广东贵金属交易中心经济类会员办法.ppt

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1、广东贵金属交易中心广东贵金属交易中心经济类会员管理办法经济类会员管理办法经济类会员定义：根据国家有关法律，行政法规和规章的规定国家有关法律，行政法规和规章的规定国家有关法律，行政法规和规章的规定国家有关法律，行政法规和规章的规定，经交易中心审核批准，在交易中心授权范围内从事贵金属现货及现货延期交收交易受托经济业务的企业法人或者其他经济组织。经济类会员可以代理客户或综合类会员交割手续的办理，并独自承担所有风险和相关法律责任具备条件：1：注册资本不低于200200万万人民币2：有符合交易中心要求的独立，固定独立，固定的经营场所3：至少有3 3人人（含）以上具备两年以上两年以上金融行业从业经验4：拥

2、有符合计算机要求的软、硬件设施及配套的通讯线路，专业人员及管理制度5：有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、交 易、结算、风险控制制度等6：股东或其母公司近2 2年年来无严重违法违规行为记录7：熟悉并承认交易中心各项业务管理办法8：认缴交易中心收取的各项费用9：交易中心规定的其他条件经济类会员申办流程：交易经纪资格的取得：1：缴纳缴纳交易中心相关费用2：在指定清算银行指定清算银行开设专用资金清算账户，并签署银行存管协议3：向交易中心会员管理部门申请现场实地复审申请现场实地复审4：现场实地复审通过后，方可取得经济资格经济类会员的变更，转让及终止变更：1：变更法定代表人

3、2：变更注册资本或股权结构3：变更名称，住所或营业场所、经营范围及联系方式4：设立、合并或终止分支机构5：变更分支机构的营业场所、负责人或经营范围需在10个工作日提供书面报告的情况6：经营状况发生重大变化7：发生50W以上诉讼案件或经济纠纷8：取得其他交易所会员资格9：变更综合类会员10：因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查处罚或者受到其他交易所处罚11：交易中心要求的其他情况转让：1：可以通过股权转让的方式转让2：禁止以承包，出租，抵押等方式私下转让经济类会员资格终止：向交易中心提供以下材料：1：关于终止经济类会员资格的股东决议2：关于终止经济类会员资格的申请3：客户安置及保证金清退方案4：

4、公司债权、债务处置方法5：员工处置方案6：交易中心要求的其他材料妥善处理所有客户资料：1：清退所有客户保证金2：做好交易、结算资料的后续保管事宜3：交易中心为其客户推荐其他经济类会员处交易或由客户自行撤户，出金4：所有交易、结算资料等档案由交易中心指定处所存放，保管费用由会员一次性付清结算费用：1：结清与交易中心的所有费用2：交易中心已经收取的各项费用不予退回3：会员资格终止过程中产生的费用由会员自己承担发布终止公告：1：经济类会员自行在公开媒体上发布终止会员资格公告2：交易中心将通过网站等方式发布终止会员资格公告，时限90个工作日签署终止会员协议：交易中心确认会员债权、债务已处置，员工已安置

5、没有遗留问题后签署终止协议经济类会员的权利和义务权利：权利：1：依靠交易中心的各种制度开展业务2：享有交易中心提供的交易信息和相关服务3：对交易中心的业务有优先参与权4：获得交易中心的业务指导和专业培训5：向其客户收取广东省贵金属交易中心交易规则相关费用6：对交易中心提出意见和建议7：依据本办法转让、终止会员资格义务：义务：1：遵守国家相关法律法规和规章制度2：遵守交易中心各项规章制度3：接受交易中心监督管理，参加交易中心组织的各项活动4：维护交易各方权利，协助交易中心处理各项突发或异常事件5：履行保密责任6：按交易中心缴纳各项费用：1）会员入会费10W。（一次性收取，不予退还）2）会员年管理

6、费5W。（中途退出，不予退还）3）交易中心拥有调整的权利经济类会员违规处罚处罚措施：处罚措施：1：口头警告2：书面通报3：强制培训4：暂停会员资格5：撤销会员资格出具整改意见书或通报批评的情况：出具整改意见书或通报批评的情况：1：未按时进行会员年检2：经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等信息发 生变更时，未向交易中心做书面报告3：未有效履行经济类会员职责，积极配合交易中心各项活动4：交易中心规定的其他行为进行监管谈话和强制培训的情况：进行监管谈话和强制培训的情况：1：违规收费行为2：未建立宣传信息报备制度，未按要求进行宣传3：未执行交易会员中心信息公示制度4：未按时缴纳交易中心规定各项费用5：交易中心规定的其他行为撤销会员资格的情况：撤销会员资格的情况：1：私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经 营的2：以交易中心业务名义从事非交易中心业务的3：从事其他与交易中心类似业务的4：无正当理由连续三个月没有交易的5：从事非法交易代理业务6：从事非法集资活动7：泄露其他会员交易信息，利用其他会员信息牟利8：违反国家有关法律法规9：交易中心规定的其他违规行为会员资格一旦撤销，会员资格费及管理费不予退还Thank you