戴维医疗：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书.PDF

《戴维医疗：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《戴维医疗：首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书.PDF（344页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、 本次股票发行后拟在创业板市场上市， 该市场具有较高的投资风险。 创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 宁波戴维医疗器械股份有限公司宁波戴维医疗器械股份有限公司 Ningbo David Medical Device Co., Ltd. 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路 35 号 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股招股意向书意向书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商） 宏源证券股份有限公司宏源证券股份有限公司 （北京市西城（北京市西城区

2、太平桥大街区太平桥大街 19 号）号） 1 发行概况发行概况 发行股票类型： 人民币普通股 预计发行量： 2,000 万股 每股面值： 1.00 元人民币 每股发行价格： 【】元人民币 预计发行日期： 2012 年 4 月 24 日 拟上市的证券交易所： 深圳证券交易所 发行后总股本： 8,000 万股 本次发行前股东所持股份的流通限制、 股东对所持股份自愿锁定的承诺 公司实际控制人陈再宏、陈云勤、陈再慰承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 夏培君、李则东、俞永伟、林定余、毛天翼承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，

3、 不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 担任公司董事、 监事、高级管理人员同时为公司股东的陈再宏、陈云勤、陈再慰、李则东、俞永伟、林定余和毛天翼承诺：在前述承诺期满后， 在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五， 离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份； 在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的公司股份。 保荐人（主承销商） ： 宏源证券股份有限公司 招股意向书签署日

4、期： 2012 年 2 月 23 日 招股意向书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 2 声声 明明 发行人及全体董事、 监事、 高级管理人员承诺本招股意向书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证招股意向书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。 任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，

5、由投资者自行负责。 招股意向书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 3 重大事项提示重大事项提示 一、股份流通限制和自愿锁定承诺一、股份流通限制和自愿锁定承诺 公司本次发行前总股本为6,000万股，本次拟发行2,000万股流通股，发行后总股本为8,000万股，均为流通股。 公司实际控制人陈再宏、陈云勤、陈再慰承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 夏培君、李则东、俞永伟、林定余、毛天翼承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的公司股份。 担任公司董事、监事、高级管理人员

6、同时为公司股东的陈再宏、陈云勤、陈再慰、李则东、俞永伟、林定余和毛天翼承诺：在前述承诺期满后，在其任职期间每年转让的股份不超过其所持公司股份总数的百分之二十五， 离职后半年内不转让其所持有的公司股份。在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的， 自申报离职之日起十八个月内不转让其直接持有的公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。 二、二、报告期内报告期内利润利润分配情况分配情况及本次发行前滚存利润的分配方案及本次发行前滚存利润的分配方案 （一）2009年6月25日经戴维有限临时股东会全体股东决议，同

7、意按出资比例向全体股东分配2008年末未分配利润3,200万元，上述股利已于2010年发放完毕。除此之外，公司报告期内未进行其他方式的股利分配。 （二）经公司2011年第三次临时股东大会审议通过，公司发行前的滚存未分配利润由发行上市后的新老股东按照持股比例共同享有，截止2011年12月31日，本公司经审计的母公司累计未分配利润为7,185.94万元。 三三、本次发行上市后的股利分配政策本次发行上市后的股利分配政策 2011年12月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过了上市后适用的公司章程（草案），公司发行上市后的股利分配政策主要内容如下： 1、公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者

8、的合理投资回报。公司的利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。公司董招股意向书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 4 事会、 监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。 2、公司可以采取现金或股票等方式分配利润。每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。 公司在采用现金方式分配利润的同时可以派发红股。公司董事会可以根据公司的资金状况提议公司进行中期分红。 3、公司将根据自身实际情况，并结合股东特别是公众投资者、独立董事的意见制定或调整股东回报计划。 公司保证现行及未来的股东回报计划不违反以下原则：每年以现金方式

9、分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%。 公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如果变更股利分配政策，必须经过董事会、股东大会表决通过。 关于股利分配的详细政策，请仔细阅读本招股意向书第十节“财务会计信息与管理层分析”关于股利分配的相关内容。 四四、主要风险因素、主要风险因素 公司特别提醒投资者注意以下风险扼要提示， 并提醒投资者认真阅读本招股意向书【第四节“风险因素”】的全部内容。 （一一）质量控制风险质量控制风险 公司主要产品为婴儿保育设备，主要供新生儿使用，核心产品婴儿培养箱和婴儿辐射保暖台为国家 III 类医疗器械，对产品质量有严格的要求。公司坚持以质量求生存，以质量求发展，以

10、质量求效益，坚持抓好质量管理，使产品从原材料进厂检验到售后服务的生产经营全过程均得到了有效控制。 公司已获得质量管理体系认证 、 医疗器械生产企业许可证 ，并取得了欧盟 CE 认证，产品在国内已经获得医疗器械注册证 ，随着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，由于公司产品使用客户的特殊性，公司产品如果发生质量事故，将对公司信誉造成严重损害，进而影响公司的生存与发展。 （二二）实际控制人实际控制人控制控制风险风险 本次股票发行前， 陈云勤直接持有本公司 37%的股份， 陈再宏直接持有本公司 32%的股份，陈再慰直接持有本公司 27%的股份，陈云勤与陈再宏、陈再慰是父子关系，三

11、人合计持有本公司 96%的股份，共同为本公司的实际控制人。 招股意向书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 5 实际控制人直接或间接控制的企业有戴维机电、戴维进出口、宏伟机电、象牌动力、勤发置业、东港冷冻厂和强力钢结构。报告期内，公司与关联方戴维机电、戴维进出口、宏伟机电、象牌动力、强力钢结构等曾发生关联交易。公司与上述关联方的关联交易总体金额对公司经营情况影响如下： 单位：万元 性质性质 20112011 年年 20102010 年年 20092009 年年 商品销售 - - 127.23 利息计收 - - 30.62 设备租赁 - - 29 房屋租赁 - - 16.7 设备转让 177.26 -

12、 - 房屋转让 - 174.53 560.60 合计合计 177.26 174.53 764.15 当期营业收入 20,674.13 17,769.07 14,979.03 占营业收入比重占营业收入比重 0.86% 0.98% 5.10% 商品采购 - 7.67 195.77 房屋租赁 7.92 15.84 50.4 利息支付 - - 41.54 合计合计 7.92 23.51 287.71 当期营业成本 8,983.04 8,143.69 7,237.28 占营业成本比重占营业成本比重 0.09% 0.29% 3.98% 公司关联交易的具体情况详见招股意向书第七节 同业竞争与关联交易。 公司

13、报告期内，除2009年度处置非经营性房产金额较大之外，其余年度关联交易对发行人经营业绩影响较小，均未超过当期营业收入或营业成本的5%。且发行人关联交易逐年减小，截至本招股书出具之日，除实际控制人为公司提供担保外，公司与关联方不再存在任何关联交易，所有关联交易均已解除。发行人具有完整的产供销体系，不存在对关联方的重大依赖，具有完整的生产经营能力。针对关联交易，公司已制定了独立董事制度、关联交易管理制度等，并形成了关联交易决策程序，通过上述制度的执行，公司的关联交易逐渐减少，关联交易决策程序得以有效实施，实际控制人对公司关联交易的影响力弱化，保障了公司其他股东的利益。 此外，公司还通过采取制订并实

14、施“三会”议事规则、建立独立董事制度、成立由独立董事担任委员的董事会审计委员会等一系列措施， 完善公司法人治理结构，降低实际控制人对公司经营管理的影响力。但本次股票发行后，三人仍将直接控制本公司 72%的股份， 仍有可能通过行使表决权对公司的人事、 财务和经招股意向书 宁波戴维医疗器械股份有限公司 6 营决策进行控制，从而损害公司及公司中小股东的利益。 （三）代理（三）代理经销经销商管理商管理风险风险 公司产品销售模式主要分为代理和直销， 公司的代理销售， 均为买断式代理，而没有佣金式代理。 买断式代理的特点是客户买下货物后， 自行定价、 自行销售、自负盈亏，与公司无关。公司报告期内主营业务收

15、入中代理及直销情况如下： 单位：万元 项目项目 2011 年年 2010 年年 2009 年年 金额 占比 金额 占比 金额 占比 代理 19,013.84 93.02% 15,291.16 87.09% 13,427.30 91.00% 直销 1,427.77 6.98% 2,266.43 12.91% 1,327.76 9.00% 合计 20,441.61 100.00% 17,557.59 100.00% 14,755.06 100.00% 公司充分利用专业分工优势，将更多资源集中在产品研发、生产环节，在产品销售环节采取“代理经销为主、直销为辅”的销售模式。对政府机构组织的招投标采购，采

16、取直销方式；对其他终端用户更多采取代理经销方式，公司仅为终端用户提供相关产品的后续服务。经过多年努力，公司已在国内拥有24家长期合作代理经销商，并有多家临时合作的代理经销商，基本构建了覆盖全国的营销网络。公司国外合作的代理经销商已有40多家，产品已销售到亚洲、非洲、欧洲、南美洲100多个国家，报告期内，公司通过代理经销商实现的营业收入占主营业务收入的比例分别为91.00%、87.09%和93.02%。报告期内，公司对单一代理经销商的销售金额占比均小于全年销售额5%，不存在对单一代理经销商重大依赖情形。 未来公司将进一步完善国内外营销网络，促进公司的长期合作代理经销商的销售管理及推进国内外业务的

17、开展，对代理经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也将加大。若代理经销商出现自身经营不善、违法违规等行为，或者代理商与公司发生纠纷，或者代理商与公司合作关系终止等不稳定情形，可能导致公司产品在该代理区域销售出现下滑，从而影响公司产品销售和经营业绩。招股意向书 目录 7 目目 录录 第一节第一节 释义释义 . 10 一、常用词语释义 . 10 二、专业术语释义 . 11 第二节第二节 概览概览 . 14 一、发行人简介 . 14 二、发行人的核心竞争优势 . 18 三、实际控制人简介 . 20 四、发行人主要财务数据及财务指标 . 21 五、本次发行概况 . 22 六、募集资金用途 . 2

18、2 第三节第三节 本次发行概况本次发行概况 . 24 一、发行人基本情况 . 24 二、本次发行的基本情况 . 24 三、本次发行有关当事人 . 25 四、本次发行相关事项 . 26 五、本次发行上市的重要日期 . 26 第四节第四节 风险因风险因素素 . 28 一、质量控制风险 . 28 二、实际控制人风险 . 28 三、代理经销商管理风险 . 29 四、技术风险 . 29 五、经营风险 . 32 六、企业所得税优惠政策变化的风险 . 32 七、产能扩张带来的市场营销风险 . 33 八、汇率风险 . 33 九、季节性波动风险 . 34 第第五节五节 发行人基本情况发行人基本情况 . 36 一

19、、发行人改制重组情况 . 36 二、发行人设立以来重大资产重组情况 . 40 三、发行人的组织结构 . 40 四、发行人子公司和参股公司简要情况 . 44 五、发起人、持有 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 . 50 六、发行人股本情况 . 55 七、工会持股、职工持股会、信托持股、委托持股的情况 . 56 八、发行人员工及其社会保障情况 . 57 九、主要股东及作为股东的董事、监事及高级管理人员的重要承诺 . 61 第六节第六节 业务与技术业务与技术 . 63 一、公司主营业务、主要产品及设立以来的变化情况 . 63 二、行业基本情况 . 65 三、公司在行业中的竞争情况 . 9

20、3 四、公司主营业务的具体情况 . 99 招股意向书 目录 8 五、公司主要产品质量控制情况 . 127 六、公司主要固定资产和无形资产 . 131 七、特许经营权 . 144 八、公司的技术水平、技术储备和技术创新机制 . 148 九、公司境外经营情况 . 163 第七节第七节 同业竞争与关联交易同业竞争与关联交易 . 164 一、同业竞争情况 . 164 二、关联方与关联关系 . 166 三、关联交易 . 169 四、上述关联交易对发行人经营业绩影响情况 . 187 五、关于规范关联交易的制度安排 . 188 六、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见 . 192 第八节第八节 董事

21、、监事、高级管理人员与其他核心人员董事、监事、高级管理人员与其他核心人员 . 193 一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介 . 193 二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况 . 198 三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员的其他对外投资情况 . 199 四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员薪酬情况 . 199 五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员兼职情况 . 200 六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员相互之间的亲属关系 . 201 七、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议和作出的重要承诺及履行情况 . 201 八、董

22、事、监事、高级管理人员的任职资格 . 202 九、董事、监事、高级管理人员的变动情况及原因 . 202 第九节第九节 公司治理公司治理 . 205 一、公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 . 205 二、发行人报告期内违法违规行为情况 . 215 三、控股股东、实际控制人及其控制的其他企业资金占用及担保情况 . 216 四、发行人内部控制制度 . 216 五、对外投资、担保事项的政策及制度安排 . 216 六、投资者权益保护 . 219 第十节第十节 财务会计信财务会计信息与管理层分析息与管理层分析. 221 一、财务报表 . 221 二、注册会计师的审

23、计意见 . 227 三、财务报表的编制基础、合并财务报表的范围及变化情况 . 228 四、报告期内对公司重大影响的主要会计政策和会计估计 . 228 五、分部信息 . 239 六、最近一年收购兼并情况 . 240 七、非经常性损益 . 240 八、发行人报告期内的重要财务指标 . 241 九、盈利预测报告 . 243 十、资产评估情况 . 243 十一、发行人历次验资情况及发起人投入资产的计量属性 . 244 十二、模拟利润表及分析 . 246 招股意向书 目录 9 十三、财务状况分析 . 247 十四、盈利能力分析 . 270 十五、现金流量分析 . 290 十六、期后事项、或有事项及其他重

24、要事项 . 293 十七、财务状况及盈利能力的未来发展趋势 . 294 十八、股利分配政策 . 295 十九、本次发行上市后的股利分配政策 . 296 二十、发行人股东分红回报计划 . 297 二十一、发行人未分配利润的使用原则 . 298 二十二、发行人股东关于利润分配的承诺 . 298 二十三、中介机构关于利润分配的核查意见 . 298 第十一节第十一节 募集资金运用募集资金运用 . 300 一、募集资金运用计划基本情况 . 300 二、本次募集资金投资项目介绍 . 302 三、募集资金投资项目固定资产变化与产能变动的匹配关系 . 321 四、新增固定资产折旧对公司未来经营成果的影响 .

25、322 五、募集资金投资项目预测及相关基础与依据 . 322 六、募集资金运用对公司经营成果影响 . 323 第十二节第十二节 未来发展与规划未来发展与规划 . 325 一、公司发展规划 . 325 二、具体业务发展计划 . 327 三、发行人未来发展着力于增强公司成长性和自主创新能力 . 329 四、发展计划所依据的假设条件 . 330 五、实施上述计划将面临的主要困难 . 330 六、上述发展计划与现有业务的关系 . 331 七、本次募集资金运用与发展计划的关系 . 331 第十三节第十三节 其他重要事项其他重要事项 . 333 一、重要合同 . 333 二、对外担保情况 . 334 三、

26、发行人及其子公司的诉讼和仲裁 . 336 四、发行人关联方的诉讼和仲裁 . 336 五、其他事项说明 . 336 第十四节第十四节 发行人及各中介机构声明发行人及各中介机构声明. 337 第十五节第十五节 附录和备附录和备查文件查文件 . 343 一、附件 . 343 二、查阅地点和时间 . 343 招股意向书 第一节 释义 10 第一节第一节 释义释义 在本招股意向书中，除非文意另有所指，下列简称具有以下特定意义： 一、常用词语释义一、常用词语释义 发行人、戴维医疗、 本公司、公司 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司 戴维有限 指 宁波戴维医疗器械有限公司 实际控制人 指 陈云勤、陈再宏和陈再

27、慰 华彦光电 指 宁波华彦光电科技有限公司 戴维机电 指 宁波戴维机电科技发展有限公司 象牌动力 指 象山象牌动力制造有限公司 勤发置业 指 宁波勤发置业有限公司 宏威房地产 指 象山宏威房地产有限公司 戴维进出口 指 宁波戴维进出口有限公司 宏伟机电 指 宁波宏伟机电有限公司 强力钢结构 指 象山强力钢结构制造有限公司 东港冷冻厂 指 象山县石浦东港冷冻厂 宏镭贸易 指 宏镭（香港）贸易有限公司 群诚电子 指 宁波群诚电子仪器有限公司 代理商 指 公司与终端客户的销售渠道，均为买断式代理，其购买产品主要是销售给终端客户，为自主经营、自负盈亏的独立经营机构，拥有商品的所有权，获得经营利润。 O

28、DM 指 Original Design Manufacturer 的缩写，原始设计制造商 GE 指 美国通用电气公司 德尔格 指 德国德尔格医疗公司 阿童木 指 日本阿童木集团医疗株式会社 T/T 指 电汇（Telegraphic Transfer,T/T）是汇出行应汇款人的申请，拍发加押电报或电传（Tested Cable/Telex）给国外汇入行，指示其解付一定金额给收款人的一种汇款结算方式。 信用证 指 Letter of Credit（L/C），是一种银行开立的有条件的承诺付款给受益人的书面保证文件。信用证为国际贸易中最常用的付款方式。 国家药监局 指 国家食品药品监督管理局 浙江药

29、监局 指 浙江省食品药品监督管理局 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国卫生部、卫生部 指 中华人民共和国卫生部 统计局 指 中华人民共和国国家统计局 招股意向书 第一节 释义 11 股东大会、董事会、监事会 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司股东大会、董事会和监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司公司章程 章程草案 指 经发行人股东大会通过的、按照公司法、上市公司章程指引等中国相关法律法规修改的发行人公司章程（草案） A 股 指 人民币普通股 报告期、近三年 指 2009 年、2010 年和 201

30、1 年 保荐人（主承销商） 指 宏源证券股份有限公司 发行人律师、金杜律师 指 北京市金杜律师事务所 审计机构、天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所 指 浙江东方会计师事务所有限公司，2009 年与天健会计师事务所有限公司合并，改称天健东方会计师事务所有限公司， 2010 年又改名为天健会计师事务所有限公司， 2011年度又改名为天健会计师事务所（特殊普通合伙）。 评估机构 指 浙江勤信资产评估有限公司，2010 年 8 月更名为坤元资产评估有限公司。 招股意向书 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 元 指 人民币元 二、专业术语

31、释义二、专业术语释义 黄疸 指 黄疸又称黄胆， 俗称黄病， 是一种由于血清中胆红素浓度升高致使皮肤、黏膜和巩膜发黄的症状和体征。 TV 指 德国 T V 南德意志集团，是德国官方授权的政府监督机构和欧洲最早的国际认证公司。 CE 认证 指 欧盟对产品的认证，通过认证的商品可加贴 CE（Conformite Europeenne 的缩写）标志，表示符合安全、卫生、 环保和消费者保护等一系列欧洲指令的要求， 可在欧盟统一市场内自由流通， 要求加贴 CE 标志的产品如果没有通过 CE 认证的，将不得进入欧盟市场销售。 FDA 认证 指 美国食品和药物管理局（Food and Drug Adminis

32、tration）对美国生产和进口的食品、药品、化妆品、医疗设备等产品的安全检验和认可， 只有通过注册的产品才能进入美国市场销售。 SG 认证 指 日本制品安全协会对进口日本产品的安全认证， 只有通过认证加贴 SG（Safety Goods 的缩写）认证标贴的商品才能进入日本市场销售。 加贴SG认证标贴的产品即被保险，如有质量问题将由制品安全协会给予赔偿。 CB 认证 指 国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织（IECEE）运作的个国际体系，IECEE 各成员国认证机构以 IEC招股意向书 第一节 释义 12 标准为基础对电工产品安全性能进行测试， 其测试结果即CB 测试报告和 CB 测试证书

33、在 IECEE 各成员国得到相互认可的体系。 14000 认证 指 是工业发达国家环境管理经验的结晶， 其基本思想是引导组织按照 PDCA 的模式建立环境管理的自我约束机制，从最高领导到每个职工都以主动、 自觉的精神处理好自身发展与环境保护的关系， 不断改善环境绩效， 进行有效的污染预防， 最终实现组织的良性发展。 该标准适用于任何类型与规模的组织， 并适用于各种地理、 文化和社会环境。 JIS 认证 指 日本工业标准(JIS)是日本国家级标准中最重要、 最权威的标准。根据日本工业标准化法的规定，JIS 标准对象除药品、农药、化学肥料、蚕丝、食品以及其他农林产品另制定有专门的标准或技术规格外，

34、 涉及到各个工业领域。 其内容包括：产品标准(产品形状、尺寸、质量、性能等)、方法标准(试验、分析、检测与测量方法和操作标准等)、基础标准(术语、符号、单位、优先数等)。专业包括：建筑、机械、电气、冶金、运输、化工、采矿、纺织、造纸、医疗设备、陶瓷及日用品、信息技术等。 CMDC 认证 指 中国医疗器械质量认证中心的英文缩写. 是经国家质量技术监督局授权成立并由国家药品监督管理局按国际惯例和国家有关规定创建的、 为国内外企事业单位提供医疗器械产品质量认证和质量体系认证服务的、 具有独立法人地位的公正的第三方实体。 GDP 指 在一定时期内(一个季度或一年)，一个国家或地区的经济中所生产出的全部

35、最终产品和劳务的价值， 常被公认为衡量国家经济状况的最佳指标。 PCB 指 中文名称为印制电路板，又称印刷电路板、印刷线路板，是重要的电子部件， 是电子元器件的支撑体， 是电子元器件电气连接的提供者。由于它是采用电子印刷术制作的，故被称为“印刷”电路板。 NICU 指 新生儿重症监护中心，是新生儿重症监护病房的简称 ISO9000 指 质量管理体系标准， 它不是指一个标准， 而是一族标准的统称。ISO9000 是由 TC176（质量管理体系技术委员会）制定的所有国际标准。 ISO13485：2003 指 国际标准化组织（ISO）于 2003 年制定发布的医疗器械质量管理体系用于法规的要求 国际

36、标准， 该标准是专门用于医疗器械产业的一个独立的质量管理体系标准。 婴儿培养箱 指 内部采用空气热对流原理进行调节， 制造一个空气温湿度适宜、 类似母体子宫的优良环境， 从而可对婴儿进行培养和护理的设备。主要应用于早产儿、低体重儿、病危儿、新生儿恒温培养、新生儿体温复苏、输液、输氧、抢救、住院观察等。 婴儿辐射保暖台 指 为新生儿及病婴提供一个温暖、 舒适的手术及护理平台设备。适用于分娩后新生儿的护理、抢救和儿科手术治疗，尤其是对新生儿危重症的急救和操作更为方便，是分娩室、 新生儿室和新生儿监护中心必备设备之一， 对降低新生儿因低体温造成的损伤都起到了重大作用。 招股意向书 第一节 释义 13

37、 新生儿黄疸治疗设备 指 作用于降低新生儿体内的胆红素浓度的设备 I 类医疗器械 指 通过常规管理足以保证其安全性、有效性的医疗器械。 II 类医疗器械 指 对其安全性、有效性应加以控制的医疗器械。 III 类医疗器械 指 植入人体；用于支持、维持生命；对人体具有潜在危险，对其安全性、有效性必须严格控制的医疗器械。 有源医疗设备 指 任何依靠电能或其他能源而不是直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗设备产品。 无源医疗设备 指 直接由人体或重力产生的能源来发挥其功能的医疗设备产品。 本招股意向书除特别说明外所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原

38、因造成。招股意向书 第二节 概览 14 第二节第二节 概览概览 本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、发行人简介一、发行人简介 （一）发行人概况（一）发行人概况 公司名称：宁波戴维医疗器械股份有限公司 法定代表人：陈再宏 注册资本：6,000 万元 成立日期：1992 年 9 月 18 日 整体变更日期：2010 年 8 月 25 日 公司住所：浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路 35 号 公司是一家国内知名的婴儿保育设备专业制造商， 国内婴儿保育设备细分行业的龙头企业。 公司自成立以来， 一直致力于婴儿保育设备的研发、 生产和销售。公司拥

39、有国内先进的婴儿保育设备生产工艺和技术，完善的质量保障体系，现代化的管理手段，诚实、优秀的员工以及高品质的产品和优质的服务。 公司的主要产品均具有自主知识产权，主要产品包括婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治疗设备等三大系列品种。公司自设立以来一直本着“爱心无限，呵护生命最初”的企业宗旨，对公司产品一直严要求、高标准，切实保障公司产品的质量和稳定性。经过近二十年的孜孜努力，1998 年 12 月，公司产品婴儿培养箱被认定为宁波名牌产品；2004 年 9 月，婴儿培养箱又被认定为浙江省名牌产品；2006 年 9 月，婴儿辐射保暖台被认定为宁波名牌产品。产品凭借可靠的质量，良好的信誉和完善的售

40、后服务，深受国内外广大用户的欢迎，客户遍布全国各级医院，并已出口至 100 多个国家和地区。2009 年，在国内生产同类产品的企业中市场份额名列前茅。 1996 年，公司率先通过了 ISO9000 国际质量管理体系认证，成为医疗器械行业首批通过认证的五家企业之一， 也是浙江省医疗器械行业第一家通过认证的企业。 2002 年， 公司的核心产品部分型号规格的婴儿培养箱通过了 CE 认证；招股意向书 第二节 概览 15 2005 年，公司的核心产品TI-2000 型运输用培养箱和 HKN-2001 型婴儿辐射保暖台通过了 CE 认证； 2007 年， 公司的核心产品各种型号规格的婴儿培养箱、运输用培

41、养箱、婴儿辐射保暖台（HKN-2000 型除外），以及主要产品各种型号规格的新生儿黄疸治疗仪和新生儿黄疸治疗床通过了 CE 认证；2010年，公司的核心产品YP-970 型婴儿培养箱通过了 CB 认证。 公司为宁波市科学技术局、宁波市财政局、宁波市国家税务局、宁波市地方税务局联合认定的国家级高新技术企业， 为国内婴儿保育设备细分行业中第一家国家级高新技术企业。公司所获部分荣誉列表如下： 序号序号 名名 称称 所获荣誉所获荣誉 颁发部门颁发部门 日日 期期 企业荣誉 1 戴维医疗 高新技术企业 宁波市科学技术局、宁波市财政局、浙江省宁波市国家税务局、浙江省宁波市地方税务局 2011 年 11 月

42、 2 戴维医疗 2010 年度“十一五”工业行业龙头企业 中共象山县委象山县人民政府 2011 年 02 月 3 戴维医疗 宁波市医疗器械行业2009 年度综合性创新企业 宁波市医疗器械行业协会 2010 年 12 月 4 戴维医疗 纳税信用 A 级证书 宁波市国家税务局、宁波市地方税务局 2010 年 10 月 5 戴维医疗 2008-2009宁波市信用管理示范企业 宁波市国家税务局、宁波市地方税务局、宁波市工商行政管理局、宁波市劳动和社会保障局、人民银行宁波市中心支行 2010 年 09 月 6 戴维医疗 象山县创新型企业 象山县人民政府 2010 年 07 月 7 戴维医疗 宁 波 工

43、业 品 牌 企 业TOP50 企业 宁波市人民政府 2010 年 04 月 8 戴维医疗 浙江省工商企业信用AA级“守合同重信用”单位 宁波市工商行政管理局 2009 年 07 月 9 戴维医疗 宁波市技术创新示范企业 宁波市人民政府 2009 年 04 月 10 戴维医疗 宁波市和谐企业创新先进单位 宁波市人民政府 2009 年 04 月 11 戴维医疗 纳税信用 A 级证书 宁波市国家税务局、宁波市地方税务局 2008 年 12 月 12 戴维医疗 2007 年度宁波市“诚信企业”示范单位 中共宁波市委宣传部、宁波市工商行政管理局、宁波市民营企业协会 2008 年 03 月 招股意向书 第

44、二节 概览 16 13 戴维医疗 浙江省专利示范企业 浙江省知识产权局、浙江省经济贸易委员会 2006 年 12 月 14 戴维医疗 2006 中国机械治疗及病房护理设备制造行业排头兵企业 中国工业经济联合会、中国工业报社 2006 年 05 月 15 戴维医疗 宁波市医疗器械诚信生产企业AAA 级 宁波市药品监督管理局 2004 年 10 月 16 戴维医疗 省级高新技术企业研究开发中心证书 浙江省科学技术厅 2002 年 12 月 17 戴维医疗 宁波市工业系统技术创新带头人 宁波市经济委员会 2001 年 08 月 18 戴维医疗 副会长单位 浙江省医疗器械行业协会 2010 年 12

45、月 19 戴维医疗 会长单位 宁波市医疗器械行业协会 2008 年 01 月 企业产品荣誉 1 TI-2000 运输用培养箱 2006 年度宁波市科学技术进步奖三等奖 宁波市人民政府 2007 年 04 月 2 YP-930 婴 儿 培 养箱、HKN-93A 婴儿辐射保暖台 高质量科技产品证书 法国科技质量监督评价委员会 1999 年 09 月 3 YP-系列婴儿培养箱 第十二届全国发明展览会优秀新产品金奖 第十二届全国发明展览会评奖部 1999 年 09 月 4 YP-系列婴儿培养箱 卫生高新技术推广证书 中华人民共和国卫生部科技教育司 1995 年 04 月 5 YP系列 电脑婴儿培养箱

46、94 雅加达中国医药卫生科技成就展览金奖 卫生部科技教育司 1994 年 11 月 认证情况 1 质量管理体系认证 证书（中、英文） 证书编号： 04711Q10338R5M 北京国医械华光认证有限公司 有效期至 2014 年 12 月 01日 2 医疗器械质量管理体系认证证书（中、英文） 证书编号： 04711Q10000313 北京国医械华光认证有限公司 有效期至 2014 年 12 月 01日 3 医疗器械产品认证证书（中、英文） 证书编号： 04708P10047R2M 北京国医械华光认证有限公司 有效期至 2012 年 11 月 27日 4 CE 产品认证证书 No.Q1N10073

47、2913013 T V 有效期至 2013 年 05 月 31日 5 CE 体系认证证书 No.G1100732913014 T V 有效期至 2012 年 10 月 23日 公司拥有自主研发的核心技术体系，公司现有专职研发和技术人员 5151 人，招股意向书 第二节 概览 17 中、高级以上职称 14 人，专业背景涵盖计算机软硬件、结构设计、电子控制、医疗器械、化学工程等多个专业学科。公司拥有专利数已达 47 项。 （二）发行人的设立情况（二）发行人的设立情况 公司以戴维有限截至 2010 年 6 月 30 日经审计的净资产 8,835.52 万元，按1.4726：1 的比例折为 6,000

48、 万股，每股面值人民币 1 元，整体变更设立戴维医疗。 公司于 2010 年 8 月 25 日在宁波市工商行政管理局完成注册登记， 并取得注册号为 330225000032967 的企业法人营业执照 ，公司注册资本、实收资本均为人民币 6,000 万元，陈再宏为法定代表人。 （三）发行人的主营业务（三）发行人的主营业务 公司是专业从事婴儿保育设备研发、生产、销售为一体的高新技术企业，主要产品包括婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台、新生儿黄疸治疗设备。新生儿脱离母体后需要经历一系列重要的调整和复杂变化，才能适应新环境，维持其生存和健康成长。由于新生儿各器官和组织发育不成熟，调节功能差，难以适应子宫内外环

49、境的骤然变化，此期发病率和死亡率是儿童期最高的。第一年婴儿死亡中有2/3 死于出生后 28 天内，尤以第一周最高，占新生儿死亡数的 70%。本公司核心产品婴儿培养箱可作为新生儿离开母体的第二个“子宫”， 以最大限度维护婴儿的身体健康和提升其对环境的适应能力。 核心产品婴儿辐射保暖台为新生儿及病婴提供一个温暖、舒适的手术及护理平台。 公司产品隶属于医疗器械行业中的婴儿保育设备细分行业， 公司是国内该细分行业的龙头企业。 婴儿刚出生时婴儿刚出生时 婴儿婴儿进入培养进入培养箱箱 婴儿体质变强婴儿体质变强 婴儿健康成长婴儿健康成长 招股意向书 第二节 概览 18 二、发行人的核心竞争优势二、发行人的核

50、心竞争优势 （一）公司品牌优势（一）公司品牌优势 公司 2010 年度被宁波市人民政府评为宁波工业品牌企业 TOP50 强企业。 经过近 20 年的发展壮大，公司已形成年产 2 万台的婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治疗设备的生产规模，公司的生产规模在国内名列前茅，大规模化的生产，不仅使得公司产品的市场占有率进一步提升，并使得公司产品成为国内市场的主流产品。自设立以来，累计销售产品已超过 20 万台。产品已广泛应用于国内 31 个省、市、自治区的各级医院，产品覆盖率广，深得客户信赖。同时，公司在国际市场已发展 40 多家代理商，产品销售到亚洲、非洲、欧洲、南美洲100 多个国家，并且建立