重庆市2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库综合试卷A卷附答案.doc

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1、重庆市重庆市 20232023 年基金从业资格证之基金法律法规、职年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库综合试卷业道德与业务规范题库综合试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处B.独立董事和独立的检查稽核部门C.监事会和办公室D.督察长和独立的监察稽核部门【答案】D2、（2019 年真题）关于基金与股票的比较，以下描述正确的是（）。A.投资收益不同，基金的投资收益高，风险相对较大B.股票是信用凭证，基金是受益凭证C

2、.股票和基金的资金投向基本相同，都是投向实业领域D.反映的经济关系不同，股票是所有权关系，基金是信托关系【答案】D3、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B4、（2017 年真题）关于公开募集基金的募集、发售活动，下列描述正确的是（）。A.应当经中国证监会注册后募集B.基金份额的发售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理C.应当由基金管理人管理，并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管D.仅向特定对象募集资金并累计超过 200 人【答案】A5、（2017 年真题）基金的招募说明书更新的频率是（）。A.每半年B.每季度C.每年D.依据实际

3、需要进行更新【答案】A6、关于基金与股票或债券的差异，以下表述正确的是（）。A.投资者购买债券后就成为公司的股东；投资者购买基金份额就成为基金的收益人B.股票反映的是一种所有权关系；基金反映的则是一种信托关系C.基金、股票、债券都是反映的一种信托关系D.股票反映的是债权债务关系，是一种债权凭证【答案】B7、下列不属于基金管理人应当履行的职责的是（）。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利【答案】C8、基金销售机构应具备的条件包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D9、以下选

4、项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。A.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等B.立法机关和证监会发布的基本法律规则C.公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德D.以上说法都正确【答案】D10、基金消售渠道审慎调查包括（）。A.B.C.D.【答案】A11、(2017 年)需要披露上市交易公告书的基金品种主要有（）。A.股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、QDII 基金、货币基金C.封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额D.封闭式基金、混合基金、保本基金【答案】C12、关于基金销售费用，以下表

5、述错误的是（）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例【答案】D13、（2016 年真题）基金财产可以用于（）。A.从事承担无限责任的投资B.承销证券C.投资上市交易的股票、债券D.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动【答案】C14、我国证券投资基金反映的是一种（）关系。A.信托B.债权C.股权D.担

6、保【答案】A15、商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的（）。A.资产业务B.负债业务C.表外业务D.代理业务【答案】C16、（）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。A.合格管理B.合规管理C.违约管理D.违规管理【答案】B17、下列关于我国证券投资基金监管目标的说法，不正确的是（）。A.保护投资人及相关当事人的合法权益B.促进我国经济的稳定发展C.规范证券投资基金活动D.促进证券投资基金和资本市场的健康发展【答案】B18、世界各国和地区对证券投资基金

7、的称谓不尽相同在中国香港的称谓是（）。A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资计划D.证券投资信托基金【答案】B19、(2016 年)基金职业道德教育的途径不包括（）。A.岗前职业道德教育B.岗位职业道德教育C.后续职业道德教育D.基金业协会的自律【答案】C20、绝对收益目标基金根据投资策略的差异分为灵活策略基金与（）。A.对冲策略基金B.股票策略基金C.固定策略基金D.平衡策略基金【答案】A21、下列关于投资基金的说法中，错误的是（）。A.对冲基金是“风险对冲过的基金”B.另类投资基金一般采用私募方式C.私募股权基金可用字母“VC”表示D.风险投资基金又叫创业基金【答案】C22、私募基金管理

8、人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。A.四月底B.二月底C.三月底D.一月底【答案】A23、基金管理人应将不低于申购赎回费用总额的（）归入基金财产。A.15%B.25%C.35%D.45%【答案】B24、（2017 年真题）下列关于基金认购的概念的说法中，正确的是（）。A.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为B.投资者通过基金直销渠道确认购买某只基金份额的行为C.投资者首次购买某只基金份额的行为D.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为【答案】D25、（2020 年真题）不能召集基金份额持有人大会的组织或机构是（）。A.基金份额持有人B.基金

9、销售机构C.基金托管人D.基金管理人【答案】B26、封闭式基金和开放式基金的价格形成方式不同，主要体现在（）。A.当需求低迷时，封闭式基金的交易价格会高于基金份额净值出现溢价交易现象B.封闭式基金的买卖价格以基金份额净值为基础C.当需求旺盛时，封闭式基金的交易价格会高于同类开放式基金的价格D.封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响【答案】D27、基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户的是（）。A.基金账户B.银行存款账户C.结算备付金账户D.基金销售结算专用账户【答案】D28、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。A.即时保存

10、；本地备份B.定期保存；异地备份C.即时保存；异地备份D.定期保存；本地备份【答案】C29、(2017 年)根据中华人民共和国证券投资基金法，公开募集基金的基金管理人的相关人员进行证券投资需要事先申报，下列需要进行申报的对象是（）。A.本人、父母、配偶B.本人、直系亲属C.本人、配偶D.本人、配偶、利害关系人【答案】D30、对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（）。A.B.、C.、D.、【答案】D31、公募基金定期披露的报告包括（）A.基金日报B.基金月报C.基金季报D.基金周报【答案】C32、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是（）。A.依法解散、被依法撤销或者被依

11、法宣告破产的,基金托管人职责终止B.被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止C.在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止D.被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止【答案】C33、下列关于 LOF 份额申购和赎回的说法，错误的是（）。A.LOF 采用金额申购，份额赎回原则B.投资者 T 日卖出基金份额后的资金 T+2 日到账C.LOF 场内申购申报单位为 1 元人民币D.LOF 场内赎回申报单位为 1 份基金份额【答案】B34、公开披露的基金信息不包括（）。A.基金招募说明书B.基金份额上市交易公告书C.基金资产总值、基金份额总值D.基金份额申购、赎回价格【答案】C35、某基金公

12、司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确【答案】D36、下列关于基金管理公司信息技术系统的论述中，正确的是（）。A.信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作B.信息技术系统投入运行前，应当经过信息技术部门验收C.甚金管理人的重要电子信息数据应当在本地

13、备份，并且长期保存D.用户使用的密码口令要保持长期不变，不得向他人透露【答案】A37、根据基金管理公司风险管理指引（试行），信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B38、基金合同不约定（）的权利和义务。A.基金销售机构B.基金托管人C.基金份额持有人D.基金管理人【答案】A39、(2016 年)关于道德与法律的区别，下列表述错误的是（）。A.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式B.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛C.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容D.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量实现其约

14、束力【答案】B40、关于基金信息披露的说法，不正确的是（）。A.有利于提高基金的投资业绩B.加强基金信息披露可以防止信息滥用C.有利于投资的价值判断D.有利于防止利益冲突与利益输送【答案】A41、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。A.董事会B.总经理C.监事会D.股东大会【答案】B42、下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（）A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议C.基金销售协议与

15、作为基金合同附件的关于基金销售的内容不致的，以基金销售协议为准。D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容【答案】C43、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15【答案】D44、基金管理人的内部控制机制的层次包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】B45、某基金公司员工甲认为，新成立的公司首先应该把业务发展在优先地位，解决生存问题，可以暂时不考虑风险管理和限制要求。员工乙认为，风险管理是公司投资管理的组成部分，要覆盖公司的所有业务和部门。关于两位员工的看法，下列判断正确的是（）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误B.员

16、工甲的看法正确，员工乙的看法正确C.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误D.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确【答案】D46、（）加入基金业协会的，为联席会员。A.基金管理人B.律师事务所C.证券期货交易所D.地方基金业协会【答案】B47、私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（）行为。A.B.、C.、D.、【答案】D48、基金从业人员执业活动中，禁止的行为是（）。A.不利用工作之便向任何机构和个人输送利益B.不明示、暗示他人从事内幕交易活动C.保守商业秘密，不为自己或他人谋取不正当利益D.在宣传材料中，使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”的表述【答案】D49、(2016 年)ETF 有（）的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF 一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回B.最大申购、最小赎回C.最小申购、赎回份额D.最大申购、赎回份额【答案】C50、某私募基金管理人的工作人员在朋友圈分享以下信息：“我司优秀基金经理甲管理的基金 A 自设立以来刚好运作 9 个月，9 个月内实现 35%的投资收益，最大回撤仅 2%，是一只相当保险的高收益产品，近期基金开放，预购从速。”上述行为中，该工作人员违反了（）规定。A.、B.、C.、D.、【答案】A