创新调查与创新.pptx

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1、Notes accompany this presentation.Please select Notes Page view.These materials can be reproduced only with official approval from Gartner.Such approvals may be requested via e-.创新调查与评价创新调查与评价主要内容主要内容一、为什么开展创新调查一、为什么开展创新调查二、什么是创新、创新调查和创二、什么是创新、创新调查和创新评价新评价三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价一、为什么开展创新调查一、为什么开展创新

2、调查1 1、历史演变、历史演变2 2、中外差异、中外差异2 21 1、历史演变、历史演变对发展规律的认识提高对发展规律的认识提高新常态下政府发展战略调整的需要新常态下政府发展战略调整的需要统计调查手段的进步统计调查手段的进步3 32 2、中外差异、中外差异西方国家创新调查西方国家创新调查中国创新调查中国创新调查4 4西方国家创新调查西方国家创新调查基本目的：基本目的：了解企业创新情况，为发现创新活动规律和完善政了解企业创新情况，为发现创新活动规律和完善政府创新政策提供真实信息府创新政策提供真实信息延伸目标：延伸目标：为进行国家、产业和地区创新绩效评价提供数据为进行国家、产业和地区创新绩效评价提

3、供数据5 5西方国家创新调查西方国家创新调查上世纪上世纪8080年代末，国际上兴起国家创新系统研究的年代末，国际上兴起国家创新系统研究的热潮。国家创新系统的研究者（以英国学者弗里曼热潮。国家创新系统的研究者（以英国学者弗里曼为代表）强调个人、企业与研究机构之间技术与信为代表）强调个人、企业与研究机构之间技术与信息的流动是创新活动的关键。从上世纪息的流动是创新活动的关键。从上世纪9090年代初开年代初开始欧盟国家兴起了企业创新调查的相关研究和实践。始欧盟国家兴起了企业创新调查的相关研究和实践。为推进创新调查工作的标准化和规范化，为推进创新调查工作的标准化和规范化，OECDOECD与欧与欧盟于盟于

4、19921992年共同出版了奥斯陆手册，并经过两年共同出版了奥斯陆手册，并经过两次修订，次修订，20052005年发布第三版。奥斯陆手册为各年发布第三版。奥斯陆手册为各国创新调查提供了概念和方法，被全世界公认为是国创新调查提供了概念和方法，被全世界公认为是创新数据统计的标准框架。创新数据统计的标准框架。6 6西方国家创新调查西方国家创新调查欧盟委员会基于奥斯陆手册中的相关概念和调欧盟委员会基于奥斯陆手册中的相关概念和调查内容，于查内容，于19931993年启动第一次创新调查。年启动第一次创新调查。后来后来欧盟欧盟创新调查实现常态化和制度化。创新调查实现常态化和制度化。从从20042004年开始

5、，欧盟创新调查每年开始，欧盟创新调查每4 4年进行一次完整年进行一次完整调查，每调查，每2 2年开展一次简单调查。从奥斯陆手册年开展一次简单调查。从奥斯陆手册发布至今，欧盟已经完成了发布至今，欧盟已经完成了8 8次创新调查。次创新调查。7 7西方国家创新调查西方国家创新调查创新调查是创新调查是西方西方各国了解企业创新活动状况的有效各国了解企业创新活动状况的有效方式，为政府部门改善创新环境、完善创新政策提方式，为政府部门改善创新环境、完善创新政策提供了数据支撑。供了数据支撑。同时，创新调查获得的数据被广泛应用于同时，创新调查获得的数据被广泛应用于OECDOECD科科学技术和产业记分牌、学技术和产

6、业记分牌、OECDOECD科学技术和产业展科学技术和产业展望，创新欧盟记分牌，以及美国科学与工望，创新欧盟记分牌，以及美国科学与工程指标等重要报告，以此来反映企业创新特征和程指标等重要报告，以此来反映企业创新特征和创新能力。创新能力。8 8中国创新调查制度中国创新调查制度基本目的基本目的（从信息收集角度从信息收集角度）全面了解我国全面了解我国创新主体创新主体创新活动的开展情况创新活动的开展情况，监，监测创新型国家建设进程测创新型国家建设进程主要目的主要目的（从研究评价角度从研究评价角度）探索创新活动规律，评价创新驱动发展战略和鼓探索创新活动规律，评价创新驱动发展战略和鼓励创新政策的实施效果，为

7、完善创新政策提供有效信励创新政策的实施效果，为完善创新政策提供有效信息息最终目的最终目的（从管理决策角度从管理决策角度）为制定或完善创新激励政策和创新驱动发展战为制定或完善创新激励政策和创新驱动发展战略提供决策依据略提供决策依据9 9中国创新调查制度中国创新调查制度中国国家创新调查制度包括两个方面的内容：中国国家创新调查制度包括两个方面的内容：（1 1）创新活动统计调查。组织开展企业、研究机）创新活动统计调查。组织开展企业、研究机构、高等学校等创新活动统计调查，加工整理现有构、高等学校等创新活动统计调查，加工整理现有科技、经济和社会统计与创新有关的数据。科技、经济和社会统计与创新有关的数据。（

8、2 2）在上述工作基础上，重点对国家、区域、企）在上述工作基础上，重点对国家、区域、企业、典型产业和典型创新密集区的创新能力进行监业、典型产业和典型创新密集区的创新能力进行监测和评价，并形成监测和评价的标准与方法以及系测和评价，并形成监测和评价的标准与方法以及系列报告。列报告。1010二、什么是创新、创新调查和创新评价二、什么是创新、创新调查和创新评价1 1、创新的概念、创新的概念2 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计3 3、创新评价、创新评价11111 1、创新的概念、创新的概念最初的概念最初的概念约瑟夫约瑟夫阿罗斯阿罗斯熊彼特（熊彼特（Joseph A.Joseph A.Schum

9、peterSchumpeter）创新是指创新是指“企业家对生产要素的新组合企业家对生产要素的新组合”（建立（建立一种新的生产函数一种新的生产函数 ），包括：），包括：生产新产品；生产新产品；使用新技术；使用新技术；开辟新市场；开辟新市场；发现和控制原材料的新供应来源；发现和控制原材料的新供应来源；实行新的企业组织形式实行新的企业组织形式。12121 1、创新的概念、创新的概念创新的统计概念创新的统计概念 OECD OECD和欧盟统计局和欧盟统计局技术创新调查手册技术创新调查手册(奥斯陆奥斯陆手册手册)“技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术技术创新包括实现了新的产品和工艺，以及技术上有重大

10、改变的产品和工艺。技术创新包括科学、技上有重大改变的产品和工艺。技术创新包括科学、技术、组织、金融和商业等一系列的活动术、组织、金融和商业等一系列的活动”（第二版）。（第二版）。“创新是指出现新的或重大改进的产品或工艺，或者创新是指出现新的或重大改进的产品或工艺，或者新的营销方式，或者在商业实践、工作场所或外部关新的营销方式，或者在商业实践、工作场所或外部关系中出现的新的组织方式。（第三版）系中出现的新的组织方式。（第三版）”术语术语产品产品既包括商品也包括服务。既包括商品也包括服务。非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。非技术的创新包括技术创新之外的所有创新活动。13131 1、创新的

11、概念、创新的概念广义：广义：“创新创新”包括技术的创新和非技术的创新包括技术的创新和非技术的创新 产品创新产品创新工艺创新工艺创新组织（管理）创新组织（管理）创新市场（营销）创新市场（营销）创新 制度创新制度创新 知识创新知识创新 社会创新社会创新 互联网创新互联网创新 。狭义：技术创新（按奥斯陆手册，只含前狭义：技术创新（按奥斯陆手册，只含前4 4类）类）141415151 1、创新的概念、创新的概念产品创新产品创新是是指指引引入入在在属属性性或或用用途途上上全全新新的的或或有有重重大大改改进进的的商商品品或或服服务务。它它包包括括在在技技术术规规范范、成成分分和和材材料料、装装配配的的软软

12、件件、用用户户友友好好性性或或其其它它功功能能特特色色等等方方面面的的重重大大改进。改进。工艺创新工艺创新是是指指出出现现新新的的或或明明显显改改进进的的生生产产方方式式或或交交付付方方式式。它它包包括括在在技技术术、设设备备和和(或或)软软件件等等方方面面的的重重大大改改变。变。16161 1、创新的概念、创新的概念营销创新营销创新是是指指新新的的营营销销方方式式的的实实现现，包包括括产产品品设设计计或或包包装装、产产品品分分销销渠渠道道、产产品品促促销销方方式式或或产产品品定定价价等方面的重大变革。等方面的重大变革。组织创新组织创新是是指指商商业业实实践践、工工作作场场所所组组织织或或外外

13、部部关关系系等等方面新的组织方式的实现。方面新的组织方式的实现。1717创新活动与研发活动的区别创新活动与研发活动的区别1818完整的技术创新过程包含研发活动（以研发为主的一次创新）企业创新活动可以没有研发活动企业创新活动可以没有研发活动（以引进、消化吸收技术为主的二次创新（以引进、消化吸收技术为主的二次创新)19192 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计问卷不同范围不同时间不同指标不同20202 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计2121国际创新调查的起源与发展国际创新调查的起源与发展萌芽于20世纪30年代初期的美国发展于20世纪50-60年代20世纪70年代以后迅速兴起20

14、世纪80年代后期北欧四国对国际可比框架的探索与实践2 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计2222调查方法（调查内容选择方面）：主体法：将企业作为一个整体考察其创新行为和创新活动。客体法：是针对特定创新（通常是某类显著创新或者是某企业的主要创新）收集数据。2 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计2323调查方法（调查样本选择方面）：调查方式（普查/抽样调查）多数国家采取普查与抽样调查相结合的方式分层方式 多数国家应用行业与企业规模进行分层抽样2 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计2424CIS的调查方法（样本选择）：分层抽样：按照行业和企业规模分层，其中行业以NACE二位码

15、为准；企业规模则按照如下分类确定：10-49人（小企业）；50-249人（中型企业）；250+（大企业）普查2 2、创新调查与科技统计、创新调查与科技统计2525 科技统计的调查方法：普查（小国多数如此，部分行业如制造业）中国规上工业企业全部填报统计局107表 抽样调查（部分调查）：按行业 按规模（大、中、小）中国规下企业中国第三产业企业科技统计指标科技统计指标科技人力资源科技人力资源研究与发展经费研究与发展经费科技活动产出科技活动产出企业的科技活动企业的科技活动高校的科技活动高校的科技活动研究机构的科技活动研究机构的科技活动高技术产业发展高技术产业发展地区科技指标地区科技指标2626创新调查

16、指标创新调查指标CISCIS调查问卷所涉及的问题调查问卷所涉及的问题：CIS 3,CIS4,CIS 2006:产品、工艺、进行中以及终止的创新创新活动和支出内部研发创新的影响来源于公共部门的资金创新中的合作创新信息的来源创新活动的阻碍因素专利和其他保护创新的方式 企业的其他重要策略和组织变化2727创新调查指标创新调查指标创新欧盟计分牌中来源于创新调查的评价指标：开展技术创新中小企业占全部中小企业比重开展非技术创新中小企业占全部中小企业比重开展自主创新的中小企业占全部中小企业的比重开展合作创新的中小企业占全部中小企业的比重非R&D创新经费占营业额比重“市场新”或“企业新”的新产品销售额占企业销

17、售总额的比重2828国际创新调查发展趋势国际创新调查发展趋势发达国家创新调查常态化、制度化发展中国家开展创新调查更广泛的创新能力国际比较将成为可能创新调查内容由技术创新向非技术创新深化创新调查对象由企业向公共部门延伸2929中国的创新调查工作中国的创新调查工作2020世纪后期世纪后期，创新的概念被引入中国。自创新的概念被引入中国。自19891989年以来，国家科委、年以来，国家科委、国家统计局、国家统计局、清华大学、清华大学、国务院发展研究中心等组织开展企业技术创新国务院发展研究中心等组织开展企业技术创新调查。这些调查在取得企业层次的技术创新数据方面积累了很好的经验，调查。这些调查在取得企业层

18、次的技术创新数据方面积累了很好的经验，但以上调查均是课题研究中的小规模调查。但以上调查均是课题研究中的小规模调查。19961996年，由原国家科委、国家统计局联合组织，对北京、上海、江年，由原国家科委、国家统计局联合组织，对北京、上海、江苏、广东、辽宁及哈尔滨六个省（市）的大中型工业企业及国家高新技苏、广东、辽宁及哈尔滨六个省（市）的大中型工业企业及国家高新技术产业开发区企业的技术创新状况进行调查。术产业开发区企业的技术创新状况进行调查。20062006年，国家统计局、科技部共同开展了企业创新调查，对年，国家统计局、科技部共同开展了企业创新调查，对这是我这是我国目前为止进行的规模最大、内容最丰

19、富的技术创新调查。国目前为止进行的规模最大、内容最丰富的技术创新调查。3030中国的创新调查工作中国的创新调查工作第一次创新调查第一次创新调查20062006年全国规模以上工业企业总数为年全国规模以上工业企业总数为3030万家，其中有创新活动的企业万家，其中有创新活动的企业8.68.6万万家，占到总数的家，占到总数的28.8%28.8%。第二次创新调查第二次创新调查20152015年调查的范围涉及工业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和年调查的范围涉及工业，建筑业，批发和零售业，交通运输、仓储和邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业，金融业，租赁和商务服务业，邮政业，信息传输、软件和信息技

20、术服务业，金融业，租赁和商务服务业，科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业等创新活动相对密科学研究和技术服务业，水利、环境和公共设施管理业等创新活动相对密集的行业。集的行业。对部分工业企业和全部建筑业企业与服务业企业采用抽样调查。调查范围对部分工业企业和全部建筑业企业与服务业企业采用抽样调查。调查范围覆盖企业共计有覆盖企业共计有645553645553家。家。3131中国的创新调查工作中国的创新调查工作调查的主要内容包括企业开展各类创新活动的基本情况，企业创新投入及调查的主要内容包括企业开展各类创新活动的基本情况，企业创新投入及产出、产学研合作创新、创新信息来源、创新阻碍因素、知识产

21、权及相关产出、产学研合作创新、创新信息来源、创新阻碍因素、知识产权及相关情况等，以及企业家对创新的认识、创新激励措施实施、创新政策落实效情况等，以及企业家对创新的认识、创新激励措施实施、创新政策落实效果、创新战略目标制定等情况。果、创新战略目标制定等情况。全部全部645553645553家企业中，有创新活动企业数家企业中，有创新活动企业数 266382266382，占，占41.3%41.3%实现创新企业数实现创新企业数 256389256389，占，占 39.7%39.7%32323 3、创新评价、创新评价 根据评价目的，选择一组测根据评价目的，选择一组测度企业（产业、地区或国家）度企业（产业

22、、地区或国家）创新活动过程的指标（指标体创新活动过程的指标（指标体系）、采用一种方法来度量分系）、采用一种方法来度量分析企业（产业、地区或国家）析企业（产业、地区或国家）创新能力（或绩效）并给出定创新能力（或绩效）并给出定量定性的评判结论。量定性的评判结论。3 3、创新评价、创新评价3 3、创新评价、创新评价希望的后续报告：希望的后续报告：研究机构创新监测报告（数据集）研究机构创新监测报告（数据集）研究机构创新评价报告研究机构创新评价报告高校创新监测报告（数据集）高校创新监测报告（数据集）高校创新评价报告高校创新评价报告三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价创新调查创新调查国家统计局

23、负责企业创新调查，出版企业创新调国家统计局负责企业创新调查，出版企业创新调查资料汇编查资料汇编科技部负责研究机构创新调查信息收集，出版研科技部负责研究机构创新调查信息收集，出版研究机构创新监测报告（数据集）究机构创新监测报告（数据集）教育部负责高校创新调查信息收集，出版高校创教育部负责高校创新调查信息收集，出版高校创新监测报告（数据集）新监测报告（数据集）创新评价创新评价由第三方机构利用创新调查信息与科技统计数据由第三方机构利用创新调查信息与科技统计数据进行创新评价进行创新评价三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价三、怎么做创新调查与评价结合中国（各省）统计年

24、鉴和科技统计年鉴以及经济社会结合中国（各省）统计年鉴和科技统计年鉴以及经济社会统计指标，可以构建评价我国企业、产业和地区创新能力统计指标，可以构建评价我国企业、产业和地区创新能力的指标体系；的指标体系；根据新的调查数据，可以开展企业、产业和地区创新评价根据新的调查数据，可以开展企业、产业和地区创新评价方法的研究和探讨，以科学地评价我国企业、产业和地区方法的研究和探讨，以科学地评价我国企业、产业和地区的创新能力状况，进而有针对性地制定相应政策措施。的创新能力状况，进而有针对性地制定相应政策措施。这类数据分析报告，尤其是地区、产业（行业）的企业创这类数据分析报告，尤其是地区、产业（行业）的企业创新

25、活动分析评价报告，不仅对政府宏观管理有参考价值，新活动分析评价报告，不仅对政府宏观管理有参考价值，同时也有助于所在地区和行业的企业认识自身创新能力的同时也有助于所在地区和行业的企业认识自身创新能力的发展状况，从而对企业制定自身创新发展战略、培育企业发展状况，从而对企业制定自身创新发展战略、培育企业创新能力起到引导作用。创新能力起到引导作用。对高校、机构的服务创新能力评价有助于发展创新中介服对高校、机构的服务创新能力评价有助于发展创新中介服务体系，加速科研成果转化，完善整个国家创新体系。务体系，加速科研成果转化，完善整个国家创新体系。创新评价的一般步骤创新评价的一般步骤1 1、基本思路、基本思路

26、2 2、评价方法、评价方法3 3、指标选择、指标选择4 4、测算过程、测算过程5 5、信息摘取、信息摘取6 6、成果展示、成果展示创新评价的基本做法创新评价的基本做法根据评价目的和评价对象选择评价方法；根据评价目的和评价对象选择评价方法；根据评价目的和评价对象选择评价方法；根据评价目的和评价对象选择评价方法；根据约束条件来选择和确定评价模型大小和范围；根据约束条件来选择和确定评价模型大小和范围；根据约束条件来选择和确定评价模型大小和范围；根据约束条件来选择和确定评价模型大小和范围；通过理论分析、调研借鉴来选择指标体系；通过理论分析、调研借鉴来选择指标体系；通过理论分析、调研借鉴来选择指标体系；

27、通过理论分析、调研借鉴来选择指标体系；反映创新活动的统计与调查指标都可称为创新指标。反映创新活动的统计与调查指标都可称为创新指标。反映创新活动的统计与调查指标都可称为创新指标。反映创新活动的统计与调查指标都可称为创新指标。用于评价创新能力（创新效率或创新绩效）的统计与调查指用于评价创新能力（创新效率或创新绩效）的统计与调查指用于评价创新能力（创新效率或创新绩效）的统计与调查指用于评价创新能力（创新效率或创新绩效）的统计与调查指标都可称为创新指标。标都可称为创新指标。标都可称为创新指标。标都可称为创新指标。要正确选择：定量（统计）指标要正确选择：定量（统计）指标要正确选择：定量（统计）指标要正确

28、选择：定量（统计）指标 定性（调查）指标定性（调查）指标定性（调查）指标定性（调查）指标通过数据处理和模型试算来调整指标数量；通过数据处理和模型试算来调整指标数量；通过数据处理和模型试算来调整指标数量；通过数据处理和模型试算来调整指标数量；通过研讨和咨询来确定最终评价结论；通过研讨和咨询来确定最终评价结论；通过研讨和咨询来确定最终评价结论；通过研讨和咨询来确定最终评价结论；根据服务对象选择体现评价研究结果的最佳形式。根据服务对象选择体现评价研究结果的最佳形式。根据服务对象选择体现评价研究结果的最佳形式。根据服务对象选择体现评价研究结果的最佳形式。国家创新评价指标体系国家创新评价指标体系 谢谢 谢！谢！