同花顺：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.PDF

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1、 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 Hexin Flush Information Network Co., Ltd. （杭州市教工路（杭州市教工路 276 号德雅花园号德雅花园 5 幢幢 20 号）号） 首次公开发行股票并在创业板上市首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书招股说明书 保荐人（主承销商） ：申银万国证券股份有限公司 上海市常熟路 171 号声明： 本次股票发行后拟在创业板市场上市， 该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场风险。 投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披

2、露的风险因素，审慎作出投资决定。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 1 发行概况发行概况 发行股票类型发行股票类型： 人民币普通股（A ）股 发行股数： 发行股数： 1 , 6 8 0 万股 每股面值： 每股面值： 1 . 0 0 元 每股发行价格： 每股发行价格： 5 2 . 8 0 元 预计发行日期： 预计发行日期： 2 0 0 9 年 1 2 月 1 6 日 拟上市的证券交易所: 拟上市的证券交易所: 深圳证券交易所 发行后总股本： 发行后总股本： 6 , 7 2 0 万股 本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 本次发行前股东所持

3、股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承诺： 发行人控股股东、实际控制人易峥承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起 3 6 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的公司股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的公司股份。除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。 上海凯士奥投资咨询有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理本公司持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份，也不由浙江核新同花顺网络信息

4、股份有限公司回购本公司持有的股份；除前述锁定期外，本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五。 公司监事易晓梅及其配偶李苏明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除前述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的凯士奥股权。 担任公司董事的自然人股东叶琼玖、王进、于浩淼承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份；除

5、上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 2 的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的公司股份。同时，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的上海凯士奥股权。 公司董事、监事、高级管理人员朱志峰、吴强、郭昕、王文刚、杜烈康、方超承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本

6、人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的上海凯士奥股权。 保荐人（主承销商）：保荐人（主承销商）： 申银万国证券股份有限公司 招股说明书签署日期 招股说明书签署日期 2 0 0 9 年 1 2 月 1 4 日 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 3 发行人声明发行人声明 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。” 公司负

7、责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据证券法的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 4 重大事项提示重大事项提示 一、公司 2009 年第一次临时股东大会审议通过：截至 2009 年 6 月 30 日，公司（合并）经审计的可供分配的滚存利润 73,630,

8、968.51 元及 2009 年 7 月 1 日以后产生的利润将由新老股东共享。 二、本公司特别提醒投资者认真阅读本招股说明书的“风险因素”部分，并特别注意下列风险： 1、经营业绩大幅波动的风险 公司专业从事互联网金融信息服务，目前通过互联网和移动通讯网为中国资本市场提供金融资讯、数据分析、软件系统等相关产品。该等产品的市场需求与证券市场的景气度紧密相关。若证券市场出现中长期低迷，市场交投不活跃，投资者对金融信息服务的需求下降，可能引起公司产品销售收入下滑，公司生产经营的各项成本和费用相对固定，从而可能导致公司经营业绩下滑。证券市场的长期低迷将对公司的经营业绩产生较大的影响。 2、证券交易信息

9、的许可经营风险 目前，我国对证券信息经营实行许可经营。上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司分别为上海证券交易所、深圳证券交易所证券信息的独家全权经营机构。除上海证券交易所、深圳证券交易所会员可在其证券经纪业务中于其合法营业场所现场公布证券交易所证券信息外，任何需要接收、使用或经营上海证券交易所、深圳证券交易所证券信息的机构或个人，均须分别向上证所信息网络有限公司、深圳证券信息有限公司申请许可。 公司目前生产经营中使用的证券信息均取得了上证信息公司、深圳信息公司和香港交易所信息公司等机构的授权（公司被许可经营相关产品详见本招股说明书“第六章 业务和技术” 之 “四、 主营业务相关的情况”

10、 之“( 五) 信息、 资讯和数据获得的主要渠道” ） ，虽然公司与上证信息公司、 深圳信息公司和香港交易所信息公司保持了良好的合作关系，浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 5 但如果发行人没有按协议约定提出展期或换发许可证的申请，或者上证信息公司、深圳信息公司或香港交易所信息公司对证券交易专有信息的有限经营许可政策发生变化，如增加或减少专有信息的许可品种、增加或减少被授权的金融信息服务商、改变信息服务商有关资质要求等，则可能影响公司现有产品的经营。公司能否持续取得证券交易数据的许可经营，对公司的生产经营有较大的影响，公司存在证券交易信息许可经营的风险。 3 、增值

11、电信业务实行许可经营的风险 目前，我国对增值电信业务实行许可经营。经营增值电信业务，业务覆盖范围在两个以上省、自治区、直辖市的，须经国务院信息产业主管部门审查批准，取得跨地区增值电信业务经营许可证 ；业务覆盖范围在一个省、自治区、直辖市行政区域内的，须经省、自治区、直辖市电信管理机构审查批准，取得增值电信业务经营许可证 。国家对经营性互联网信息服务实行许可制度；对非经营性互联网信息服务实行备案制度。如果国家主管部门对增值电信业务许可经营政策发生变化，如大幅提高企业进入增值电信服务领域的门槛，则可能影响发行人现有的生产经营活动。发行人如不能取得增值电信服务的许可经营，则对发行人增值电信业务的经营

12、产生重大不利影响。 4 、互联网系统及数据安全风险 公司基于互联网提供金融信息服务，必须确保计算机系统和数据的安全，但设备故障、软件漏洞、网络攻击以及自然灾害等因素客观存在。上述风险一旦发生，客户将无法及时享受公司的增值服务，严重时可能造成公司业务中断，从而影响公司的声誉和经营业绩，甚至引起法律诉讼。公司存在互联网系统和数据安全风险。 5 、募集资金项目投资实施风险 募集资金到位后，公司将投资五个项目。在该等项目建设期，开发人员工资及研发费用投入较大，会计准则允许符合条件的项目开发阶段的人工成本和相关费用资本化，但是仍然有部分费用可能并不符合资本化条件，需计入费用发生当期的损益，有可能引起建设

13、期净利润大幅下降。由于募集资金项目在建设期内不能资本化的具体金额存在不确定性，公司在对项目进行可行性论证时，均假设建设期内的所有投入都可资本化，并在此基础上进行了项目经济效益分析，发行人对募集资金项目的经济效益分析可能与实际情况有一定的差别。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 6 募集资金投资项目的建设期为1 - 2 年，项目完工后，将对为投资项目而新增的固定资产、无形资产等资产进行折旧和摊销，并进入当期损益。募集资金到位后一年，新一代网上交易服务平台和同花顺营销网络建设两个项目将完工，每年将新增折旧和摊销为6 9 8 . 7 万元；募集资金到位后两年，所有募集资

14、金投资项目均完工，每年将新增折旧和摊销3 , 6 3 1 . 9 万元。如果募集资金投资项目未能实现预期收益，公司收入增长不足，未来新增折旧、无形资产摊销将对公司盈利带来较大压力。 6 、T o p V i e w （赢富）数据停止运营对公司生产经营产生一定的影响 上证信息公司自2 0 0 9 年1 月1 日起停止向信息服务商提供T o p V i e w （赢富）数据，造成同花顺T o p V i e w （赢富）产品下线。同花顺T o p V i e w （赢富）产品自2 0 0 8 年初开始销售，全年销售收入为2 , 9 9 5 . 2 5 万元，占公司同期营业收入的2 5 . 5 2

15、% ，同花顺T o p V i e w （赢富）产品下线将直接减少公司收入来源。2 0 0 8 年末，尚在服务期内的同花顺T o p V i e w （赢富）产品用户共2 , 3 4 1 户，经公司与该等用户沟通，截至2 0 0 9 年7 月1 3 日，其中2 , 2 0 7 户用户同意以同花顺其他产品予以代替、1 0 0 户用户接受公司按照尚未提供服务期限对其进行退款共计5 7 . 7 6 万元。尚有3 4 户用户无法取得联系，该等用户可能因为T o p V i e w （赢富）产品下线与发行人存在潜在纠纷。 7 、税收优惠政策对公司经营业绩影响的风险 根据相关政策，发行人从 2 0 0 7

16、 年 8 月 1 日起至今减按 1 5 % 的税率计缴企业所得税，子公司杭州核新在报告期内减按 1 5 % 的税率计缴企业所得税；上述期限内，发行人与杭州核新同时享受软件产品增值税即征即退优惠政策。 2 0 0 6 、 2 0 0 7 、 2 0 0 8 年和 2 0 0 9 年 1 - 6月， 公司及杭州核新所享受的税收优惠金额占当年净利润的比例分别为 1 0 . 5 7 % 、 2 1 . 8 5 % 、2 1 . 5 5 % 和 1 9 . 7 6 % 。 如以后年度公司无法继续获得上述优惠政策， 则公司的经营业绩将受到一定的影响。 上述风险都直接或间接影响本公司的经营业绩，请投资者特别

17、关注“风险因素”一节中关于上述风险的内容。 三、发行人股份限售承诺 发行人控股股东、实际控制人易峥承诺：自公司股票在证券交易所上市之日起 3 6个月内， 不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 7 行的公司股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的公司股份。除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的公司股份。 上海凯士奥投资咨询有限公司承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托

18、他人管理本公司持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份， 也不由浙江核新同花顺网络信息股份有限公司回购本公司持有的股份；除前述锁定期外，本公司每年转让的股份不超过本公司所持有的浙江核新同花顺网络信息股份有限公司股份总数的百分之二十五。 公司监事易晓梅及其配偶李苏明承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除前述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的凯士奥股权。 公司董事、监事、高级管理人员朱志峰、吴强、郭昕、王文刚、杜烈康、方

19、超承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的上海凯士奥股权。 担任公司董事的自然人股东叶琼玖、王进、于浩淼承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股份，也不由公司回购本人持有的股份；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的公司股份。同时，自公司股票上市之日起十二个月内，不

20、转让或者委托他人管理本人持有的上海凯士奥股权，也不由上海凯士奥回购本人持有的股权；除上述锁定期外，本人在公司任职期间每年转让的股权不超过本人所持有上海凯士奥股权的百分之二十五；离职后半年内, 不转让本人所持有的上海凯士奥股权。 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 8 目 录 第一章 释 义.11 第二章 概 览.15 一、发行人简要情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

21、. . . 1 5 二、发行人主要财务数据 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 三、本次发行概况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 四、募集资金主要用途 . . . . .

22、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 五、发行人核心竞争优势 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 9 第三章 本次发行概况.21 一、发行人基本情况 . . . . . . . . . . . . . . . . .

23、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 二、本次发行的基本情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 三、本次发行新股有关当事人 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

24、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 2 四、发行人与本次发行有关中介机构关系的情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 五、与本次发行上市有关的重要日期 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 3 第四章 风险因素 .24 一、经营业绩大幅波动的风险 . . . . . .

25、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 二、证券交易信息许可经营的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 4 三、增值电信业务实行许可经营的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

26、. . . . . . . . . . . . 2 5 四、互联网系统及数据安全风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 五、募集资金投资项目实施风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 6 六、T o p V i e w （赢富）数据停止运营导致的相

27、关风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 7 七、业务合作风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 八、知识产权风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

28、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 九、市场竞争风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 8 十、间接融资风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

29、. . . . . . . . . . . . . . 2 9 十一、货币资金高储备的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 十二、税收优惠政策的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 9 十三、技术开发风险 . . . .

30、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 十四、人才引进及核心技术人员流失的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 0 十五、房产租赁及使用存在的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

31、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 1 十六、资产规模增长速度过快导致的管理风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 十七、募集资金投资项目达产后资本市场变化的风险 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 2 第五章 发行人基本情况.34 一、发行人改制重组及设立情况 . . . . . . . . . . . . . . .

32、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 4 二、发行人报告期内重大资产重组情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 5 三、发行人独立经营情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

33、. . . . . . . 4 1 四、发行人的组织结构 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 3 五、发行人的控股、参股子公司情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4 5 六、发起人、持有发行人 5 以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况

34、 . . . . . . . . . . . . . . 4 7 七、发行人股本情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 4 八、发行人员工及社会保障情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 6 浙江核新同花顺网络信

35、息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 9 九、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5 7 第六章 业务和技术.60 一、公司主营业务及其变化情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0 二、行业的基本情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

36、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6 0 三、公司在行业中的竞争地位 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 4 四、主营业务相关的情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

37、 . . . . . . . . . . . 8 1 五、公司主要资产情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 3 六、业务经营许可 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 1 七

38、、主要产品或服务的核心技术情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 2 八、公司取得的认证及产品登记 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 6 九、技术和研发情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

39、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3 7 第七章 同业竞争与关联交易.144 一、同业竞争 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 二、关联关系及关联交易 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

40、. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 4 三、规范关联交易的制度安排 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 4 9 四、发行人减少关联交易的措施 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

41、 . 1 5 3 第八章 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员.154 一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员简介 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 4 二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 8 三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员其他对外投资情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5 9 四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人

42、员兼职情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 1 五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员报酬情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 2 六、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员相互间亲属关系情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 3 七、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员与公司签订的协议、所作承诺及其履行情况. . . . . . . . . . . . . . . .

43、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 3 八、董事、监事和高级管理人员的任职资格 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 3 九、董事、监事和高级管理人员近两年变动情况及变动原因 . . . . . . . . . . . . . . . . . .

44、. . . . . . . . 1 6 4 第九章 公司治理 .166 一、概述 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 6 6 二、股东大会、董事会、监事会、独立董事和董事会秘书制度的建立健全及运行情况. . . . . 1 6 6 三、本公司自成立以来违法违规情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

45、 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 9 四、本公司自成立以来资金占用和对外担保情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 9 五、公司内部控制制度的情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7 9 六、对外投资、担保事项的政策及制度安排及执

46、行情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 1 七、投资者权益保护情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 8 7 第十章 财务会计信息与管理层分析.189 一、发行人最近三年及一期的财务会计报表 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

47、 . . . . . . . . . . 1 8 9 二、会计师事务所的审计意见 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 7 三、主要会计政策和会计估计 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 0 8 四、适用的主要税（费）率及享受的主要财政税收优惠政

48、策 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 3 五、非经常性损益 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 4 六、主要财务指标 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

49、. . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 5 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 招股说明书 3 - 1 - 1 0 七、假定全面执行新会计准则的备考净利润 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 5 八、资产评估情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

50、 . . . . . . 2 1 6 九、验资情况 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 7 十、期后事项、或有事项及其他重要事项 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2 1 8 十一、公司财务状况分析 . . . . . . . .