信息管理系统建设是否建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。是 否可靠性评日常管理可靠性评日常管理是否编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评价分析设备、设施及电网运行的可靠性状况，制定提高可靠性水平的具体措施并组织实施。是 否检查可靠性信息管理系统运行及管理情况查可靠性管理工作报告和技术分析报告11.电力安全生产监管管理办法 第八条。2.电力可靠性监督管理办法三三135是