证券经纪人职业说明.ppt

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1、联合证券联合证券证券经纪人职业说明证券经纪人职业说明1沙子与珍珠沙子与珍珠故事故事故事故事2沙子怎样变成珍珠沙子怎样变成珍珠?问题问题问题问题:3当外界的沙子当外界的沙子当外界的沙子当外界的沙子偶然偶然偶然偶然进入贝类壳中时，珍进入贝类壳中时，珍进入贝类壳中时，珍进入贝类壳中时，珍珠贝就感到不舒服，为了排除这种异物刺激珠贝就感到不舒服，为了排除这种异物刺激珠贝就感到不舒服，为了排除这种异物刺激珠贝就感到不舒服，为了排除这种异物刺激引起的不适，本能地分泌出珍珠质把这颗沙引起的不适，本能地分泌出珍珠质把这颗沙引起的不适，本能地分泌出珍珠质把这颗沙引起的不适，本能地分泌出珍珠质把这颗沙子一层一层地包

2、裹起来，日子久了，就形成子一层一层地包裹起来，日子久了，就形成子一层一层地包裹起来，日子久了，就形成子一层一层地包裹起来，日子久了，就形成一颗晶莹可爱的珍珠。一颗晶莹可爱的珍珠。一颗晶莹可爱的珍珠。一颗晶莹可爱的珍珠。但是，但是，但是，但是，在自然环境中，每一万个珍珠贝在自然环境中，每一万个珍珠贝在自然环境中，每一万个珍珠贝在自然环境中，每一万个珍珠贝只能采到只能采到只能采到只能采到1010余克珍珠。余克珍珠。余克珍珠。余克珍珠。答案答案答案答案4选择贝壳的机会选择贝壳的机会在贝壳内的煎熬过程在贝壳内的煎熬过程沙子变成珍珠的两个关键环节沙子变成珍珠的两个关键环节5希望脱颖而出，希望脱颖而出，首

3、先成为珍珠；首先成为珍珠；要想成为珍珠要想成为珍珠选择尤其关键！选择尤其关键！启示：启示：67李嘉诚的选择与行动李嘉诚的选择与行动故事故事故事故事8启示：启示：李嘉诚早期最关键的选择是什么？李嘉诚早期最关键的选择是什么？一是选择做推销员一是选择做推销员二是选择了朝阳行业二是选择了朝阳行业9二十一世纪中国最具发展潜力的朝阳职业二十一世纪中国最具发展潜力的朝阳职业 论点：论点：证券经纪人：证券经纪人：10 证券公司改革的需要证券公司改革的需要 营业部职能转变的需要营业部职能转变的需要 市场竞争的需要市场竞争的需要 投资品种大量增加的需要投资品种大量增加的需要 证券行业发展需要经纪人证券行业发展需要

4、经纪人论述理由一论述理由一论述理由一论述理由一 客户结构改变的需要客户结构改变的需要11美国证券营业部产品收入占比美国证券营业部产品收入占比基金基金基金基金 26.7%26.7%26.7%26.7%股票股票股票股票 23.1%23.1%23.1%23.1%债券债券债券债券 13.4%13.4%13.4%13.4%年金产品年金产品年金产品年金产品 13.0%13.0%13.0%13.0%保险产品保险产品保险产品保险产品 6.1%6.1%6.1%6.1%其他其他其他其他 6.0%6.0%6.0%6.0%管理费产品管理费产品管理费产品管理费产品 5.3%5.3%5.3%5.3%退休退休退休退休/养老

5、金产品养老金产品养老金产品养老金产品 4.65%4.65%4.65%4.65%期权期权期权期权 1.1%1.1%1.1%1.1%国外国外国外国外/ADR/ADR/ADR/ADR产品产品产品产品 0.4%0.4%0.4%0.4%衍生产品衍生产品衍生产品衍生产品 0.2%0.2%0.2%0.2%参考资料参考资料12 证券经纪人的发展前景一片光明证券经纪人的发展前景一片光明金融服务业发展空间巨大金融服务业发展空间巨大金融服务业发展空间巨大金融服务业发展空间巨大证券业在金融服务业中的比重、地位越来越高。证券业在金融服务业中的比重、地位越来越高。证券业在金融服务业中的比重、地位越来越高。证券业在金融服务

6、业中的比重、地位越来越高。经纪人在金融服务业（尤其在证券业）经纪人在金融服务业（尤其在证券业）经纪人在金融服务业（尤其在证券业）经纪人在金融服务业（尤其在证券业）中的作用越来越大。中的作用越来越大。中的作用越来越大。中的作用越来越大。美国证券经纪人状况与中国对比美国证券经纪人状况与中国对比美国证券经纪人状况与中国对比美国证券经纪人状况与中国对比韩国证券公司的经纪人概况韩国证券公司的经纪人概况韩国证券公司的经纪人概况韩国证券公司的经纪人概况台湾证券经纪人介绍台湾证券经纪人介绍台湾证券经纪人介绍台湾证券经纪人介绍香港经纪人香港经纪人香港经纪人香港经纪人论述理由二论述理由二论述理由二论述理由二13服

7、务业在全国经济总量中占比服务业在全国经济总量中占比:发达国家发达国家 80%80%世界平均世界平均 60%60%中国中国 40%40%金融服务业发展空间巨大金融服务业发展空间巨大141 1 1 1、纽约：（市值、纽约：（市值、纽约：（市值、纽约：（市值 10 10 10 10万亿美元）万亿美元）万亿美元）万亿美元）交易量交易量交易量交易量73.673.673.673.6万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元 （纳斯达克）（纳斯达克）（纳斯达克）（纳斯达克）交易量交易量交易量交易量54545454万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元2 2 2 2、伦敦：、伦敦：、伦敦：、伦敦：交易量交易量交易量交易量30

8、303030万亿美元、万亿美元、万亿美元、万亿美元、3 3 3 3、东京：、东京：、东京：、东京：交易量交易量交易量交易量19191919万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元4 4 4 4、法兰克福：、法兰克福：、法兰克福：、法兰克福：交易量交易量交易量交易量10101010万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元5 5 5 5、欧洲交易所：、欧洲交易所：、欧洲交易所：、欧洲交易所：交易量交易量交易量交易量10101010万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元6 6 6 6、多伦多：、多伦多：、多伦多：、多伦多：交易量交易量交易量交易量4.64.64.64.6万亿美元万亿美元万亿美元万亿美元7 7 7 7、香港

9、：、香港：、香港：、香港：交易量交易量交易量交易量2.52.52.52.5万亿（不含权证）万亿（不含权证）万亿（不含权证）万亿（不含权证）中国国内中国国内中国国内中国国内:05:05:05:05年交易量年交易量年交易量年交易量32435324353243532435亿人民币亿人民币亿人民币亿人民币;06;06;06;06年交易量年交易量年交易量年交易量92503925039250392503亿人民币亿人民币亿人民币亿人民币;07070707年到目前为止年到目前为止年到目前为止年到目前为止,交易量交易量交易量交易量99295992959929599295亿人民币亿人民币亿人民币亿人民币;0505

10、0505年参考数据年参考数据年参考数据年参考数据证券业地位越来越重要证券业地位越来越重要15全球证券交易所总市值排名（全球证券交易所总市值排名（20072007年年2 2月）月）排名排名排名排名交易所交易所交易所交易所总市值总市值总市值总市值(百万美元）百万美元）百万美元）百万美元）2007200720072007年年年年4 4 4 4月月月月9 9 9 9日数据日数据日数据日数据,人民币汇率按人民币汇率按人民币汇率按人民币汇率按7.737.737.737.73，港币按港币按港币按港币按7.827.827.827.82计算）计算）计算）计算）1 1 1 1纽约证券交易所纽约证券交易所纽约证券交

11、易所纽约证券交易所15,921,553.415,921,553.415,921,553.415,921,553.42 2 2 2东京证券交易所东京证券交易所东京证券交易所东京证券交易所4,893,101.14,893,101.14,893,101.14,893,101.13 3 3 3纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场纳斯达克股票市场4,014,721.84,014,721.84,014,721.84,014,721.84 4 4 4伦敦证券交易所伦敦证券交易所伦敦证券交易所伦敦证券交易所3,744,426.33,744,426.33,744,426.33,744,426.35

12、5 5 5泛欧证券交易所泛欧证券交易所泛欧证券交易所泛欧证券交易所3,692,137.83,692,137.83,692,137.83,692,137.86 6 6 6大阪证券交易所大阪证券交易所大阪证券交易所大阪证券交易所3,301,201.73,301,201.73,301,201.73,301,201.77 7 7 7多伦多证券交易所多伦多证券交易所多伦多证券交易所多伦多证券交易所1,699,555.11,699,555.11,699,555.11,699,555.18 8 8 8香港证券交易所香港证券交易所香港证券交易所香港证券交易所1,692,266.71,692,266.71,69

13、2,266.71,692,266.71,770,792.81,770,792.81,770,792.81,770,792.89 9 9 9德意志证券交易所德意志证券交易所德意志证券交易所德意志证券交易所1,676,445.61,676,445.61,676,445.61,676,445.610101010西班牙证券交易所西班牙证券交易所西班牙证券交易所西班牙证券交易所1,332,188.31,332,188.31,332,188.31,332,188.311111111瑞士证券交易所瑞士证券交易所瑞士证券交易所瑞士证券交易所1,221,588.41,221,588.41,221,588.41,

14、221,588.412121212上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所上海证券交易所1,142,917.61,142,917.61,142,917.61,142,917.6沪深总市值约沪深总市值约沪深总市值约沪深总市值约17800178001780017800亿美元亿美元亿美元亿美元16证券经纪人百万年薪不是梦证券经纪人百万年薪不是梦股票市场收入股票市场收入股指期货收入股指期货收入销售其他金融新产品的收入销售其他金融新产品的收入17股指期货催生百万年收入的经纪人股指期货催生百万年收入的经纪人假设假设假设假设1 1 1 1：1 1 1 1个个个个20-3020-3020-3020-30万资

15、产的客户万资产的客户万资产的客户万资产的客户（每天交易每天交易每天交易每天交易10101010次，每次次，每次次，每次次，每次2 2 2 2手、净创收按手续费的手、净创收按手续费的手、净创收按手续费的手、净创收按手续费的80%80%80%80%计算）计算）计算）计算）60 60 60 60元元元元20202020手手手手80%2280%2280%2280%22天天天天=2.112=2.112=2.112=2.112万元万元万元万元 提成按照提成按照提成按照提成按照20%20%20%20%计算，月收入计算，月收入计算，月收入计算，月收入=2.112 20%=0.4224=2.112 20%=0.

16、4224=2.112 20%=0.4224=2.112 20%=0.4224万元万元万元万元假设假设假设假设2 2 2 2：10101010个客户呢个客户呢个客户呢个客户呢?则月收入则月收入则月收入则月收入=4.224=4.224=4.224=4.224万元，年收入万元，年收入万元，年收入万元，年收入=50.688=50.688=50.688=50.688万万万万假设假设假设假设3 3 3 3：20202020个呢个呢个呢个呢?则月收入则月收入则月收入则月收入=8.448=8.448=8.448=8.448万，年收入万，年收入万，年收入万，年收入=101.376=101.376=101.376

17、=101.376万万万万 18联合证券联合证券0707年年0808年年将培育出百万年薪经纪人，将培育出百万年薪经纪人，10 10年内挑战年入千万又如何？年内挑战年入千万又如何？19 美国证券经纪人美国证券经纪人2001673,8222002662,3112003653,8872004659,2122005660,852年份年份经纪人数量经纪人数量中国目前：不超过中国目前：不超过30000人人201 1、经纪人经纪人经纪人经纪人(FC):1.64(FC):1.64万人；万人；万人；万人；2 2、FCFC的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要

18、职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户的主要职能是开拓市场寻找客户，以服务维护客户（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借（研究咨询主要凭借700700多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；多人的专职研究部门）；3 3、每个、每个、每个、每个FCFC都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千都管理着少则一二百，多则七八百，甚至上千的客户，资产从的客户，资产从的客户，资产从的客户，资产从2 2千万到亿以上。这些客户全由千万到亿以上。这些客户全由千万到亿以上。这些客户全由千万到亿

19、以上。这些客户全由FCFC自己开自己开自己开自己开发，采取发，采取发，采取发，采取“一对一一对一一对一一对一”的服务。的服务。的服务。的服务。美林证券经纪人简介美林证券经纪人简介华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一华尔街的经纪人一214 4、美国有、美国有、美国有、美国有440440万个万个万个万个家庭帐户，美林拥有其中家庭帐户，美林拥有其中家庭帐户，美林拥有其中家庭帐户，美林拥有其中8080万个万个万个万个家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过家庭核心帐户，每个帐户的资产超过2525万美元；万美元；万美元；万美元；5、一般

20、一个分行有、一般一个分行有60100名名FC，根据各地情况，根据各地情况，FC可以集中办公，也可以分散办公；可以集中办公，也可以分散办公；6、FC平均个人年收入为平均个人年收入为15万美元万美元，业绩最好的税前，业绩最好的税前年收入可达到年收入可达到1200万美元万美元（所得税（所得税50%）；见习期的）；见习期的FC有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成；有少量底薪，转正后无底薪，全凭业绩提成；227 7 7 7、招聘招聘招聘招聘FCFCFCFC时，侧重个人的时，侧重个人的时，侧重个人的时，侧重个人的综合素质、开拓精神、自综合素质、开拓精神、自综合素质、开拓精神、自综合素质、开拓精神、自信心

21、和沟通能力信心和沟通能力信心和沟通能力信心和沟通能力，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。，并不看重学历与金融从业经历。初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接初试通过后进入美林的经纪分行和培训中心，接受为期受为期受为期受为期24242424个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习个月的严格培训和见习FCFCFCFC的工作实习，见习的工作实习，见习的工作实习，见习的工作实习，见习期的期的期的期的FCFCFCFC经过严格考核，并考取执业牌照

22、，同时还要达经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达经过严格考核，并考取执业牌照，同时还要达到到到到2000200020002000万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入万美元的受托资产量、业绩收入25252525万美元、万美元、万美元、万美元、400400400400个管理帐号、制定个管理帐号、制定个管理帐号、制定个管理帐号、制定50505050个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕个个人财务计划等指标，即可毕业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见

23、习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰业转正，超过见习期仍未达标者，即被淘汰 。23爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介琼斯经纪人简介华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二华尔街的经纪人二 爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的琼斯是全美金融服务业里最大、盈利最高的零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔时，对学历和金融背零售经纪商，爱德华的招聘选拔

24、时，对学历和金融背景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：景不注重，选人标准是：工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、工作激情、上进心、强调个性、是否具备企业家精神、是否遵纪守法是否遵纪守法是否遵纪守法是否遵纪守法等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社等，当然，更重要的是考察应聘者对所选社区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区

25、的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的区的了解程度，以及应聘者对所选的市场是否具备开发的潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选潜力。每个潜在的在递交申请时就开始了营业部的选址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。址过程。因此，新的要对市场进行全面、深入的调研。在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初

26、步选定在培训结束后，公司还将给新的周时间对初步选定市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理市场的潜在客户进行接触。周后，若接触客户的成绩理想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。想，公司总部就着手在该社区寻租和装修办公室。24每一个爱德华每一个爱德华每一个爱德华每一个爱德华.琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，琼斯的营业网点一般都只设两个人，

27、一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。一个，一个秘书。网点办公面积约平方米。爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯总部只有琼斯总部只有琼斯总部只有琼斯总部只有个证券分析师来为个证券分析师来为个证券分析师来为个证券分析师来为客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约客户提供研究支持，这与美林证券在总部有大约多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。多位研究员相差很大。爱德华爱德华爱德华爱德华.琼斯的投资代表在业界享有较高的声琼斯

28、的投资代表在业界享有较高的声琼斯的投资代表在业界享有较高的声琼斯的投资代表在业界享有较高的声誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一誉和社会地位，拥有统一装修风格的办公室、统一的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都的设备配置，办公环境高贵、典雅，每一个投资代表都有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，

29、运作有自己的专门秘书。且拥有经营自己企业的自由，运作独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自独立。所有的前期投入都由公司负责。投资代表可以自由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。由支配自己的时间和安排自己的工作。25韩国营业部简介韩国营业部简介参考图片参考图片26272829303132333435台湾证券经纪人状况台湾证券经纪人状况36 A.A.证券高级业务员证照证券高级业务员证照 B.B.期货业务员证照期货业务员证照 C.C

30、.人寿保险业务员证照人寿保险业务员证照 D.D.产物保险业务员证照产物保险业务员证照 E.E.投信投顾业务员证照投信投顾业务员证照 F.F.银行信托人员证照银行信托人员证照 G.G.理财规划人员证照理财规划人员证照 经纪人具备的牌照经纪人具备的牌照37 台湾客户经理个人简介台湾客户经理个人简介38 台湾客户经理个人简介台湾客户经理个人简介39 台湾客户经理个人简介台湾客户经理个人简介40台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算台湾证券经纪人佣金计算佣佣金金及及奖奖金金1.1.1.1.证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以

31、每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量证券商经纪人每月有基本业绩的要求。以每日股市成交量250250250250亿元的行情来计亿元的行情来计亿元的行情来计亿元的行情来计算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接算。通常一个经纪人每月至少要接2500250025002500万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可万元的量，如果时常达不到这个业绩，可能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。能会被炒鱿鱼。2.25002.25002.25002.2500万元是

32、基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满万元是基本业务量，所以每月做满2500250025002500万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金万元才会有额外的奖金;如当月做如当月做如当月做如当月做满满满满5000500050005000万元，当月就增加万元，当月就增加万元，当月就增加万元，当月就增加5000500050005000元的奖金。元的奖金。元的奖金。元的奖金。3.3.3.3.以此类推，从第以此类推，从第以此类推，从第以此类推，从第2 2 2 2个个个个2500250025002500万元开始，每月多做万元开始，每月多做万

33、元开始，每月多做万元开始，每月多做2500250025002500万元就增加万元就增加万元就增加万元就增加5000500050005000元。元。元。元。4.4.4.4.经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。经纪人也有退佣的压力，这时就看个人与客户之间的协议。合合计计1.1.1.1.如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能

34、维持在如果一个经纪人够努力，股市的成交量又足够（例如每天的成交量都能维持在250250250250亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满亿以上），则一个经纪人每月要做满2500250025002500万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经万的成交量其实很简单，一个有经验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，验、够努力的经纪人，月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见月入三、伍万元很常见。2.2.2.2.如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果

35、股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有如果股市的成交量低落，如每天的成交量只有100100100100亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月亿左右，则一个经纪人每月大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有大概只能做满三、五千万的量，依此计算月入仍有1 1 1 1、2 2 2 2万元左右万元左右万元左右万元左右。41台湾证券营业部台湾证券营业部人员合照人员合照百分之八十，百分之八十，20年以上从业经历年以上从业经历42台湾证券营业部的

36、经纪人作业现况台湾证券营业部的经纪人作业现况43台湾证券营业部的其他柜台现况台湾证券营业部的其他柜台现况44台湾证券营业部的其他柜台现况台湾证券营业部的其他柜台现况我是我是银行专银行专员员我是我是保险专员保险专员我是我是基金理财专员基金理财专员我是我是期货专员期货专员45香港经纪人的工作状态香港经纪人的工作状态46香港证券经纪人概况香港证券经纪人概况持牌上岗持牌上岗客户必须选择经纪人服务客户必须选择经纪人服务客户可以作为个人资产传承客户可以作为个人资产传承经纪人月度最高收入高达经纪人月度最高收入高达400400万港币万港币月收入少于月收入少于1-21-2万的经纪人将被辞退万的经纪人将被辞退经纪

37、人必须自己考取牌照后到证券公司应聘经纪人必须自己考取牌照后到证券公司应聘47484906:3007:00 06:3007:00 分析师到达办公室分析师到达办公室07:0007:30 07:0007:30 经纪人达到办公室经纪人达到办公室,整理资料整理资料07:3008:00 07:3008:00 早会早会:分析员给经纪人讲一天的重要内容。分析员给经纪人讲一天的重要内容。每组有每组有5 5分钟发言分钟发言,交流和沟通交流和沟通.08:00-09:00 08:00-09:00 给客户写给客户写E-mailE-mail，上资讯网，上资讯网09:0012:30 09:0012:30 打电话给客户打电话

38、给客户 13:0014:00 13:0014:00 午餐午餐香港经纪人资料参考香港经纪人资料参考香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介香港证券经纪人每天工作内容简介备注：香港股市备注：香港股市1010：3030开盘开盘5014:0014:50 14:0014:50 反映及交易情况反映及交易情况;通报早会的内容通报早会的内容;英国会议英国会议 香港股市情况香港股市情况;伦敦与香港的销售人员交流伦敦与香港的销售人员交流15:00-16:00 15:00-16:00 给客户电话给客户电话,预约预约16:0016:00 香港股市休市香港股市休市,整理

39、材料整理材料 17:0017:00 碰头会：明天工作安排碰头会：明天工作安排;需要做的跟踪需要做的跟踪;今天今天 的销售情况的销售情况 17:00-19:00 17:00-19:00 与客户沟通与客户沟通,交流交流;客户反映、交易情况客户反映、交易情况;通通 报香港股市的情况报香港股市的情况19:0020:00 19:0020:00 美国会议美国会议:香港与美国的销售人员交流香港与美国的销售人员交流 20:00-22:00 20:00-22:00 与客户面谈与客户面谈,递送资料递送资料,促成促成51 中国证券经纪人的发展前景：中国证券经纪人的发展前景：“华尔街经纪人的今天即将华尔街经纪人的今天

40、即将是我们的明天是我们的明天”52恭喜大家做出了正确的选择，恭喜大家做出了正确的选择，你们迈出了完美的第一步！你们迈出了完美的第一步！53你为什么必须选择联合证券你为什么必须选择联合证券54 联合证券的独特魅力一：公司战略联合证券的独特魅力一：公司战略证券营销是公司的立足之本证券营销是公司的立足之本打造中国证券营销第一品牌打造中国证券营销第一品牌营销是公司的核心竞争力营销是公司的核心竞争力55联合证券的独特魅力二：优化的组织结构联合证券的独特魅力二：优化的组织结构总部（零售客户部）总部（零售客户部）营业部营业部市市场场部部客客服服部部电电脑脑部部财财务务部部其其它它56市场部（经理、督导、文员

41、）市场部（经理、督导、文员）资深投资经理资深投资经理/高级高级投资经理投资经理/投资经理投资经理/营业部营业部育成团队育成团队资深投资经理资深投资经理/高级高级投资经理投资经理/投资经理投资经理/资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问助助理理市场市场N N部部资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问助助理理首首席席投投资资顾顾问问首首席席投投资资顾顾问问资资深深投投资资顾顾问问高高级级投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问投投资资顾顾问问助助理理首首席席投投资资顾顾问问直辖团直辖团队队育成团育成团队队优化的组织结构优化

42、的组织结构优化的组织结构优化的组织结构57投投资资经经理理助助理理团队团队高级高级投资投资经理经理首席首席投资投资经理经理投资投资副总副总投投资资经经理理团队团队团队团队高级高级管理管理人员人员联合证券的独特魅力三：畅通的职业晋升空联合证券的独特魅力三：畅通的职业晋升空间间58联合证券的独特魅力四：联合证券的独特魅力四：极具市场竞争力的激励制度极具市场竞争力的激励制度经纪人的收入经纪人的收入=基本工资（训练津贴）绩效奖励基本工资（训练津贴）绩效奖励（股票佣金提成、基金销售绩效奖励和其它产品销售奖励）（股票佣金提成、基金销售绩效奖励和其它产品销售奖励）管理津贴管理津贴月手续费净收入（元）月手续费

43、净收入（元）专职经纪人专职经纪人0 0200020002020200020005000500025255000500080008000303080008000150001500035351500015000300003000040403000030000500005000045455000050000以上以上505059完善的职业技能培训与训练完善的职业技能培训与训练完备的营销工具支持完备的营销工具支持先进的营销管理先进的营销管理IT系统系统规范的经纪人管理体系规范的经纪人管理体系一流的团队规模一流的团队规模 联合证券的魅力五：强大的后援支持联合证券的魅力五：强大的后援支持60完善的培训体系完

44、善的培训体系经纪人培训体系：经纪人培训体系：经纪人培训体系：经纪人培训体系：新人入司培训（新人入司培训（新人入司培训（新人入司培训（2 2 2 2天）天）天）天）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）新人衔接训练（三个月）团队长资格培训团队长资格培训团队长资格培训团队长资格培训 团队长提高培训团队长提高培训团队长提高培训团队长提高培训 兼职讲师培训兼职讲师培训兼职讲师培训兼职讲师培训 市场部经理晋升培训市场部经理晋升培训市场部经理晋升培训市场部经理晋升培训 61投资宝典投资宝典晨会信息晨会信息资讯汇编资讯汇编投资计划书投资计划书完备的营销工具支持完备的营销工具支持6

45、2先进的营销管理先进的营销管理IT IT系统系统1 1、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。、每个签订劳动合同的经纪人均可配备使用权限。2 2、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资、通过密码进入经纪人管理系统，查询自己的客户交易资 料，料，适时跟进服务。适时跟进服务。3 3、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。、查询收入明晰（系统自动计算每个经纪人的每月收入）。4 4、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。、工作平台（记录客户资料、工作日志填写等）。5 5、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。、资讯来源（公司提供的最新研究产品与资讯）等。63规范的经

46、纪人管理体系规范的经纪人管理体系招聘、培训、辅导、激励、考核、营销活动等已成体系；招聘、培训、辅导、激励、考核、营销活动等已成体系；日常活动量管理逐步落实；日常活动量管理逐步落实；开始逐步实施内部资格认证制度，做业界经纪人管理规范开始逐步实施内部资格认证制度，做业界经纪人管理规范化的倡导者；化的倡导者；严明的纪律打造一支能征善战的铁军严明的纪律打造一支能征善战的铁军64一流的团队规模一流的团队规模目前，联合证券的经纪人队伍规模是所有的券商中最大的。目前，联合证券的经纪人队伍规模是所有的券商中最大的。目前，联合证券的经纪人队伍规模是所有的券商中最大的。目前，联合证券的经纪人队伍规模是所有的券商中

47、最大的。联合证券经纪人发展目标联合证券经纪人发展目标联合证券经纪人发展目标联合证券经纪人发展目标1 1 1 1、打造一流品牌的经纪人团队，引领业界潮流；、打造一流品牌的经纪人团队，引领业界潮流；、打造一流品牌的经纪人团队，引领业界潮流；、打造一流品牌的经纪人团队，引领业界潮流；2 2 2 2、培育百万年收入的名牌经纪人（、培育百万年收入的名牌经纪人（、培育百万年收入的名牌经纪人（、培育百万年收入的名牌经纪人（07070707年）；年）；年）；年）；3 3 3 3、建设万人的经纪人队伍，、建设万人的经纪人队伍，、建设万人的经纪人队伍，、建设万人的经纪人队伍，规模业界第一；规模业界第一；规模业界第

48、一；规模业界第一；65经纪人规模：经纪人规模：客户资产规模：客户资产规模：经纪人收入：经纪人收入：联合证券经纪人发展目标联合证券经纪人发展目标66怎样成为一名成功的经纪人怎样成为一名成功的经纪人严以律己，遵守纪律（晨、夕会、例会、培严以律己，遵守纪律（晨、夕会、例会、培训制度、服装、言行举止等）训制度、服装、言行举止等）严格的活动量管理（计划严格的活动量管理（计划-200-200）良好的工作习惯（工作日志）良好的工作习惯（工作日志）强烈的风险意识（十条军规）强烈的风险意识（十条军规）勇于开拓的精神勇于开拓的精神67联合证券经纪人十条军规联合证券经纪人十条军规 禁止代理客户交易（含各种形式的全权

49、委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止代理客户交易（含各种形式的全权委托交易）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止私自与客户签订各种形式的合同（含口头协议）；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止在营业部拦截主动开户的客户；禁止将公司内客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户转为经纪人的客户；禁止将公司内客户转为经纪人的

50、客户；禁止将全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将全员营销客户转为经纪人的客户；禁止将全员营销客户转为经纪人的客户；禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；禁止诋毁同事与同行；禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；禁止诱导客户频繁交易；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止给客户提供股票交易的肯定性意见；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回佣等手段）；禁止采取非道德手段争抢客户（含低价、回