内审检查表文件.xlsx

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1、内内审审检检查查表表审审核核部部门门：审审核核部部门门：最最高高管管理理层层手手册册条条款款编编号号GB/TGB/T 19001-201619001-2016GB/TGB/T 22000-201522000-2015BRCBRC V8V8检检查查内内容容4.14.1 理解组织环境是否对公司及其环境进行了评估： 是否从内部和外部的方向考虑组织环境？考虑是否充分？ 这些考虑的问题以什么方式来体现和应对？ 以上是否有文件信息证据？4.24.2 理解相关方需求 和期望是否策划了识别利益相关方？ 利益方的期望是什么？ 组织怎样识别这些期望？4.44.4 质量管理体系体 系及其过程5.3 食品安全管理体

2、系策划识别和确定质量和食品安全管理体系所需的过程5.15.1领导作用和承 诺5.1 管理承诺1.1.1 总经理是否制定并批准书面的质量/食品安全方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达 到各阶层？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？是否定期进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性5.1.2 以顾客为 关注焦点5.1.2 以顾客为 关注焦点是通过什么方法掌握顾客对产品质量的要求？又是如何转化为各项工作的要求并实施？达到顾客满意了 ？5.1.3 食品安全

3、 和质量文化活动1.1.2 工厂应制定和维护一个清晰的计划来开发和不断改进食品安全和质量文化。包括： 包括工厂内影响产品安全的所有部分、定义明确的活动。 一个行动计划，说明这些活动将如何实施和衡量，以及计划时间表。 对已完成活动的有效性的评估。1.1.5应每月召开会议识别并产品安全性合法性和质量问题,并对相应问题采取及时的纠正行动,并保留相关 会议记录。1.1.6应制定保密报告系统，以便让员工报告与产品安全、完好性、质量和合法性有关的任何疑虑。用于报告 疑虑的机制必须清晰的传达给员工。 应制定一个流程来评估任何上报的疑虑。评估记录，以及必要时采取的行动，都应该有书面记录。5.1.4体系标准的

4、更新与使用1.1.8应有收集和掌握最新法规变化, 科技发展,行业动态,原材料真伪鉴别的新风险，包括原料供应链,所在 国及销售国. 1.1.9公司必须拥有原装正版的全球食品安全标准或电子真实原始版本.1.1.10再次通告审核发生在证书上注明的再次审核日期之前,不是指证明有效期.否则记严重不符.1.1.11最高管理者或运营经理应参加BRC第三方审核时的首/末次会议，保证在审核期间根据需要随叫随到1.1.12高层管理必须确保上次审核不符项的根本原因得到有效解决,防止重复发生1.1.13BRC全球标准的标志以及对认证状态的描述只能依据本（标准）审核协议部分（第3章，第5.6节）5.2 方针5.2 方针

5、5.2 食品安全方 针1.1.1是否与公司的宗旨、规模、产品特点相适宜？是否体现满足顾客的要求，持续改进的精神？ 如何向全体员工传达的？采取了什么方式？询问员工，看员工是否了解质量/食品安全方针？5.3 公司内的角 色、职责的权限5.3 组织的岗位 、职责和权限5.4 职责和权限1.2.1有明确组织架构图，并编写了各部门关键岗位的任职要求及职责，车间关键岗位的作业指导书，责任人 缺席时，按人员替代名单执行 1.2.2应确保所有雇员明白其职责,提供书面的工作指引以使其正确操作. 6.1 应对风险和 机遇的措施风险与机遇的识别是否有被确定？ 这些风险是否有应对的措施？6.2 质量目标及 其实现的策

6、划6.2 质量目标及 其实现的策划5.3 食品安全管 理体系策划1.1.3目标是否考虑到食品安全、合法性、质量？ 目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？ 受审部门是否均有相应的目标？检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ 目标是否每季度考核一次，并上报？6.3 变更的策划6.3 变更的策划质量/食品安全管理体系变更是否有策划控制方法，是否符合要求？7.1 资源7.1 资源6.1 资源提供1.1.7高层管理应提供足够的人力和财力资源,以符合质量体系、食品安全要求及以HACCP为基础的食品安全计 划.9.3 管理评审9.3 管理评审5.8 管理评审1.1.4管理评审是否由

7、总经理亲自主持并定期进行，输入内容符合体系要求吗？评审内容覆盖全面吗？ 评审结论有输出吗？有无后续工作？如何开展的？结果验证并反馈最高管理者了？ （输入：前一次输出，所有审核结果、目标完成情况、客诉、顾客满意、突发事件、HACCP审查，资源 需求等）10.3 持续改进10.3 持续改进8.5.1 持续改进有无开展持续改进活动，如何进行的。排序方式：以BRC标准为排序方式 内内审审检检查查表表审审核核部部门门：HACCPHACCP小小组组手手册册条条款款编编号号GB/TGB/T 19001-201619001-2016GB/TGB/T 22000-201522000-2015BRCBRC V8V

8、8检检查查内内容容4.34.3确定质量管理体 系范围4.1 总要求2.1.2 HACCP小组组织是否对质量管理体系、食品安全管理体系确定了范围？ 应明确确定每一项HACCP计划的范围，包括所覆盖的产品和流程。5.4 管理者代表 和食品安全小组组 长7.3.2 食品安全 小组2.1.1 HACCP小组是否任命管理者代表/食品安全小组组长？其职责和权限是否有效发挥作用？ HACCP计划应由跨部门,多学科的成员组成,如品质、生产、工程、其他人士、各成员应经过HACCP相关 培训。 HACCP组长具有深厚相关资历,经验及能力. 组员应对应HACCP知识和有关的产品,工艺,危害的知识. 如果公司内部没有

9、相应专业人士,可咨询外部专家,但日常管理仍由公司负责.7.4 沟通7.4 沟通5.6 沟通是否指定相应人员进行有关食品安全的外部沟通？ 食品安全小组是否及时获得了变更的信息？这些变更的信息是否包括但不限于以下方面： 产品或新产品； 原料、辅料和服务； 生产系统和设备； 生产场所，设备位置，周边环境； 清洁和消毒程序； 包装、贮存和分销系统； 人员资格水平和（或）职责及权限分配； 法律法规要求； 与食品安全危害和控制措施有关的知识； 组织遵守的顾客、行业和其他要求； 来自外部相关方的有关问询； 表明与产品有关的食品安全危8.1.2 前提方案7.2 前提方案2.2 前提方案前提方案包括以下方面,但

10、不限于: 清洁及卫生 虫害控制 设施设备维护程序 人员卫生要求 人员培训 采购 运输安排 交叉污染预防规程 过敏原控制8.1.3 危害分析 的预备步骤7.3.3 产品特性2.3.1 描述产品每个HACCP计划，应涵盖产品及工序，每个或每组产品的食品安全信息，以下不限于： 成分：如原材料，成分表，过敏原，配方 成分的产地 影响食品安全的物理或化学特性，如PH，aw 处理或工序。如烹煮，冷却 包装系统，如气调、真空 贮藏和配送条件，如冷藏、常温 既定贮藏和使用条件下的目标安全保质期7.3.3 产品特性2.3.2 描述产品所有关于危害分析的信息应收集、维持、文件化及更新。以确保HACCP计划有充分的

11、信息基础。以下内 容应包括但不限于： 最新的科技文献 与特定食品相关的以往和已知危害性 行业标准 相关的实践规范 相关食品安全法规 客户要求7.3.4 预期用途2.4 识别预期用途应确定产品的目标消费群7.3.5 流程图、 过程步骤和控制措 施2.5 制定工艺流程图工艺流程 流程图应覆盖每个产品,产品目录或工序,在HACCP范围内,包含食品工序流程处理操作过程中各方面,从 原料、制程及贮存,运输.以下要求应包括.但不仅于此. 厂区平面图和设备布局图 原材料及设施和其它接触性物料.(如水包材) 各工序之关联性（顺序和相互作用）. 外包加工和分包工作. 加工参数. 工序延迟之潜在可能性. 返工 低

12、风险/高关注/高风险区的隔离. 最终成品、半成品、及废品2.6 审核流程图流程验证 HACCP小组应每年至少一次验证流程的准确性,日常及季节变更应作考虑及评估,验证流程的记录应保持 .8.1.4 危害分析7.4 危害分析2.7.1 危害分析HACCP小组应识别及记录所有潜在的过程危害(微生物、物理污染、化学和辐射污染、欺诈、蓄意污染产 品、过敏原风险)，并做出分析，包括产品，工艺，设施，原材料，生产工序，贮存等步骤，过敏原控 制.7.4.2 危害识别 和可接受水平的确 定2.7.2 危害分析识别危害,预防,消除或减少到可接受的水平,至少应考虑以下方面. 可能发生的危害点. 消费者安全的严重性.

13、 易感人群 与产品具体相关的微生物滋生与繁殖 毒素、化学品、异物的存在性或产生 原料、半制品、成品污染 当成品中的危害不能消除或验证，其在成品中的可接受量应确定及记录。7.4.3 危害评估2.7.3 危害分析小组应采取足够措施来预防,消除或减少危害到最低可接受程度,危害可以通过前提方案控制的，须说明 ，其充分性须确认7.6.2 关键控制 点的确定2.8 确定临界控制点每个危害都需要控制,控制点应识别出那些是关键的,应使用决定分析树方法来识别及评估,如危害在某 个步骤已识别,但控制措施不存在,则要修改此步骤,推前或后挪,并采取控制措施.8.1.6 HACCP计划 的建立7.6.3 关键限值 的确

14、定2.9.1 CCP限值每一关键控制点,应确定关键限值,以识别偏离程度是否超出可接受标准是否失控： 关键限值应可测量，如时间，温度，PH值 关键点位应有明确的指引、样办或图表（在测量为主观判断的情况下） 7.6.3 关键限值 的确定2.9.2 CCP限值食品安全小组应验证每一个CCP点并记录。7.6.4 关键控制 点的监控系统2.10.1 监控系统CCP必须在可控范围下.监控体系应能探测到当CCP失控时能及时提供相关信息,及时采取纠正措施.以下 指引可参考,但不限于: 在线监控. 离线监控. 持续监控(如温度记录仪,PH仪表等) 如采用非连续监控,系统应确保采样的批次产品具有代表性. 7.6.

15、4 关键控制 点的监控系统2.10.2 监控系统CCP点记录保持(要求有授权人士,监控者签名,日期,时间及采取措施的结果等)7.6.5 监视限值 超出关键限值时采 取的措施2.11 纠正措施计划HACCP小组应明确及记录当监控未符合限值(失败)或有失控趋势时,应采取纠正措施,包括对失控期间的 产品处理.7.8 验证策划2.12 验证程序确认HACCP计划有效性应建立验证程序,以下活动可参考: 内部审核. 记录审核（在超出可接受极限的情况下） 评估客户投诉或执法机构投诉. 撤回或召回事件评审 验证结果应保留并与HACCP小组沟通.7.5 成文信息7.5 成文信息4.2 文件控制2.13 记录保存

16、应保存充分的文件及记录以证明HACCP得到有效控制及维持.记录保存期限为:产品有效期后12个月8.1.7 预备信息 、规定前提方案文 件和 HACCP 计划 的审核更新8.1 食品安全管理体 系的确认验证和改进 的总要求2.14 HACCP审核评估HACCP计划 HACCP食品安全小组每年至少一次或出现影响产品安全的更改时评估审核HACCP计划和前提方案. 原材料变更或提供原料的供方变更. 成分/配方改变. 工序条件或设备改变. 包装、贮存及运输条件改变. 消费用途改变. 新风险紧急事件，如配方被掺假掺杂 成分.流程或产品相关的科学信的进展. 因审核而发生的适当变化应纳入HACCP计划或/和前

17、提方案，全面编制成文且对验证进行记录8.1.4 危害分析8.2操作性前提方案 OPRP和HACCP计划的 确认在操作性前提方案OPRP和HACCP计划实施之前以及变更后，是否对它们进行了确认，确保它们（或它们 的组合）能将食品安全危害控制在预防的水平？ 确认结果表明操作性前方案OPRP和HACCP计划不能对食品安全危害进行预期的控制时，是否对它们进行 了修改、重新评价和确认？必要时，修改是否包括控制措施即生产参数、严格度和（或）其组合的变 更，和（或）原料、生产技术、终产品预期用途的变更？ 8.4.2单项验证结果 的评价要求食品安全小组组长是否对PRP、OPRP、HACCP计划的验证结果进行了

18、评价？8.4.3验证活动结果 的分析食品安全小组是否对验证活动的结果（包括内部审核和外部审核的结果）进行了分析? 分析的结果和由此产生的活动是否予以记录，并以适宜的形式向最高管理者报告，作为管理评审以及体 系更新的输入?8.5.2食品安全管理 体系的更新食品安全小组是否定期对下列信息进行分析： a 内部和外部沟通的信息； b 验证结果分析报告； c 管理评审报告； d 其他有关食品安全管理体系适宜性、充分性和有效性的信息。 查更新情况信息以及是否将食品安全管理体系的更新情况形成了报告，作为管理评审的输入？9.2 内部审核9.2 内部审核8.4.1 内部审核3.4.1内部审核应分布在全年，至少四

19、个不同的审核日期，并涵盖各相关部门,HACCP项目，前提方案及程序 ；并根据风险及上次审核的情况确定审核范围和频率。范围应该包括： HACCP或食品安全计划，包括为执行计划而进行的活动（例如供应商审批，纠正措施和验证） 前提方案（卫生、虫害控制） 食品防护与食品欺诈预防计划3.4.2内审应由经受过培训、能胜任的审核员来执行.审核员不应审核自己的工作,或对被审核部门或科室的 工作施加直接影响.3.4.3内审报告应识别及验证不符项的的改善情况。应传递给相关人员在规定期限内完成。3.4.4审核时还要对工厂环境及过程设备是否在正常状态下使用进行检查。包括： 卫生检查以评估清洁度及内务管理 加工区检查以

20、识别建筑物或设备对产品产生的风险 定期检查应按照风险评估之频率要求，但暴露产品区域至少每个月要检查一次。10.2 不合格和纠 正措施10.2 不合格和纠 正措施7.10.1 纠正3.7.1应制定成文的规程，以处理并纠正食品安全和质量体系中所查明的问题8.1.7 预备信息 、规定前提方案文 件和 HACCP 计划 的审核更新7.10.2 纠正措施3.7.2在不符合项对食品安全、合法性和质量带来危险的情况下，应得到调查和记录，具体包括 ： 清晰的不符合项记录 有能力的且经授权的适当人员对后果的评估 解决当前问题的措施 规定完成期限框架 负责纠正责任人员 对纠正措施已得到实施且有效验证 对不符合项根

21、本原因识别和任何必要纠正措施的实施，以防止再发3.7.3应制定根本原因分析程序，根本原因分析应用于执行持续改善工作及防止不符合项再次发 生： 改善工作和防止不符合项再次发生 不符合项的趋势分析显示，某种不符合项显著增加；某个不符合项给产品带来安全、合法 或质量方面的风险。8.7 不合格输出 的控制8.7 不合格输出 的控制7.10.3 潜在不安 全产品的处置3.8形成不合格品管理规程，包括识别及报告潜在不合格品的人员要求、标识、隔离、向品牌所有者进行查 证，授权责任人和记录，销毁，降纸，返工记录8.5.2 标识和可 追溯性8.5.2 标识和可 追溯性7.9 可追溯系统3.9.1工厂应具备成文的

22、酷追溯规程，以便在工厂所有流程中保持产品的可追溯性，作为最低要求，这些应包 括： 可追溯系统运行方式 要求的标签和记录3.9.2原材料（包括初级包装）、中间品、部分使用材料，成品和处于调查中的材料，应进行适 当的标志，以确保可追溯性3.9.3工厂应测试各个不同的产品组的追溯系统，以确保可确定（包括初级包装）供应商到成品 的可追溯性，而且反之亦然，包括质量检查/物料平衡。追溯测试每年一次，保存检验结 果，保证4小时之内实现。3.9.4在执行返工或任何返工操作的情况下，应保持可追溯性。8.8 撤回8.5.5 交付后的活动7.10.4 撤回3.11.1应建立应急救援计划，以保证食品安全性，合法性或品

23、质，应考虑以下紧急事件，但不限于： 水、电、能源、运输、人、冷冻、交通中断； 水灾、洪水、自然灾害 恶意污染或破坏。 如因以上原因造成产品污染，应执行撤回或召回行动 数字网络安全的失效或对数字网络安全的攻击10.2 不合格和纠 正措施10.2 不合格和纠 正措施3.11.2召回程序至少应包括以下要素 主要负责人职责明确 撤回/召回指引和要保存的记录 最新之联系人名单:应急小组成员,应急服务商、供应商,客户,认证机构,执法部门. 与客户,消费者,执法部门即时联络方案 外部机构提供的建议信息:如实验室,执法部门,法律专家. 处理产品物流可追溯性、受影响产品恢复或处置计划 记录关键活动的时间点 根本

24、原因分析及避免错误再次发生的计划 程序应在任何时候都具可操作性3.11.3召回演练一年至少一次,并做保存记录. 3.11.4如发生产品召回,应在事件3天内通知BRC证书的认证机构内内审审检检查查表表审审核核部部门门：综综合合部部（采采购购、销销售售）手手册册条条款款编编号号GB/TGB/T 19001-201619001-2016GB/TGB/T 22000-201522000-2015BRCBRC V8V8检检查查内内容容7.4 沟通7.4 沟通5.6.1 外部沟通询问部门负责人有关组织外部沟通等方式及联络清单。8.1 运行策划和 控制8.1 采购过程控制查是否有文件对采购产品进行详细具体表

25、述，涉及内容包括采购流程、采购物料要求、物料入库等8.4 外部提供过 程、产品和服务的 控制8.4 外部提供的过程 、产品和服务的控制7.2 前提方案对照计划采购建议及其他方向的物料需求，查看采购订单是否能及时准确的生成，采购信息是否全面和明确3.5.1应对每一种原材料进行风险评估，书面的原材料风险评估，应包括： 过敏原污染 异物污染 微生物和化学污染 替换或欺诈 应考虑原材料风险对最终产品安全的重要性 品种或类别交叉污染的风险和与受法律控制的原材料有关的任何风险 风险评估应建立标准，包括原料接收标准和测试程序，供应商批准和监督的依据 对原材料风险评估应在发生以下情况时进行更新： 当原材料、原

26、材料的处理，或原材料的供应商有所变动时 当有新风险出现时 当发生产品召回或撤回后，且涉及某种特定的原材料 至少每三年更新一次8.8 撤回8.5.5 交付后的活动7.10.4 撤回书面的供应商批准和持续监控程序，供应商审核，审核规程应包含以下一项或多项： 对符合BRC或GFSI认证的，认证范围需包括购买的原材料 供应商审核，范围包括产品安全、可追溯性、HACCP和良好操作规范，由经验丰富且有证据证明合格的 审核员执行。若供应商审核由第二或第三方完成需要证明审核员的资质，范围产品安全、可追溯性、 HACCP和良好操作规范；并获取一份完成的审核报告并评估 如果是低风险的供应商，可以使用调查问卷的形式

27、，调查问卷的范围也应包括产品安全、可追溯性、 HACCP和良好操作规范，且经过一名可证明有能力的人员审查和验证。 基于供应商问卷调查的规程应至少3年进行一次修订。 工厂应制定供应商清单，可以使纸张上，也可以是电子系统管理。 原材料是经过代理购买的情况下，应了解最后一家制造商的身份 应制定原材料供应商（包括初级包装）追溯程序，基于调查问卷的追踪验证应在最初审批时进行，其后 至少每3年一次，可通过可追溯测试完成。 应规定原材料由客户指定供应商或未提供有效审批的供应商，而产品测试被用于产品质量和安全性的情 况3.5.2基于风险评估要求，建立书面的原料和包装材料的接收及放行程序，包括： 目测感官检查

28、合格证书 分析报告 产品抽样和测试 制定原材料接收程序，接收人应确定原材料发生变化时，只有正确版本的原材料才被接受。 如果工厂接受的是活的动物，应具有资质的人员来检验符合人类食用3.5.3服务供应商批准和监督的书面程序，如适用应包括： 虫害控制 洗衣服务 承包保洁 设备的承包和维护 运输及配送 异地贮存的成分，包装或产品 实验室测试 餐厅 废料管理 产品的厂外包装 服务供应商的审批和监督应考虑到：产品的安全和质量风险；符合任何特定的法律要求；产品安保的任 何潜在风险（脆弱性和食品防护评估中识别出来的风险） 合同需明确服务的要求（期望），潜在危害的控3.5.4外包加工的管理 将外包加工部分通知到

29、品牌所有者。 确保分包方得到批准和监督，包括现场审核记录，第三方审核的BRC证书，其它GFSI证书 外包加工须根据合同上的要求和产品标准实施，保持产品可追溯性。 根据风险评估对外包产品进行检查和测试4.12.1与有资质的垃圾处理回收公司的签约处置,保留处理记录8.4 外部提供过 程、产品和服务的 控制8.4 外部提供的过程 、产品和服务的控制7.2 前提方案3.5.14.12.3如果向第三方转移不安全的产品或不达标的品牌材料进行销毁或处置，该第三方应为安全产品或废料处 置方面的专业公司，而且应提供包含所收集以进行销毁或处置的肥料数量的报告。8.2.1 顾客沟通8.2.1 顾客沟通5.6.1 外

30、部沟通3.6.1原材料与初级包装规格应充分且准确，而且应确保符合相关的安全和立法要求。规格应包括可能影响最 终产品质量或安全的材料属性的确切限值。3.6.2应对所有成品制定准确、最新的规格。他们可采取打印或电子文件的形式，或作为在线规格系统的一部 分。 他们应包括重要数据，以满足客户和法定的要求并可协助客户安全使用全部产品。3.6.3如公司生产客户品牌的产品，应与客户签署正式的最终产品规格协议书。如果规格未予以正式约定，公 司应能够证明已采取措施确保建立正式的协议。3.6.4规格评估的进行应足够频繁，以确保数据是最新的，或至少每3年进行一次，要考虑产品的改变，供应 商、法律法规和其他风险。 评

31、估和改变应有书面记录 8.2.2 与产品和服务 要求的确定8.2.2 与产品和服务 要求的确定5.6.2 内部沟通3.12.1公司应向相关员工传达客户要求、实践规范、工作方法等 3.12.2适当时同时向原材料、包装和服务商进行传达。8.5.4 防护8.5.4 防护7.2 前提方案4.2.1公司应对出自蓄意污染或企图破坏的潜在产品风险进行成文的风险评估。该威胁评估应包括来自内部和 外部两方面的威胁。 该评估的输出结果应是一个成文的威胁评估计划，应保持对此计划进行审核，以反映不断变化的情况和 市场情报，对此计划的正式审核应至少每年一次，或在任何时候出现下列情况是： 出现新风险（例如：一个新威胁被公

32、布或被识别出来） 发生意外事件，使产品安保或食品防护受到影响。4.2.2在原材料或产品被确认存在特定风险的情况下，威胁评估计划应包括旨在减少这些风险的控制措施。 在预防措施不足够或不可能的情况下，应制定系统来识别任何损害。 应对这些措施进行监督，记录结果，并至少每年一次对控制措施进行审核。4.2.3在对识别出来存在重大风险的区域进行定义，监督和控制。这包括产品和原材料的外部储存区和进货点 。 应制定政策和系统，以确保只有经过授权的人员方可进入生产区和贮藏区，而且员工、承包商和来宾进 入现场受到控制，应建立来宾记录制度。 和员工进行现场安保规程和视频防护培训 4.2.4在法律要求情况下，工厂应在

33、相关当局保持正确登记。 8.5.3 顾客或外部供 方的财产8.5.3 顾客财产顾客财产是否及时登记并有效管理 内内审审检检查查表表审审核核部部门门：仓仓储储部部8.4 外部提供过 程、产品和服务的 控制8.4 外部提供的过程 、产品和服务的控制7.2 前提方案手手册册条条款款编编号号GB/TGB/T 19001-201619001-2016GB/TGB/T 22000-201522000-2015BRCBRC V8V8检检查查内内容容8.5.2 标识和可追溯 性8.5.2 标识和可追溯 性7.9 可追溯系统3.9.2原材料（包括初级包装）、中间品、部分使用材料，成品和处于调查中的材料，应进行适

34、 当的标志，以确保可追溯性 查看仓库物料的标识是否清楚、完整、可追溯 通过检查物料到料时间标识等，查看先进先出执行情况8.5.4 防护8.5.4 防护7.2 前提方案4.9.1 化学控制查现场有否明确划分贮存区域，各贮存区域有明确标识、贮存条件是否符合要求，不合格品储存区域是 否上锁？ 物品的摆放是否做到：库位对应,类别清楚,整齐有序,通道畅通,每日做除尘防护,保证库房整洁. 查现场贮存条件，MSDS、产品标识，防爆等标识，应急器具如灭火器等，保质期是否在有效期。 检查收发货相关记录及车辆卫生检查记录。 必须使用浓香型或污点形成的材料情况下，如进行建筑施工，应制定规程，防止产品产生污染风险4.

35、15.1应建立书面程序并被相关人员了解,应包括: 冷冻或急冻产品温度控制 避免交叉污染的隔离 离墙离地 具体的贮存及搬运要求4.15.2包装应远离其他原材料和成品贮藏，且需得到防污染保护和明确标识，建立相应体系以防止包装材料错 误使用。4.15.3产品在标准规定温度范围内,建立手动温湿度记录检查制度.4小时人工检查一次.4.15.4对贮藏要求对环境进行控制的情况下，应规定并有效地实施贮藏条件，应保留记录4.15.5室外存放需有控制措施以防止污染和变质4.15.6有收货的记录和标识,促进库存周转,确保材料按生产日期先后顺序且在保质期内使用.4.16.1应建立书面程序,装货区温度控制,遮盖,固定卡

36、板,发货前检查. 上锁以防蓄谋破坏.4.16.2用于运输原料和发运货物的所有车辆或容器都应适合其使用目的，此应确保它们： 处于适当的干净状况， 不存在可能导致产品串味的强烈气味 处于适当的状况，以防止运输期间造成产品损坏 装备得当，以确保在整个运输过程中都能保持符合任何温度要求。 应保持对此进行记录。4.16.3在要求温度控制情况下，运输应能够在最小和最大载重条件下将产品温度维持在规格要求之内，应采用 可查询以确认时间、温度条件数据记录设备或可按预定的频率监控和记录冷藏设备正确操作系统且保持 对此的记录。（运输的温度须控制,温度记录仪连续监控）4.16.4书面的车辆和装/卸的保养清洁程序及记录

37、 4.16.5书面运输控制程序,限制混装,产品防护及故障处理及记录. 4.16.6采用第三方服务,须在合同中明确该部分所有要求,通过全球运输及配送认证的最好.内内审审检检查查表表审审核核部部门门：生生产产部部手手册册条条款款编编号号GB/TGB/T 19001-201619001-2016GB/TGB/T 22000-201522000-2015BRCBRC V8V8检检查查内内容容7.1.3 基础设施7.1.3 基础设施6.3 基础设施4.5 公共设施水源供应充足，符合饮用水的要求，每年对微生物和化学指标进行测试。确定取样点和频率,或者不会 构成污染风险.这些水应来自供水或不同供应源头曾做适

38、当处理.若水源仅用于生产加工食品之前对原材 料的初步清洗,并不作饮用水用,应具备程序,以减少半成品或加工产品的污染风险. 最新水管网络图 与食品接触的空气，其它气体和蒸气须定期监控。压缩空气需过滤。 如清洁内包装时的压缩空气枪4.8 员工设施提供足够的更衣设施，无须绕行外部区域。 足够的贮存设施及空间 私人衣物与工衣要分开存放 洗手设施应具备：恒温水足够洗手液毛巾或干手机感应龙头提示洗手的图标 洗手间的隔离，不能直接通向生产等区域 皂液盒 , 恒温水 干手机 洗手图示张贴 应只在特定的适当区域内才允许吸烟.该区域应与生产、包装及储存区隔离.吸烟后洗手.香烟不能带 入生产区 员工带入工厂的食品应

39、予以控制 控制工厂内的餐饮设施，防止食物内可能的过敏原污染产品。4.10 异物检测和清 除设备应在HACCP中书面的分析,确定设备的使用,设备要求有自动剔除功能,如弹出,倒退,吹出,以下设备供参 考: 滤网、筛子、金探机、磁石( 磁铁强度验证方法)、分选设备、X-射线检测设备、其它分拣设备,如重力 分离,水床技术等 在异物检测设备失效时，应建立纠偏措施和报告规程。应该包括对上次成功测试或检验以来所生产的产 品进行分离、隔离和重新检验等。 探测器的灵敏度须规定,包括食品的性质,探测器的位置和其它因素. (不能受到干扰) 探测器验证频率须符合客户要求, 失效时工厂需标识,阻止及预防受影响产品的放行

40、. 需作异物分析,趋势调查 滤网和筛网： 规定目数或孔径,应检查并记录截留异物. 定期检查或测试筛网,并保留对检查的记录；当发现筛子在存在缺陷的情况下应对此做先用的记录，同 时调查对产品产生污染的可能性并采取适当的措施 金检机和X-光机 需有金检机,没有需说明理由或其它替代方法（X射、线过滤等） 检测设备需要能自动剔除污染品，有自带报警器、并能识别污染物的位置 建立金探和X光机使用程序，应包括 设备检测的责任 设备的操作效率和灵敏度以及对于特定产品的任何应变调节 探测器的检查方法和频率 对检查结果的记录 金检机检查程序至少应包括: 用铁,非铁和不锈钢测试块,测试块应标明材质及直径 正常工作条件

41、下,应核实检测及剔除功能有效工作 定期将测试块放在产品流中进行测试 金属探测器安装在输送机上时，测试块应刚好通过探测器孔径中心 在生产线开始和结束后都应该对在线金属探测器进行测试 磁石 磁铁类型,位置和强度须书面规定,书面检查程序并记录 光选设备 根据制造商的要求或建议进行检查,检查结果须记录 容器清洁 减少来自容器的污染，采用带罩棚的输送机或用空气喷嘴进行冲刷 清洁装置的有效性检查并记录,对剔除装置的验证7.1.4 过程运行环境 7.1.4 过程运行环境6.4 过程运行环境4.1 外部标准应考虑场所周围可能构成负面影响的活动和环境,并采取措施防止产品受到污染.若已采取措施来保护 场所免受可能

42、的污染,则应定期评审这些措施,以确保其持续有效. 外围环境如草坪，种植区需经常修剪和维护。外部交通道路应表面平整维护良好以避免污染产品。 建筑物维护良好以免潜在污染,如排放管道需加网,防虫鸟，补漏洞,防渗水等7.1.3 基础设施7.1.3 基础设施6.3 基础设施4.3 布局、生产流程 和隔离应有厂区平面图识别不同的污染风险区域。封闭产品区域、低风险，高关注和高风险区域需注明。前提 方案需考虑。 厂区平面图应识别员工的入口和流动路线。员工设施位置及从生产区域进入这些设施的路线，加工流程 ，垃圾清理路线，返工品的路线。人员通道分隔，员工的流动简单合理。 承包商和访客包括司机须被告知进入厂区的程序

43、和参观区域的要求。工程/设备维保商需监督。 工厂具备充足的作业空间和贮藏能力 临时性的结构控制，如改建，装修，有无设置防护网等4.4 建筑构造。原材 料搬运、制作、加工 、包装和贮藏区墙壁结构，表面处理和维护，以防止污垢、霉菌和细菌滋生，并便于清洁 地面的设计应满足生产要求,并且可承受不同的清洁剂和清洁活动的作用.地面应防渗透并维护良好. 若设置了排水系统,则选址、设计及保养应适当，如可行，设备和管道的安放便于废水直接排入排水沟 。 天花板和吊顶的构造、表面处理和维护需要预防产品污染风险 如有非整体性吊顶，须能入内查看虫害活动。（说明吊顶之间有间隙的况） 高架布道紧邻或跨过生产线，他们应：设计

44、成能够防止对产品和生产线的污染；易于清洁；进行正确维 护 若窗户的设计是为了打开作通风用途,则窗户应有隔网以阻止虫害进入. 门需妥善维护。 外门和卸货台应安装严密或充分密封 非紧急情况，开放式产品区的外门在生产期间不得打开 在通向封闭式产品的外门打开的情况下，应采取适当的预防措施，防止虫害侵入 要有合适和足够的照明. 在产品储存及加工区应提供足够的通风和除尘装置,以避免蒸汽、尘埃，烟雾过量.4.11.1保持厂区和设备处于干净且卫生的状态4.11.2应制定书面程序,包括建筑物,工厂,所有机器设备,至少应包括:清洁责任清洁对象/区域清洁周期、频率清洁方法清洁材料清洁化学品及浓度清洁记录及职责验证4

45、.11.4应提供进行保洁的资源，在有必要拆解设备进行清洁或进入大型设备内部进行保洁的情况下，应对此排 定适当的日期，而且在必要的情况下，应将日期安排在非生产期间。应对保洁员工进行充分的培训，或 者在需要进入设备内部的情况下，提供工程支持4.11.6清洁用工具应分类，根据用途进行区分如颜色或标签，清洁和贮存措施适当.高关注区和高风险区专用, 要分开存放7.1.4 过程运行环境 7.1.4 过程运行环境6.4 过程运行环境4.14 虫害控制公司应负责将生产场所内害虫侵袭的风险降至最低. 如果发现害虫活动，这不得不对产品、原材料或包装造成感染风险。 应在害虫防治记录中记录工厂所存在的任何害虫侵扰情况

46、，而且应作为有效害虫防治计划的一部分，以消除或管 理感染，从而使其不会对产品、原材料或包装造成风险。 公司应签约使用合格害虫防治组织的服务或拥有经适当培训的人员对工厂进行定期检查和处理，以制止和根除害 虫侵扰。应根据风险评估确定检查的频率并进行记录。在雇佣害虫防治承包商服务的情况下，服务合同应制订明 确且反映现场的活动。 在工厂自己进行害虫防治的情况下，此应能够有效的证明： 害虫防治操作是由经过培训且合格的人员进行的，就与现场相关害虫的生物学原理而言，他们拥有选择适当害 虫防治化学品和防范方法的充分知识且了解其使用限制 从事害虫防治活动的员工满足任何法定的培训或注册要求 可提供充足的资源，以应

47、对任何害虫侵扰问题 拥有现成的获取必要专业技术知识的渠道 了解管辖害虫防治产品使用的立法 使用专门的上锁设施存放杀虫剂。 虫害控制文件和记录,至少应包括:最新的虫害控制平面图现场诱饵标识或其它监控装置也需标识明确确定的现场管理和承包商责任所用虫害防治产品的详情，包括有效使用的指导和发生紧急情况时采取的措施所观察的任何虫害活动所进行的虫害防治处理详情 诱饵站或其他灭鼠器应选址得当且得到维护，以防止对产品造成污染风险。除非是在处理活跃的侵扰，否则不得 在存在开放式产品的生产区或贮藏内使用有毒的灭鼠诱饵。在使用有毒诱饵的情况下，这些诱饵应受到安全保护 。 应对遗失的诱饵站进行记录、审查和调查。灭蝇器

48、应选址和操作正确。如果使用灭蝇器，这存在昆虫被驱离后还会污染产品的危险，应采用其他系统或设备 。 工厂应制定适当的措施来防止鸟进入建筑或在装卸区上方筑巢 如果发生侵扰或明显的害虫活动，应立即采取措施，以查明处于风险中的产品并最大限度地减少产品污染的风险 。任何可能受影响的产品均应依照不合格产品规程予以处理。 应保持对害虫防治检查、害虫预防和卫生建议以及所采取的措施进行记录。公司应负责确保将其承包商或全职专 家的所有相关建议及时地付诸实施。 应以基于风险的频率进行深入、成文的害虫防治调查，但作为最低要求应由害虫防治专家至少每年进行一次，以 评审现行的害虫防治措施。此项调查应： 提供对工厂害虫活动

49、的深入检查。 审核现有的现行害虫防治措施并提出任何整改建议。 在贮藏产品存在害虫感染的情况下，调查的时间应确定在允许接触设备以进行检查的阶段。 应定期对害虫防治检查的结果进行评估和分析，以了解变化趋势，但作为最低要求，应在以下情况下或时间进行 ： 发生侵扰 每年。 这应包括对捕捉设备的捕捉分析，以识别问题区域。分析应用作改进害虫防治规程的基础。 员工应清楚害虫活动的迹象并知晓向指定经理报告任何害虫活动证据的要求。8.7 不合格输出的控 制8.7 不合格输出的控 制7.10.3 潜在不安全 产品的处置4.13 过剩食品和动 物饲料管理应根据客户要求处理过剩的客户品牌产品 将不符合规格的客户产品内部消化或者进行捐赠，应取得品牌所有者的同意并符合相关法规 皆在用作动物饲料的副产品或过剩产品应与废料隔离贮藏，贮藏期间应得到防污染保护8.1 运行策划和控制 8.1 运行策划和控制6.1 过程控制公司应在HACCP计划中验证所采用的过程及设备能持续生产符合质量要求的安全、合法的产品. 书面的工艺要求和操作规程，包括： 配方-过敏原的识别 混料 指引， 速