企业管理资料范本-档案资料管理制度.docx

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1、XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 企业标准档案资料管理管控规章制度1起草与发布本标准由公司工程部提出并归口。本标准主要起草人：本标准审核人：本标准批准人：本标准于年 月 日首次发布。2目的本标准规定了公司形成的各类档案，包括：工程档案、物资采购档案、商务合同协议 档案、会计档案、电子档案、人事档案、实物档案等的管理管控标准。3适用范围适用于公司总部及相关项目部档案资料的管理管控。4管理管控职责4.1工程部相关相关项目组织对相关项目部工程档案的形成、整理、移交工作进行检查、盘点。相关相关项目对归档的资料进行编目、录入、贮存。相关相关项目档案室管理管控，做好档案的借阅和利用工作。4.

2、2综合部相关相关项目行政公文、函件的收发记录、资料归档管理管控。相关相关项目公司资质证照的和管理管控和归档。相关相关项目办公类固定资产资料的管理管控、整理、移交存档。相关相关项目人事档案的管理管控、整理、移交存档。4. 3商务部相关相关项目商务资料的管理管控、整理、移交存档。相关相关项目商务函件的收发记录、资料归档管理管控。序号文件材料归档范围文件产生 部门机构文件主管 部门机构归档 日期管限 保期键注 关备3. 1. 15公司各类职业（执业）资格、职称登记表综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 16公司相关人员职业（执业）资格资格职称证书综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 17劳动争议

3、处理材料综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 18各类劳动工资养老保险资料综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 19企业资质证照、荣誉证书（实物）综合部综合部即归永久3. L20企业资质、年审申报材料综合部综合部1年移交一次永久3.2市场部3. 2. 1工程投标一览表市场部市场部1年移交一次10年3.3商务部3. 3. 1分包合同协议一览表商务部商务部1年移交一次永久3. 3.2总包合同协议一览表商务部商务部1年移交次永久3. 3.3总包合同协议决算书商务部商务部1年移交一次永久3. 3.4分包合同协议决算书商务部商务部1年移交一次永久3. 3.5分包合同协议、报价书、合同协议评审记录3.

4、 3.6总分包类商务往来文件及收发文记录商务部商务部1年移交一次永久3. 3.7分包商一览表商务部商务部1年移交一次永久3.4财务部3.4. 1会计凭证财务部财务部艮1归永久会计报表财务部财务部艮明永久3. 4.3会计账簿财务部财务部艮明永久审计报告财务部财务部艮1归永久3.5工程部3. 5. 1工程周报工程部工程部1年移交一次10年3. 5.2重大工程质量安全事故调查报告工程部工程部即归永久3. 5.3工程巡检报告工程部工程部1年移交一次10年3. 5. 4顾客及竣工工程相关项目一览表工程部工程部1年移交一次永久3. 5.5工程质量情况评价表（即工程回访记录）工程部工程部1年移交一次永久3.

5、 5.5工程类往来文件及收发文记录3.6物资部3. 6. 1物资采购年度合同协议一览表物资部物资部1年移交一次永久3. 6.2物资采购招投标文件、报价书、合同协议、合同 协议评审记录物资部物资部1年移交一次永久3. 6.3采购类往来文件及收发文记录物资部物资部1年移交一次永久3. 6.4供货商一览表物资部物资部1年移交一次永久档案资料移交清单序号文件编号文件名称数量关键备注移交人:交日期:移交部门机构相关相关项目人:接收人:案卷外、内封面格式档 号案卷题名立卷单位起止日保管期限密 级卷盒、卷夹封面(卷外封面)310X220 卷内封面297X21()案卷脊背格式D卜J保管期限50档号2050案卷

6、题名203101151rD=20、30、40、50mm尺寸单位统一：mm卷内目录档号序号文件 编号责任者文件题名日期页数关键备 注2017-8-23 实施XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX2017-8-23 发布4. 4物资部相关相关项目物资采购资料的管理管控、整理、移交存档。相关相关项目物资采购函件的收发记录、资料归档管理管控。相关相关项目公司工程设备、工器具档案资料管理管控、整理、移交存档。4. 5财务部相关相关项目会计档案的管理管控和归档。5管理管控内容5.1工程档案4. 1.1归档的工程文件宜为原件。4.1. 2工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程技术规范、标准和规程要求。

7、4.L 3工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水等，不得使用易褪色的书写材料, 如：红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。4.L4工程文件应字迹清楚，图样清晰，图表整洁，本相关项目联系相关公司正式正式生 效方法本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章手续完备。工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝 晒图，竣工图应是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。4. 1. 6所有竣工图均应加盖竣工图章。4.L 6.1竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术 相关相关项目人、编制日期、监理单位、现场监理、总

8、监。4.L 6. 2竣工图章示例如下图：80NUNUZU2。41. 6.3竣工图章尺寸为:50mm X 80mmo4.1. 6. 4竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布 置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制峻工图。4. 1. 6. 6不同幅面的工程图纸应按技术制图复制图的折叠方法（GB/10609.3-89）统一 折叠成A4幅面（297mmX 210mm）,图标栏露在外面。4. L 7工程文件的立卷立卷可采用如下方法：1）工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、施工文件、竣工图、

9、竣工本合同 支付资金服务文件和影像资料等；2）施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；3）竣工图可按单位工程、专业等组卷；4）竣工本合同支付资金服务文件按单位工程、专业等组卷。4.1. 7. 2立卷过程中宜遵循下列要求：1）案卷不宜过厚，一般不超过30mm.2）案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。4.1.7. 3卷内文件的排列1）文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、 主体与记录不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主体在前、 记录在后的顺序排列。2）图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。3）既有文字材料又有图纸

10、的案卷，文字材料排前，图纸排后。案卷的编目编制卷内文件页号应符合下列规定：1）卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。2）页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在 左下角。折叠后的图纸一律在下角。3）成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内代替卷内目录, 不必重新编写页码。4）案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。4. 1. 7. 5卷内目录的编制应符合下列规定：1）卷内目录式样宜符合本规范附表的要求。2）序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。3）责任者：填写文件的直接形成单位和个人。4）文件编号

11、：填写工程文件原有的文号或图号。5）文件题名：填写文件标题的全称。6）日期：填写文件形成的日期。7）页次：填写文件在卷内文件首页之前。8）卷内目录排列在卷内文件首面之前。4. 1. 7. 6案卷封面的编制应符合下列规定：1）案卷封面印刷在卷盒的正表面，同时采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附表的 要求。2）案卷封面的内容应包括：档号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、 共几卷、第几卷。3）档号应由分类号、相关项目号和案卷号组成。档号由档案保管单位填写。4）案卷题名应简明、准确地提示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、 卷内文件的内容。5）编制单位应填写案卷内文件的形

12、式单位或主要责任者。6）起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。7）保管期限分为永久、长期、短期三种期限。永久是指工程档案需永久保存。长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。短期是指工程档案保存20年以下。同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。既有文字材料，乂有图 纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。4. 1. 7. 8案卷装订1）案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。既有文字材料，又有图纸的案卷应装订。装订应采用线绳三孔左侧装订法，要整齐、牢固，便于保管和利用。2

13、）装订时必须剔除金属物。3）案卷装具一般采用卷盒形式。4）卷盒的外表尺寸为310mm X220mm，厚度为30mm。5）内封面采用牛皮纸板封面。6）卷盒及内封面应采用无酸纸制作。7）案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。4. L 8工程竣工文件的归档1. 8.1在工程竣工本合同支付资金服务前，将形成的有关工程档案报建设单位归档。4. 1. 8. 2工程档案资料至少编制三套，两套（其中一套为正版原件）移交给业主单位，一 套报送公司档案室归档。移交档案时，应编制移交清单，双方本相关项目联系相关公司正式正式生效方法 （本相关项目联系相关公司正式正式生效方法或盖章）后方可交接。5. 2文书档案2.1归档原

14、则凡本公司各部门机构、单位在工作活动中形成的具有保存价值的文件材料均需归档。 如会议文件、工作总结、统计报表、收文、发文等。由各部门机构兼职档案员相关相关项 目整理，并按规定向档案室移交。5. 2.2归档要求凡属归档范围的文件材料，文件形成单位的兼职档案员均应作初步的分类整理，并保 证文件材料的齐全、系统和完整。归档的文件材料必须是碳素、蓝黑墨水书写的原件或打 印件。凡不符合归档要求的，档案相关人员有权拒收，并督促其完善后再归档。5. 2.3归档规定时间办理完毕的文件材料，要求于次年二月底前移交给公司档案室。5. 2.4归档手续归档时，移交人要填写“档案资料移交清单”，接收人详细清点，认真核对

15、，准确无 误后在移交清单上本相关项目联系相关公司正式正式生效方法。5. 2.5归档范围及保管期限2. 5.1凡本单位形成的、具有查考利用价值的文书档案材料，均应按规定归档。详见“文书档案归档范围及保管期限表二5. 3会计档案3.1归档原则会计档案是指会计凭证、会计账薄、财务报告等会计核算专业材料，是记录和反映我 公司经济业务的重要史料的证据，具有十分重要的经济价值的和证据作用。公司所形成的 会计档案，应由财务部门机构相关相关项目整理、保管。5. 4电子档案各单位、部门机构应定期把经过鉴定符合归档条件的电子文件向档案室移交，并按档 案管理管控要求的格式将其存储到符合保管期限要求的脱机载体（移动硬

16、盘和光盘）上。 5. 4.1归档电子文件以部门机构或相关项目为单位整理。5. 4.2电子档案编号规则文书类电子档案：“年度一盘号（小流水）”正式正式生效进行编号；工程类电子档案; 工程代码一盘号（小流水）5人事档案5. 5.1收集范围在人事管理管控工作中形成的履历表、简历表、各类相关人员登记表等材料。5. 5.1.2 考核、考察、鉴定材料。5. 5.1.3 学历、学位及相关材料，专业技术职称评定相关材料，创造发明科研成果相关 材料。5. 党团组织建设工作中形成的有关材料。5. 5.1.5 表彰奖励材料处分材料（包括复查材料，免于处分的处理意见）。5. 5.1.7 录用、聘用、转业、工资、等材料

17、。5. 5.1.8 干部任免、调动材料。5. 5.1.9 录用定级、辞职辞退、退休材料。5. 健康检查和处理工伤事故工作中形成的有关材料。4. 个人劳动合同协议。6档案借阅借阅档案时，必须填写“文件借阅登记表”，注明借阅单位及期限。5. 2外来单位借阅档案时，应持单位介绍信，写明借阅范围及用途，经公司领导人批准， 方可借阅。6. 3借阅的档案不得私自拆、散、涂改、转借、复制、违者严肃处理，需摘录、复印时， 应经档案员同意后方可进行。7. 4重要的证件，一律不准借出档案室。若有特殊情况，则应经公司领导人批准后，方可借阅。7档案库房管理管控库房内严禁存放易燃易爆品及食物，严禁吸烟，做好防盗、防火、

18、防潮、防光、防虫、 防磁、防污染工作。库房内消防器材要定期检查，经常保持完好。8. 2保持库房清洁卫生和通风良好。7.3非本室工作相关人员严禁进入库房和私人会客，工作相关人员下班前要检杳门窗是否 关好及电源是否切断等。7. 4工作相关人员对新增加和借出的档案要进行必要的加工整理和清点核对，及时入库。7.5工作相关人企业员工作变动时，要由档案主管相关相关项目监督、交接双方认真清点 核对，及时办理交接手续。档案归档范围及保管期限表序号文件材料归档范围文件产生 部门机构文件主管 部门机构档期 归日保管 期限关键 备注一、固定资产档案1.1工程机械及工器具1.1.1工程机械及工器具台帐、调配单物资部物

19、资部1年移交一次长期1. 1.2工程机械随机文件：设备图册和说明书、设备合 格证、装箱单和配件目录、设备安装规程等物资部物资部即归长期1.2办公类固定资产（含车辆）1.2. 1办公类固定资产（含车辆）管理管控台帐、调配综合部综合部1年移交一次长期随机文件：说明书、发票（复印件）、本合同支 付资金卡、登记证等综合部综合部即归长期二、工程档案2.1工程前期文件2. 1. 1招标文件、招标文件评审、投标工作计划、投标 书、投标书评审商务部商务部一年移交 一次长期2. 1.2中标通知书、合同协议（正本）商务部商务部晒永久扫描 后归 档2. 1.3施工组织总设计工程部工程部半月长期2. 1.4工程总开工

20、报告相关项目 部相关项目 部半月长期2.2施工过程文件2. 2. 1工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.2施工组织设计、方案及报批文件，施工计划、施 工技术及安全措施文件，施工工艺文件相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.3原材料及构件出厂证明、质量鉴定、复验单相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.4建筑材料试验报告相关项目 部相关项目 部琉妞百个 半月长期2. 2.5设计变更通知、工程更改洽商单、材料代用核定 审批手续、技术核定单、业务联系单、备忘录等相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.6施工定位（水准点、导线点、基准线、控制点等） 测

21、量、复核记录、地质勘探相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.7土（岩）试验报告、基础处理、基础工程施工图、 桩基工程记录、地基验槽记录相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.8施工日记、大事记相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2.9隐蔽工程本合同支付资金服务记录相关项目 部相关项目 部nWDST、 半月长期2. 2. 10各类工程记录及测试、沉降、位移、变形监测记 录，事故处理报告相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2. 11系统调试、整定记录相关项目部相关项目 部半月长期2. 2. 12绝缘、接地电阻等性能测试、校核记录相关项目部描领目部半月硼2. 2. 13材料、设备明细表及检

22、验记录，施工安装记录， 质量检查评定、事故处理报告相关项目部相关项目 部侬江个 半月硼2. 2. 14操作、联动试验相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2. 15电气装置交接记录相关项目 部相关项目 部半月长期序号文件材料归档范围文件产生 部门机构文件主管 部门机构归档 日期管限 保期键注 关备2. 2. 16中间交工本合同支付资金服务记录、工程质量评 定相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2. 17工程质量检查、评定相关项目 部相关项目 部半月长期2. 2. 18交工本合同支付资金服务记录证明相关项目相关项目长期2.3设备、材料采购出厂质量合格证明、送货单相关项目部相关项目 部半月长期2

23、.4工程后期文件2.4. 1电力质量监督中心站质量监督检查报告相关项目 部相关项目 部二竭妞百个 半月长期工程竣工本合同支付资金服务申请表（原件）相关项目 部相关项目 部半月长期并网本合同支付资金服务报告、相关项目竣工本 合同支付资金服务报告（原件）、工程审计报告相关项目部相关项目 部晒永久扫描 后归 档业主方管理管控性文件相关项目 部相关项目 部-rmnf 半月长期工程竣工图（蓝图）、二次设计图纸相关项目 部相关项目 部_红个 半月长期2. 4.6设备图相关项目 部相关项目 部半月长期竣工资料移交签证书（原件）相关项目 部相关项目 部半月永久2.4. 8工程技术总结、工程总结、工程大事记相关

24、项目 部相关项目 部个 半月长期工程现场图片（相关项目全景、精品工艺、领导 人视察、重要节点、有关设计变更、签证的隐蔽 工程）相关项目 部相关项目 部半月长期无压 缩文 件2.4. 10获得市、省、部级荣誉证书、标牌、锦旗相关项目 部相关项目 部明长期2. 4. 11竣工资料电子版相关项目 部相关项目 部-tmus 个 半月长期三、文书及其它档案3.1综合部3. 1. 1公司重要会议文件材料综合部综合部1年移交一次永久3. 1.2公司工作计划、总结综合部综合部1年移交一-次永久3. 1.3年度公司大事记综合部综合部1年移交一次永久3. 1.4新增、修订、修改的公司企业管理管控规章制度 （手签版

25、原件）综合部综合部1年移交一次永久3. 1.5各基层单位上报的年度工作总结综合部综合部1年移交一次永久3. 1.6文秘、机要、保密工作材料综合部综合部1年移交一次永久3. 1.7企业管理管控创新获奖材料综合部综合部1年移交次永久3. 1.8公司收、发文综合部综合部1年移交一次永久3. 1.9公司与外单位签订的合同协议、协议、协议书等 文件材料综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 10公司内部出版物综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 11公司上报的各种材料综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 12人事档案：企业员工简历、转正评价、劳动合同 协议、辞职（退）记录，身份证、学历证复印件， 彩色照片等综合部综合部1年移交次永久3. 1. 13公司职工花名册综合部综合部1年移交一次永久3. 1. 14公司相关人员分布表（月度）综合部综合部1年移交一次永久