安全生产项目异地执法情况检查规范标准.doc

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1、全省安全生产异地执法检查全省安全生产异地执法检查标标 准准 手手 册册山东省安监局山东省安监局20172017 年年 4 4 月月编 写 说 明为统一检查标准，规范处罚要求，提高检查质量，省安监局组织部分省级安监执法专家和有关行业领域安全专家，编制了“两个体系”建设通用执法检查标准和七个行业领域的执法检查标准，供各位检查人员检查时参考。使用过程中如发现有什么问题和需要完善的地方，请及时反馈给省安监局，我们将尽快进行修正和完善。省安监局联系人：彭江丰，0531-81792216电子邮箱：目目 录录1.“1.“两个体系两个体系”通用执法检查标准通用执法检查标准111.1“两个体系”建设执法人员通用

2、检查标准 31.2“两个体系”建设安全专家通用检查标准 51.3“两个体系”建设问题处置标准 71.4“两个体系”建设处罚标准101.5“两个体系”建设违法行为法律条文111.6“两个体系”建设待检资料清单142.2.危化品生产企业执法检查标准危化品生产企业执法检查标准15152.1 危化品生产企业执法人员检查标准172.2 危化品生产企业安全专家检查标准242.3 危化品生产企业执法人员检查问题处置标准352.4 危化品生产企业安全专家检查问题处置标准412.5 危化品生产企业处罚标准522.6 危化品生产企业违法行为法律条文592.7 危化品生产企业重大事故隐患判定参考标准712.8 危化

3、品生产企业模拟特殊作业执法检查程序732.9 危化品生产企业待检资料清单753.3.地下非煤矿山企业执法检查标准地下非煤矿山企业执法检查标准77773.1 地下非煤矿山企业执法人员检查标准793.2 地下非煤矿山企业安全专家检查标准853.3 地下非煤矿山企业执法人员检查问题处置标准933.4 地下非煤矿山企业安全专家检查问题处置标准973.5 地下非煤矿山企业处罚标准1083.6 地下非煤矿山企业违法行为法律条文1123.7 地下非煤矿山企业重大事故隐患判定参考标准1193.8 地下非煤矿山企业待检资料清单1204.4.露天非煤矿山企业执法检查标准露天非煤矿山企业执法检查标准1211214.

4、1 露天非煤矿山企业执法人员检查标准1234.2 露天非煤矿山企业安全专家检查标准1294.3 露天非煤矿山企业执法人员检查问题处置标准1334.4 露天非煤矿山企业安全专家检查问题处置标准1374.5 露天非煤矿山企业处罚标准1424.6 露天非煤矿山企业违法行为法律条文1464.7 露天非煤矿山企业重大事故隐患判定参考标准1544.8 露天非煤矿山企业待检资料清单1555.5.金属冶炼企业执法检查标准金属冶炼企业执法检查标准1571575.1 金属冶炼企业执法人员检查标准1595.2 金属冶炼企业安全专家检查标准1685.3 金属冶炼企业执法人员检查问题处置标准1795.4 金属冶炼企业安

5、全专家检查问题处置标准1845.5 金属冶炼企业处罚标准1955.6 金属冶炼企业违法行为法律条文2015.7 金属冶炼企业重大事故隐患判定参考标准2135.8 金属冶炼企业待检资料清单2166.6.涉氨制冷企业执法检查标准涉氨制冷企业执法检查标准2192196.1 涉氨制冷企业执法人员检查标准2216.2 涉氨制冷企业安全专家检查标准2266.3 涉氨制冷企业问题处置标准2366.4 涉氨制冷企业处罚标准2436.5 涉氨制冷企业违法行为法律条文2466.6 涉氨制冷企业重大事故隐患判定参考标准2506.7 涉氨制冷企业待检资料清单2517.7.涉爆粉尘企业执法检查标准涉爆粉尘企业执法检查标

6、准2532537.1 涉爆粉尘企业执法人员检查标准2557.2 涉爆粉尘企业安全专家检查标准2617.3 涉爆粉尘企业问题处置标准2697.4 涉爆粉尘企业处罚标准2747.5 涉爆粉尘企业违法行为法律条文2797.6 涉爆粉尘企业重大事故隐患判定参考标准2907.7 涉爆粉尘企业待检资料清单2918.8.陶瓷生产和耐火材料制造企业职业卫生执法检查标准陶瓷生产和耐火材料制造企业职业卫生执法检查标准2932938.1 职业卫生执法人员检查标准2958.2 职业卫生安全专家检查标准3008.3 职业卫生处罚标准3068.4 职业卫生待检资料清单3091.“1.“两个体系两个体系”建设建设通用执法检

7、查标准通用执法检查标准1.1“1.1“两个体系两个体系”建设执法人员通用检查标准建设执法人员通用检查标准序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法1体系 建设体系建设 推进情况是否传达学习“两个体系”建设的文件 （鲁政办字201636 号、鲁安发2016 16 号、鲁安办发201610 号等）； 是否部署开展“两个体系”建设工作。鲁政办字 201636 号、 鲁安发 201616 号、 鲁安办发 201610 号等查阅相关会议记录、工 作部署资料、两体系建 设文件、实施方案等风险管控 制度是否建立风险管控制度； 是否以正式文件发布。查阅风险管控制度文本、 制度

8、汇编2风险 管控风险分级对排查出的风险点是否按规定进行分级（风 险分为重大、较大、一般和低四级）。山东省生产 经营单位安全 生产主体责任 规定第二十 九条查阅风险辨识、风险评 价及风险分级等相关资 料序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法隐患排查 治理制度是否建立排查治理制度； 是否以正式文件发布； 制度中是否包含排查频次、责任分工、重 大事故隐患判定标准、治理程序和要求等内 容。安全生产法 第三十八条第 一款查阅隐患排查治理制度 文本、制度汇编隐患排查 项目清单是否编制与风险点、管控级别一致的隐患排 查项目清单（生产现场类、基础管理类）。生产安全事故 隐

9、患排查治理 体系通则查阅风险辨识、风险评 价及风险分级等相关资 料，隐患排查项目清单事故隐患 排查是否开展隐患排查； 各级各部门是否按职责分工及时间要求进 行排查。山东省重大 生产安全事故 隐患排查治理 办法第七条查阅隐患排查治理制度 文本、隐患排查治理台 帐、各级各部门隐患排 查原始记录。3隐患 排查排查治理 情况记录是否如实记录排查治理情况（排查时间、 区域、人员；隐患内容；治理情况、责任人） ； 是否编造隐患排查记录。安全生产法 第三十八条第 一款查阅隐患排查治理台帐， 各级各部门隐患排查原 始记录，现场抽查 2-3 处隐患治理情况。1.2“1.2“两个体系两个体系”建设安全专家通用检查

10、标准建设安全专家通用检查标准序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法风险排查是否开展风险排查（是否进行风险点、危险有 害因素辨识，风险评价及风险分级管控）； 重大危险源及重点危险部位是否排查全面； 风险等级确定是否准确合理（重点风险分级见 各行业风险管控实施指南）。查阅风险点、危险有 害因素辨识、风险评 价及风险分级管控等 相关资料，现场抽查 2-3 个重点危险部位。管控措施对排查出的风险点是否逐一制定具有针对性的 管控措施（不得仅使用遵守规章制度、操作规程 等笼统描述）； 制定的管控措施是否落实到位。查阅风险管控措施及 分级管控资料；抽查 2-3 个重点岗

11、位，核对 管控措施落实情况。1风险 管控风险公告是否在醒目位置公布本企业的主要风险点、风 险类别、风险等级、管控措施、应急措施以及责 任人； 员工是否了解风险点的基本情况及防范、应急 措施。山东省生产 经营单位安全 生产主体责任 规定令第二 十九条 查看风险公告情况； 现场询问 2-3 名员工 企业风险，管控措施 及应急措施的了解情 况。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法管控责任是否明确风险点的管控层级； 风险级别与管控级别是否一致（风险越高管控 层级越高，对于操作难度大、技术含量高、风险 等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进 行管控）。查阅风险

12、管控分级文 件资料。风险告知对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告知 卡（重大、较大风险）； 风险告知卡内容是否与本岗位风险内容相一致。鲁政办字 201636 号、 鲁安发2016 16 号、鲁安办发2016 10 号查阅风险评价及风险 分级管控等相关资料； 抽查 2-3 个重点岗位； 查看风险告知卡的设 置及内容情况对于排查出的隐患是否及时治理； 治理情况是否达到安全要求。安全生产法 第三十八条第 一款查阅隐患排查治理台 帐；现场抽查，核对 隐患治理情况隐患治理暂时无法整改事故隐患是否制定治理方案及防 范措施（落实整改措施、责任、资金、时限和预 案）； 防范措施是否落实。山东省生产 经营单位

13、安全 生产主体责任 规定第二十 七条查阅隐患排查治理台 帐、整改计划；现场 抽查防范措施落实情 况2隐患 排查重大事故 隐患治理 方案是否制定重大事故隐患治理方案； 治理方案内容是否符合要求（应包括：治理 的目标和任务；采取的方法和措施；经费和物 资的落实；负责治理的机构和人员；治理的时安全生产事 故隐患排查治 理暂行规定 第十五条第二查阅隐患排查治理台 帐；重大事故隐患治 理方案制定情况序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法限和要求；安全措施和应急预案）。款重大事故 隐患治理是否存在对已发现的重大事故隐患未按规定治理 情况。山东省重大 生产安全事故 隐患

14、排查治理 办法第十一 条第二款查阅隐患排查治理台 帐、整改计划；现场 检查事故隐患情况1.3“1.3“两个体系两个体系”建设问题处置标准建设问题处置标准序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容问题描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据1体系 建设体系建设 推进情况未传达学习“两个体系”建设的文件； 未部署开展“两个体系”建设工作。执法建议 督促开展鲁政办字201636 号、 鲁安发201616 号、 鲁安办发201610 号等风险管控 制度未建立风险管控制度； 以正式文件发布。限期整改山东省生产经营单位安 全生产主体责任规定第 三十六条序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容问题

15、描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据风险排查未开展安全风险排查； 重大危险源及重点危险部位未排查全面； 风险等级确定不准确。限期整改风险分级对排查出的风险点未按规定进行分级。限期整改管控措施对排查出的风险点未逐一制定具有针对性的 管控措施； 制定的管控措施未落实到位。限期整改风险公告未在醒目位置公布本企业的主要风险点、风险 类别、风险等级、管控措施、应急措施以及责 任人。限期整改管控责任未明确风险点的管控层级； 风险级别与管控级别不一致。执法建议22风险 管控风险 管控风险告知对存在较大安全风险的岗位是否设置风险告 知卡； 风险告知卡内容与本岗位风险内容不一致。执法建议鲁政办字2016

16、36 号、 鲁安发201616 号、 鲁安办发201610 号。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容问题描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据隐患排查 项目清单未编制与风险点、管控级别一致的隐患排查项 目清单（生产现场类、基础管理类）执法建议生产安全事故隐患排查治 理体系通则未建立隐患排查治理制度； 未以正式文件发布。限期改正 立案处罚安全生产法 第九十八条 隐患排查 治理制度制度中未包含排查频次、责任分工、重大事 故隐患判定标准、治理程序和要求等内容。限期改正安全生产事故隐患排查 治理暂行规定第三条、 第八条、第十条、第十五事故隐患 排查未按规定开展隐患排查； 各级各部门未按职

17、责分工及时间要求进行排 查。给予警告 责令改正 立案处罚山东省重大生产安全事 故隐患排查治理办法第 十九条3隐患 排查排查治理 情况记录未如实记录排查治理情况； 编造隐患排查记录。限期改正 立案处罚安全生产法 第九十四条序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容问题描述问题描述处置意见处置意见处置依据处置依据对于排查出的隐患未及时治理； 治理情况达不到安全要求。当场或限 期整改安全生产法 第九十九条隐患治理 暂时无法整改事故隐患未制定治理方案及防 范措施； 防范措施未落实。限期整改山东省生产经营单位安 全生产主体责任规定 第二十七条重大事故 隐患治理 方案未制定重大事故隐患治理方案； 治理方

18、案内容不符合要求。给予警告 立案处罚安全生产事故隐患排查 治理暂行规定 第二十六条3隐患 排查重大事故 隐患治理对已发现的重大事故隐患未按规定治理。给予警告 责令改正 立案处罚山东省重大生产安全事 故隐患排查治理办法 第十九条1.4“1.4“两个体系两个体系”建设处罚标准建设处罚标准序号序号问题描述问题描述违反依据违反依据处置依据处置依据关键性证据关键性证据1未建立隐患排查治理制度； 未以正式文件发布。安全生产法 第三十八条第一款安全生产法 第九十八条对制度汇编目录进行照相、复 印；询问相关人员等2未按规定开展隐患排查； 各级各部门未按职责分工及 时间要求进行排查。山东省重大生产 安全事故隐患

19、排查 治理办法第七条山东省重大生产安 全事故隐患排查治理 办法第十九条对事故隐患排查治理制度及隐 患排查治理台帐进行照相、复 印；询问相关人员等3未如实记录排查治理情况； 编造隐患排查记录。安全生产法第 三十八条第一款安全生产法 第九十四条对隐患排查治理台帐进行照相、 复印；现场事故隐患拍照；询 问相关人员等4未制定重大事故隐患治理方 案； 治理方案内容不符合要求。安全生产事故隐 患排查治理暂行规 定第十五条第二 款安全生产事故隐患 排查治理暂行规定 第二十六条对隐患排查治理台帐照相、复 印；现场事故隐患拍照；询问 相关人员等5对已发现的重大事故隐患未按 规定治理。山东省重大生产 安全事故隐患

20、排查 治理办法第十一 条山东省重大生产安 全事故隐患排查治理 办法第十九条对隐患排查治理台帐照相、复 印；现场事故隐患拍照；询问 相关人员等1.5“1.5“两个体系两个体系”建设违法行为法律条文建设违法行为法律条文1、违法行为：未按规定建立事故隐患排查治理制度。违反依据：违反依据：安全生产法第三十八条第一款 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。处罚依据：处罚依据：安全生产法第九十八条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处十万元以下的罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿

21、，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款;构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：(四)未建立事故隐患排查治理制度的。2、违法行为：未定期对本单位事故隐患进行排查。违反依据：违反依据：山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法第七条 生产经营单位应当定期对本单位的事故隐患进行排查。发现事故隐患的,应当立即排除;因城市规划或者生产技术、工艺、设计等原因难以立即排除的,应当成立由主要负责人负责的隐患治理领导小组,并采取有效的安全防范和监控措施。处罚依据：处罚依据：山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法第十九条 生产经营单位违反本办法规定

22、,有下列情形之一的,给予警告,责令改正,并根据情节轻重,对生产经营单位处以10000元以上30000元以下的罚款,对生产经营单位主要负责人处以3000元以上10000元以下的罚款;导致发生重特大事故的,依照有关法律、法规、规章的规定处罚:(二)未定期对本单位事故隐患进行排查的;3、违法行为：未如实记录事故隐患排查治理情况。违反依据：违反依据：安全生产法第三十八条第一款 生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。处罚依据：处罚依据：安全生产法第九十四条 生产经营单位有下列行为之一的，责令限

23、期改正，可以处五万元以下的罚款;逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下的罚款：(五)未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报的;4、违法行为：未按规定制定重大事故隐患治理方案。违反依据：违反依据：安全生产事故隐患排查治理暂行规定第十五条第二款 对于重大事故隐患，由生产经营单位主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案。重大事故隐患治理方案应当包括以下内容：（一）治理的目标和任务；（二）采取的方法和措施；（三）经费和物资的落实；（四）负责治理的机构和人员；（五）治理的时限和要求；（六）安全措施和应急

24、预案。处罚依据：处罚依据：安全生产事故隐患排查治理暂行规定第二十六条 生产经营单位违反本规定,有下列行为之一的,由安全监管监察部门给予警告，并处三万元以下的罚款： （一）未制定事故隐患治理方案的；5、违法行为：未按照规定对重大事故隐患进行治理。违反依据：违反依据：山东省重大生产安全事故隐患排查治理办法第十一条安全生产监督管理部门及其他有关部门收到评估报告书和治理方案后,应当及时组织论证,并向重特大事故隐患影响范围内的有关责任单位下达治理通知书,对治理情况进行监督。有关责任单位应当按照治理通知书和治理方案对重特大事故隐患进行治理。治理资金由有关责任单位负责筹集。处罚依据：处罚依据：山东省重大生产

25、安全事故隐患排查治理办法第十九条生产经营单位违反本办法规定,有下列情形之一的,给予警告,责令改正,并根据情节轻重,对生产经营单位处以10000元以上30000元以下的罚款,对生产经营单位主要负责人处以3000元以上10000元以下的罚款;导致发生重特大事故的,依照有关法律、法规、规章的规定处罚:(五)未按照规定对重大事故隐患进行治理的。1.6“1.6“两个体系两个体系”建设待检资料清单建设待检资料清单序号序号相关材料相关材料备注备注1企业法人营业执照2“两个体系”建设会议记录3“两个体系”建设工作部署资料4“两个体系”建设购买服务合同5风险管控制度6风险辨识、风险评价及风险分级等相关资料7隐患

26、排查治理制度8隐患排查治理台账9隐患整改计划10重大事故隐患治理方案备注：以上资料均需提供纸质版本。如果现场未能提供，一律视为没有相应资料。备注：以上资料均需提供纸质版本。如果现场未能提供，一律视为没有相应资料。2.2.危化品生产企业危化品生产企业执法检查标准执法检查标准2.12.1 危化品生产企业执法人员检查标准危化品生产企业执法人员检查标准序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法安全生产管 理机构设置 和安全生产 管理人员配 备从业人员不足 100 人的，应当设置安全生产管理机构， 配备专职安全生产管理人员； 从业人员在 100 人以上不足 300 人的

27、，设置安全生产管 理机构，并配备 2 名以上专职安全生产管理人员，其中至 少应当有 1 名注册安全工程师； 从业人员在 300 人以上不足 1000 人的，应当设置专门 的安全生产管理机构，并按不低于从业人员 5但最低不 少于 3 名的比例配备专职安全生产管理人员，其中至少应 当有 2 名注册安全工程师； 从业人员在应当 1000 人以上的，应当设置专门的安全 生产管理机构，并按不低于从业人员 5的比例配备专职 安全生产管理人员，其中至少应当有 3 名注册安全工程师。提供的注册安全工程师不是本公司专职安全生产管理人 员，且未与中介机构签订安全生产技术、管理服务委托协 议。安全生产法第 21、2

28、4 条， 山东省生产经营 单位安全生产主体 责任规定第 9 条。查看能证明员 工数量的相关 资料； 查看任命文件、 注册安全工程 师执业证。 1组织 机构安全生产委 员会建立及 安全总监设 置从业人员在 300 人以上的危化品生产企业应当设置安全 总监并建立本单位的安全生产委员会； 安全生产委员会由本单位的主要负责人、分管安全生产 的负责人(安全总监)、相关负责人、专门的安全生产管理 机构及相关机构负责人、安全生产管理人员和工会代表以 及从业人员代表组成； 安全生产委员会每季度至少召开一次会议，会议应当有 书面记录。山东省生产经营 单位安全生产主体 责任规定第 11 条、第 12 条。查看任命

29、文件、 机构组建文件 及会议通知、 纪要等资料。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法2教育培训主要负责人 及安全管理 人员培训主要负责人、分管安全生产的负责人或者安全总 监、安全生产管理人员经过培训，并由负有安全 生产监督管理职责的主管部门对其安全生产知识 和管理能力考核合格。安全生产法第 24 条， 山东省生产经营 单位安全生产主体 责任规定第 25 条、 生产经营单位安 全培训规定第 9 条。查阅相关安全 培训合格证书。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法特种作业人 员培训特种作业人员按照国家有关规定经专门的安

30、全 作业培训，取得相应资格 后上岗作业，包括电 工作业操作证、 焊接与热切割 作业操作证、高 处作业操作证、制冷与空调作业操作证、危险化 学品安全作业操作证等（重点检查 15 种危险化 工工艺过程操作及化工自动化控制仪表作业操作 证）； 生产经营单位应当加强对本单位特种作业人员 的管理，建立健全特种作业人员培训、复审档案， 做好申报、培训、考核、复审的组织工作和日常 的检查工作。安全生产法第 27 条， 特种作业人员安 全技术培训考核管 理规定第 5、34 条。查看特种作业 人员档案； 对照企业花名 册和职业危害 因素检测报告， 对涉及危险工 艺岗位操作人 员逐一检查操 作证，要求全 查无遗漏

31、。全员教育培 训定期组织全员安全生产教育培训，包括岗前、 岗中、转岗教育等，并建立安全生产教育和培训 档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内 容、参加人员以及考核结果等情况。 生产经营单位使用被派遣劳动者的，应当将被 派遣劳动者纳入本单位从业人员统一管理，对被 派遣劳动者进行岗位安全操作规程和安全操作技 能的教育和培训。劳务派遣单位应当对被派遣劳安全生产法第 25 条， 山东省生产经营 单位安全生产主体 责任规定第 24 条 安全生产培训管 理办法第 10 条。查阅企业员工 名单、劳务派 遣合同； 抽查近 2 年来 新进、岗中、 转岗教育培训 档案，共抽查 10 份，涵盖 三类人员。序序

32、号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法动者进行必要的安全生产教育和培训。辨识、登记 建档、备案对重大危险源进行辨识，确定重大危险源等级 并进行登记建档； 生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位 重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地 方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备 案。安全生产法第 37 条， 危险化学品重大 危险源监督管理暂 行规定第 7、8、22、23 条。查看重大危险 源档案及备案 资料。3重大危险源应急预案是否依法制定重大危险源事故应急预案，建立 应急救援组织或者配备应急救援人员，配备必要 的防护装备及应急救援器材、设备、物资，并保 障

33、其完好和方便使用。 专项应急预案，每年至少进行一次；现场处置 方案，每半年至少进行一次。危险化学品重大 危险源监督管理暂 行规定第20 条、 第21 条。查看重大危险 源应急救援预 案及演练计划、 记录等资料。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法4应急 救援预案演练生产经营单位应当制定本单位生产安全事故应急 救援预案，并定期组织演练。 生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计 划，根据本单位的事故风险特点，每年至少组织 一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练， 每半年至少组织一次现场处置方案演练。安全生产法第 78 条， 生产安全事故应 急预案管理办

34、法 第 33 条。查阅应急救援 演练记录； 现场询问相关 参加演练人员。5安全 防护劳动防护 用品是否按规定制定劳动防护用品配备标准； 是否按规定采购、保管、发放、使用、更换、 报废劳动防护用品； 是否为从业人员提供符合国家标准或者行业标 准的劳动防护用品，并监督、教育从业人员按照 使用规则佩戴、使用。安全生产法第 42、44 条， 山东省生产经营 单位安全生产主体 责任规定第 21 条。查看制度、标 准、发放台账、 培训记录； 结合现场由专 家检查佩戴情 况。资质审查生产经营单位将生产经营项目、场所、设备及交 通运输工具发包或者出租的，应当对承包单位、 承租单位的安全生产条件或者相应的资质进

35、行审 查，对不具备安全生产条件或者相应资质的，不 得发包、出租。安全生产法第 46 条查阅承包单位、 承租单位的相 关资质文件。6承包 租赁安全生产管 理协议生产经营项目、场所发包或者出租给其他单位的，生产经营单位应当与承包单位、承租单位签订专门的安全生产管理协议，或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责。安全生产法第 46 条查看安全管理 协议或承包租 赁合同。序序 号号检查检查 项目项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法协调、管理生产经营单位对承包单位、承租单位的安全生产工作统一协调、管理，定期进行安全检查，发现安全问题的，应当及时督促整改；安全生产法第 46 条

36、， 危险化学品从业 单位安全标准化通 用规范。查阅相关安全 检查、督促整 改及培训资料。7职业 卫生职业健康检 查委托取得相应资质的卫生机构对全部接害劳动 者进行在岗期间的职业健康检查； 职业健康检查项目和检查周期符合GBZ188 等要求（化学因素化学因素：苯、二硫化碳、汽油、氯气、 氯丙烯、氮氧化物、氨、甲醛、焦炉逸散物查体 周期 1 年，甲醇、四氯化碳、光气、一氧化碳、 硫化氢、有机氟、氰及腈类化合物、酚类化合物、 有机磷和氨基甲酸酯类杀虫剂 3 年，全血或红细 胞胆碱酯酶活性测定半年 1 次（杀虫剂）；粉尘粉尘： 电焊烟尘级作业 4 年、级及以上 23 年；物物 理因素理因素：噪音（8h

37、 等效声级85dB，1 年；8h 等 效声级80dB，精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见（安委办【2010】17 号），地下非煤矿山企业重大隐患判定标准：1.没有按规定使用取得矿用产品安全标志的设备设施的。2.危险性较大的设备设施未按规定经有资质的安全检测检验机构检测，以及经检测检验不合格的。3.每个矿井、每个生产水平(中段)、每个采场没有两个安全出口的。4.没有按规定建立机械通风系统，以及通风能力不足，风速、风量、风质不符合要求的。5.未按相关规定建立排水系统，以及排水系统能力严重不足的。6.一级负荷没有采用双回路、双电源供电的。7.其他重大安全生产隐患。非煤矿山企业有上述重大安全

38、生产隐患和行为的，要立即停止生产，消除隐患。3.83.8 地下非煤矿山企业待检资料清单地下非煤矿山企业待检资料清单企业待检资料必须为纸质资料（如果现场不能提供，一律视为没有资如果现场不能提供，一律视为没有资料料），按照执法检查项目顺序分门别类准备。1、证照营业执照，安全生产许可证，采矿许可证。2、教育培训单位职工花名册，特种作业人员操作证，特种作业人员管理档案，从业人员安全教育培训档案等。3、劳动保护劳动防护用品配备标准，劳动防护用品购买及发放记录。4、应急救援生产安全事故应急救援预案，备案回执，年度演练计划，演练记录，建立应急救援组织或成立兼职应急救援队伍的文件，应急救援救护协议，应急物资使

39、用状况档案。5、外包工程外包工程单位施工资质，安全生产管理协议，书面报告回执，对外包单位考核资料等。6、带班下井领导带班下井制度，考核奖惩办法，月度计划，完成情况，领导带班下井交接班记录，领导带班下井登记档案等。7、设计、评价、图纸、检测检验等资料安全设施设计、现状评价、图纸、采掘作业规程、反风实验记录、危险性较大设备检测检验报告（主要提升装置、钢丝绳、防坠器、主排水系统等）。8、职业卫生管理资料职业病危害因素申报材料，申报回执，工作场所职业危害因素检测报告和评价报告，职业健康查体报告，职工职业健康档案。9、企业基本情况及安全管理情况简介，其他有关安全生产档案资料等。4.4.露天非煤矿山企业露

40、天非煤矿山企业执法检查标准执法检查标准4.14.1 露天非煤矿山企业执法人员检查标准露天非煤矿山企业执法人员检查标准序号序号检查项目检查项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法从业人员露天矿山从业人员培训学时是否符 合要求。 是否建立从业人员安全生产教育和 培训档案，并详细、准确记录培训的 时间、内容、参加人员以及考核结果 等情况。安全生产法 第 25 条，国家局 3 号令第 13 条， 省政府 260 号令 第 24 条等相关条 款。从职工花名册中 随机抽取 2-3 名 员工，查培训档 案建立、培训学 时等合规情况。1教育培训特种作业人员 从事电工作业、焊接与热切割作业 等特种作

41、业人员是否持证上岗。 是否建立健全特种作业人员档案。安全生产法 第 27 条，30 号 令第 34 条。从职工花名册中 随机抽取 1-2 名 特种作业人员， 查持证上岗，查 特种作业人员档 案建立情况。 （可与专家现场 检查特种作业人 员持证上岗相互序号序号检查项目检查项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法印证）2劳动防护 用品劳动防护用品 配备标准制定、 购买、发放及 监督从业人员 使用等情况。是否为从业人员提供符合国家标准 或者行业标准的劳动防护用品。 露天坑下普工应配备工作服、安全 帽、防尘口罩、耳塞等劳动防护用品。安全生产法 第 42 条、省政府 260 号令第 21 条

42、、 山东省劳动防 护用品配备标准 （DB 37/ 1922 2011）、用人 单位劳动防护用 品管理规范等 相关规定。查配备标准及采 购、发放台账； 现场抽检作业人 员核实劳动防护 用品配发及佩戴 情况。序号序号检查项目检查项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法3应急救援应急救援预案 备案、演练计 划；应急救援 队伍建立、救 护协议签订； 建立应急物资、 装备配备及其 使用档案等。应急救援预案是否备案。 查是否制定应急救援预案演练计划。查兼职应急救援人员指定情况。 查应急救援救护协议签订情况。 查是否建立应急物资、装备配备及 其使用档案。安全生产法 第 78、79 条、省 政府

43、260 号令第 23 条、生产安 全事故应急预案 管理办法（总 局 88 号令）第 38 条。查备案回执、应 急救援预案、演 练计划；查成立 兼职救援队伍并 与矿山救护队、 其他应急救援组 织签订的救护协 议；查应急物资、 装备配备及其使 用档案。4外包工程非煤矿山外包 工程安全管理查发包单位与承包单位是否签订安全 生产管理协议。国家局 62 号令第 8 条。查发包单位与承 包单位安全生产 管理协议。5证照及 建设程序证照营业执照变更的是否按规定变更安 全生产许可证。 采矿许可证到期失效的或被暂扣、 撤销、吊销和注销的，是否按规定报 告，并交回安全生产许可证正本和副 本。国家局 20 号令第

44、21 条、28 条。查营业执照、采 矿许可证、安全 生产许可证。序号序号检查项目检查项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法建设项目安全 设施“三同时”露天矿山开采范围发生变化的，是否 按规定履行安全生产“三同时”手续。安全生产法 第 28 条、29 条、 30 条、31 条；国 家局 36 号令第 4 条、7 条、12 条、 23 条。查看安全设施设 计中所附的采矿 许可证与企业提 供的现行有效的 采矿许可证，两 个进行比对，并 通过查看图纸、 开采现场等判定 露天矿山开采范 围是否发生变化。6 6职业健 康检查查体委托取得相应资质的卫生机构对全 部接害劳动者进行在岗期间的职业健

45、 康检查； 职业健康检查项目和检查周期符合 GBZ188等要求（化学因素化学因素：汽油、 氮氧化物、氨查体周期 1 年，一氧化 碳、硫化氢 3 年；粉尘粉尘：矽尘级作 业 2 年、级及以上 1 年，其他无机 粉尘（电焊烟尘）级作业 4 年、职业病防治法 第三十五条第一 款，职业健康 监护技术规范 GBZ188-2014。查阅职业卫生档 案，明确查体人 员、查体项目和 周期；查看医疗 卫生机构资质证 书，确认资质符 合要求；查看查 体报告书，确认 检查情况是否符序号序号检查项目检查项目检查内容检查内容检查依据检查依据检查方法检查方法级及以上 23 年；物理因素物理因素：噪音 （8h 等效声级85

46、dB，1 年；8h 等效 声级80dB，精神进一步加强非煤矿山安全生产工作的实施意见（安委办【2010】17 号），露天非煤矿山企业重大隐患判定标准：1.开采周边安全距离不符合相关法律法规标准规定的。2.相邻矿山开采错动线重叠，开采移动线与周边居民村庄、重要设备设施安全距离不符合相关要求，以及与相邻矿山开采相互严重影响安全的。3.没有采用自上而下顺序、分台阶（层）开采的。4.没有对高陡边坡采取监测监控措施，以及对较大滑坡体没有治理的。5.台阶参数和设备能力严重不匹配的。6. 其他重大安全生产隐患。非煤矿山企业有上述重大安全生产隐患和行为的，要立即停止生产，消除隐患。4.84.8 露天非煤矿山企业待检资料清单露天非煤矿山企业待检资料清单企业待检资料必须为纸质资料（如果现场不能提供，一律视为没有相如果现场不能提供，一律视为没有相关资料关资料），按照执法检查项目顺序分门别类准备。1、教育培训职工花名册，特种作业人员操作证，特种作业人员管理档案，从业人员安全教育培训档案。2、外包工程外包工程单位施工资质，工程承包合同，安全生产管理协议等。3