证券从业资格《金融市场基础知识》常用考点20例.pdf

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1、 证券从业资格金融市场基础知识常用考点 20 例 一、货币市场与资本市场的区别以及子市场（一）货币市场和资本市场的区别（1.期限不同 2.作用不同 3.风险程度不同）。须记住：期限短流动性强风险小，收益低；期限长流动性弱风险大，收益高。（二）子市场 1需要区分同业拆放和拆放同业分别属于银行的什么业务。同业拆放属于银行的负债业务；拆放同业属于银行的资产业务。2注意区分政府短期债券和中长期债券分别属于哪个市场的子市场（根据期限判断）。3明确回购市场是一种以政府证券为抵押品的抵押贷款，但是没有税收优惠。二、资本流入与资本流出（一）国际资本流动的方式 1长期资本流动（国外借贷、国际直接投资）。知道国外

2、借贷和国际直接投资都有哪些方式。2短期资本流动（二）资本流入和资本流出 能够区分资本流入和资本流出的各种表现。三、货币政策目标和工具（一）熟悉货币政策目标（尤其是充分就业的理解）。（二）掌握一般性货币政策工具（“三大法宝”）。将准备金和货币乘数一起记忆。四、多层次资本市场（一）清楚我国的多层次资本市场的划分。（二）知道哪些市场属于场内市场，哪些属于场外市场。（三）区别中小板和创业板市场。五、直接融资和间接融资的种类及区别（一）掌握直接融资和间接融资的种类。需要注意的是消费信用不仅是直接融资的种类也是间接融资的种类。（二）掌握直接融资和间接融资的区别（1.特点不同 2.金融机构所起的作用不同 3

3、.优缺点不同）。（三）知道在现代市场上，直接、间接融资所起的作用。六、我国证券公司的监管制度（一）知道监管制度包含哪些（二）掌握经营风险控制制度（三）信息报送的时间 七、股票与债券的特征和比较（一）分别掌握股票和债券的特征（注意股票的风险性和债券的安全性；股票的不可逆性和债券的可逆性）（二）掌握两者的区别（1.权利不同 2.主体不同 3.期限不同 4.收益不同 5.风险不同）八、普通股与优先股的权利对比（一）知道普通股和优先股的权利（二）比较普通股和优先股的权利差别（1.股息不同 2.股息分配上 3.剩余资产分配上 4.表决权上）九、委托指令与撤单的条件和程序（一）掌握委托指令的类别（1.市价

4、委托 2.限价委托 3.停止损失委托 4.停止损失限价委 托）（二）清楚撤单的条件。（三）熟悉不同申报情况下的撤单程序。十、国债的特征和品种（一）掌握国债的特征（尤其是免税待遇）。（二）知道我国国债的品种和特点。（三）能够比较凭证式、记账式和电子储蓄式国债的异同点。十一、债券的报价方式（一）熟悉债券的报价方式及他们成交的过程（1.公开报价 2.对话报价 3.双边报价 4.小额报价）。（二）知道四种报价采用什么方式达成交易的。（三）清楚他们对撤销和修改的要求。十二、封闭式基金和开放式基金的比较（一）知道封闭式基金和开放式基金的划分标准（二）掌握封闭式基金和开放式基金的区别（1.期限不同 2.份额

5、限制不同 3.交易场所不同 4.价格决定因素 5.净值公布的时间不同）十三、契约型基金和公司型基金的比较（一）知道契约型基金和公司型基金的划分标准（二）掌握契约型基金和公司型基金的区别（1.法律主体资格不同 2.资金的性质不同 3.投资者的地位不同 4.基金的营运依据不同 5.融资渠道不同）十四、ETF 与 LOF 的比较（一）掌握 ETF 和 LOF 的区别（1.基金投资策略不同 2.申购和赎回的标的不同 3.申购、赎回的场所不同 4.申购、赎回限制不同）十五、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人（一）熟悉基金份额持有人的权利和义务。（二）掌握基金管理人的职责。（三）掌握基金托管人的职责。

6、（也要注意托管费和规模之间的关系）（四）知道证券投资基金当事人之间的关系。十六、金融远期与金融期货的比较（一）掌握金融远期的特征。（二）掌握金融期货的特征和交易制度。（三）比较金融远期和金融期货的区别。十七、金融期权（一）掌握金融期权的特征（1.一种权利 2.强时间性 3.杠杆性）（二）清楚金融期权的分类（三）掌握金融期权的收益和损失。十八、金融期权与金融期货的比较（一）基础资产不同。凡可作期货交易的金融工具都可作期权交易。但可作期权交易的金融工具未必可作期货交易。（二）交易者权利与义务的对称性不同。期货的交易双方权利与义务对称；期权交易双方权利与义务不对称，卖方只有义务，买方只有权利。（三）

7、盈亏特点不同，期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的；期权交易中买方的损失仅是期权费，盈利却是无限的，卖方的盈利是期权费，亏损是无限的。十九、系统风险、非系统风险（一）系统风险又称“不可分散风险”“不可回避风险”。包括宏观经济风险、购买力风 险、利率风险、汇率风险、市场风险。非系统风险又称“可分散风险”“可回避风险”。包括信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险。（二）能够区分哪类风险可以回避和分散。二十、风险管理方法（一）风险分散。多样化投资，只能降低非系统风险。（二）风险对冲。同时进行行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的两笔交易；可对冲系统性风险。（三）风险转移。减少风险暴露，十强控制，适用于不可抗力因素导致的风险。（四）风险规避。变更计划以降低损失概率及程度，事先控制，事后补救。（五）风险补偿。事前性，重大性，主动性，外部资源型，提高风险回报以获得价格补偿。