2022年吉林省证券投资顾问自测题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在消费管理中需要注意的几个方面内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C3. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 金融机构通常可以通过观测一定指标的变动来防范流动性风险，以下属于其内部指标信号的指标有（）。A.I、II、VB.I、III、IV、VC.II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 D5. 【问题

2、】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 下列关于情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 以下属于客户证券投资目标中的短期目标的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券投资分析的目的在于

3、（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D13. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 根据K线理论，K线实体和影线的长短不同所反映的分析意义不同。譬如，在其他条件相同时（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 以转移或防范信用风险为核

4、心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C18. 【问题】 小华月末投资1万元，报酬率为6%，10年后累计多少元（）。A.年金终值为1438793.47元B.年金终值为1538793.47元C.年金终值为1638793.47元D.年金终值为1738793.47元【答案】 C19. 【问题】 交割结算价在进行期转现时，买卖双方的期货平仓价（）。A.不受审批日涨跌停板限制B.必须为审批前一交易日的收盘价C.须在审批日期货价格限制范围内D.必须为审批前一交易日的结算价【答案】 C20. 【问题】 证券

5、组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于资产负债分布结构影响流动性机制的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券

6、的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C23. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 属于客户理财需求短期目标的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26. 【问题】 如果收盘价格（）开盘价格，则K线被称为阳线。A.高于B.低于C.等于D.略低于【答案】 A27. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B28. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案

7、】 C29. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（）.A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 （ ）应当建立客户风险承受能力评估信息管理系统，用于测评、记录和留存客户风险承受能力评估内容和结果A.证券公司B.商业银行C.证券交易所D.中国证监会【答案】 B31. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A32. 【问题】 证券组合的分类通常以组合的投资目标为标准。以美国为例，证券组合可分为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C33. 【问

8、题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A34. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A36. 【问题】 下列属于制定保险规划的原则的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差被定义为（ ）。A.特雷诺指数B.道琼斯指数C.詹森指数D.夏普指数【答案】 C38. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B