重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库与答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案业道德与业务规范题库与答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于开放式基金份额转换，以下表述错误的是（）。A.基金份额转换一般采用已知价法B.基金份额转换过程中通常还会收取一定的转换费C.基金份额转换整体的综合费用较低D.基金份额转换过程中投资者不需要先赎回已持有的份额【答案】A2、2014 年 3 月 11 日，投资者 A 认购了某只灵活配置混合型基金（以下简称甲基金）100 万元，认购费率为 1%,基金份额面值为 1 元。2015 年 7 月 8 日，该基

2、金发布分红公告，拟以 2015 年 7 月 10 日为权益登记日和除息日实施分红，每 10 份基金份额派发红利 0.3 元，现金红利发放日为 2015 年 7 月 11 日。2015年 7 月 12 日该基金份额净值为 1.523 元。假设投资者 A 采用的分红方式为现金分红，且持有的该基金份额一直不变，则 2015 年 7 月 12 日，甲基金的累计份额净值为（）元。A.1.523B.1.493C.1.553D.1.823【答案】C3、基金客户服务的原则不包括（）。A.投资者利益优先原则B.有效沟通原则C.效益第一原则D.专业规范原则【答案】C4、以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则

3、的是（）。A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.成本效益原则【答案】D5、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。A.现金B.股票C.可转换债券D.信用等级在 AAA 级以下的企业债券【答案】A6、（2017 年真题）下列行为违反基金从业人员忠诚尽责职业道德要求的是（）。A.基金从业人员应与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同B.基金从业人员已提出辞职但是工作尚未移交完毕的，可以先行离岗C.基金从业人员本人、配偶、利害关系人应遵守相关规定进行证券投资的报批与备案D.基金从业人员有义务保护公司财产、信息安全【答案】B7、般认为，世界上最早的证券投资基金即英国海外及殖民地政

4、府信托基金产生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A8、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险，履行的职责不包括（）。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门D.审核评价基金托管人各项政策

5、、程序和操作指南的合规性，组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作指南符合法律、规则和准则的要求【答案】D9、基金销售机构应根据规定监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.10D.15【答案】C10、关于开放式基金，以下表述错误的是（）。A.投资策略强调流动性管理，基金资产中要保持一定的现金及流动性资产B.基金份额数量不固定C.一般有一个固定的存续期D.基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购和赎回【答案】C11、不收取销售服务费的

6、，对持续持有期长于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额的（）计入基金财产。A.25%B.75%C.50%D.100%【答案】A12、(2017 年)下列需要基金托管人出具托管人报告的是（）。A.B.、C.、D.、【答案】D13、基金销售费用项目主要包括基金的（）。A.申购（认购）费B.赎回费C.销售服务费D.以上都是【答案】D14、（2017 年真题）基金销售渠道审慎调查包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D15、对非上市企业进行的权益性投资，通过上市、并购或管理层回购等方式出售持股获利的基金是（）。A.证券投资基金B.私募股权基金C.风险投资基金D.对冲基金【答案】B16、根据相

7、关法律法规，独立董事人数不得少于（）认且不得少于董事会人数的（）A.2,2/3B.2,1/3C.3,2/3D.3,1/3【答案】D17、(2017 年)下列关于基金托管人信息披露的说法中，正确的是（）。A.托管产品拟在证券交易所上市的，由托管人向证券交易所提交申请材料并予以公告B.基金托管人职责终止时，基金托管人应该委托律师事务所对基金管理人是否履行职责出具法律意见书C.当媒体报道的消息可能导致基金价格发生重大波动的，托管人应当予以公告D.在基金份额发售的 3 日前，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上【答案】D18、对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机

8、构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用。A.5B.10C.15D.30【答案】B19、反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是【答案】C20、下列关于证券投资基金说法正确的是（）。A.基金评价机构对证券投资基金进行评价无需通过公开形式发布基金评价结果B.晨星资讯 Moringstar 是中国获得首批基金评奖业务资格的机构C.2011 年 5 月中国证券报社获得首批基金评奖业务资格D.2003 年 2

9、 月 20 日晨星资讯中国总部在深圳成立【答案】D21、(2017 年)某基金公司发行量化对冲基金，其投研团队均系华尔街海归，基金宣传推广期间号称“最强投资天团”，下列说法正确的是（）。A.在缺乏足够证据支持下，不可以使用“最强”等表述B.不可以用团队的华尔街背景来进行宣传C.互联网时代可以使用“最强投资天团”此类互联网语言的宣传手段D.宣传口号不属于宣传推介材料的范畴【答案】A22、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是（）。A.临时信息披露B.基金募集信息披露C.基金份额上市交易公告书D.基金季度报告【答案】A23、基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，

10、或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C24、国务院（）转发了中国证监会制定的原有投资基金清理规范方案，提出坚持积极规范、认真清理、妥善处置、的原则着手对老基金进行清理规范。A.1998 年 3 月 29 日B.1999 年 3 月 29 日C.1999 年 12 月 30 日D.2001 年 9 月【答案】B25、下列关于投资者教育基本原则的说法中，正确的是（）。A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛适用的投资者教育计划C.投资者教肓不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵循【答案】C26、下列关

11、于基金销售结算资金的说法中，错误的是（）。A.相关机构破产或清算时，其结算资金属于破产或清算财产B.在基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转C.由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集D.禁止挪用【答案】A27、下列机构中不可以办理开放式基金份额登记业务的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B28、下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，不正确的是（）。A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基

12、金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定【答案】A29、(2016 年)（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法。A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法【答案】D30、证券投资基金销售管理办法作出规定，要求基金销售机构应当注重根据投资者的（）销售不同风险等级的产品。A.风险承受能力B.愿意承受的风险C.不同收益预期D.不同资产规模【答案】A31、（）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规政策B.合规文化C.合规审核D.合规培训【答案】

13、A32、ETF 基金管理人在（）需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每 15 秒发布一次基金份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。A.每一交易日闭市后B.每一交易日开市后C.每一交易日闭市前D.每一交易日开市前【答案】D33、基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（）。A.具备交易清算、资金处理的功能B.能记录和管理基金产品信息、投资资讯等相关信息C.具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能D.基金投资人风险承担能力调查【答案】D34、（2017 年真题）当出现巨额赎回，基金管理人决定部分

14、延期赎回时，当日接受赎回比例不低于（）。A.当日基金总份额 5B.上一日基金总份额 5C.上一日基金总份额 10D.当日基金总份额 10【答案】C35、（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。A.尽责B.忠诚C.诚实D.守信【答案】B36、场内申购和赎回 ETF 采用（）的方式。A.份额申购、份额赎回B.份额申购、金额赎回C.金额申购、份额赎回D.金额申购、金额赎回【答案】A37、(2016 年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（）。A.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D38、（2021 年真题）

15、确认和变更开放式基金份额的机构是（）。A.基金投资交易机构B.基金份额登记机构C.基金估值核算机构D.基金代销机构【答案】B39、基金管理人内部控制机制的层次包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C40、下列属于价值型股票的是()。A.趋势增长型股票B.持续增长型股票C.周期型股票D.蓝筹股【答案】D41、下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是()。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则【答案】D42、基金管理人在每年结束后（）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A.30B.60C.90D.180【答案】

16、C43、下列属于企业风险管理基本框架内容的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】B44、货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。A.1 个月B.3 个月C.6 个月D.1 年【答案】D45、(2016 年)在季度报告中，货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在（）间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。A.0.0250.05B.0.050.5C.0.250.5D.0.050.25【答案】C46、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。A.法律形式不同B.运作方式不同C.约束机制不同D.期限不同【答案】A47、（2016 年真题）（）加入基金业协会的，为普通会员。A.基金托管人B.基金服务机构C.指数公司D.登记结算机构【答案】A48、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（）。A.自我认识、自我学习、自我培训B.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B49、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。A.B.C.D.【答案】D50、以下选项中不属于基金管理人的职责范畴的是（）。A.计算并公告基金资产净值B.办理基金份额发售和登记事宜C.办理基金备案手续D.办理基金财产的基金账户及证券账户开设手续【答案】D