QES管理体系审核检查表.pdf

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1、-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容与管理体系相关的文件有多少？是否符合标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、管理方针、三同时报告等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系4.2.1总则ISO90014.2.1总则ISOGB14001180014.4.4文件4.4.4文件项目组织是

2、否有文件化的管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？检查内容检查记录与发现结果评价OK管理体系文件是否覆盖了标准的管理体系文件的内容是否满足ISO 9001，适用要素（或过程）并符合其要求？ISO 1401，GB 28001 的要求？要素（或过程）之间相互作用关系管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文是否给予确定及描述？OK件的接口是否清楚？有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？管理手册是否包括管理体系的X 围？管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或要素）之间的相互作用的表述。手册和程序是否相互协调，是否有

3、可操作性？OK查询相关文件的途径4.2.24.2.2综合管 质量手理手册 册管理手册的覆盖面是否完整？如对 ISO 9001 标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合理？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容手册的发放、更改是否符合文件控制要求？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目

4、管理手册的控制情况检查内容检查记录与发现结果评价OK4.2.34.2.34.4.54.4.5制定的文件控制程序是否文件控制程序内容是否完整，是否有可操文件控 文件控 文件控 文件和 符合要求作性？程序中是否对文件的编制、批准、发制制制资料控布、存档、查找、修订、评审做出了规定？制程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制X 围内？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核

5、检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价文件的编写、批准、发布、所有文件是否字迹清楚？保管、修订、评审情况所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否

6、方便？文件的保管是否有效？外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？执行的如何？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？OKOK作废文件的管理OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB14001180

7、01项目检查内容检查记录与发现结果评价4.2.44.2.44.5.44.5.3是否有对记录进行管理的程序中是否对记录的标识、收集、编目、记录控 记录控 记录控 记录和 程序归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容制制制记录管做了规定？理与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准

8、则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目记录管理的实况检查内容检查记录与发现结果评价是否对记录进行了清理，并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？OK-.可修编.-

9、.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价5.15.1管理承 管理承诺诺最高管理者对其建立和改总经理是否制定并批准书面的质量、环境、进管理体系的承诺能够提供职业健康安全方针和目标，并采取措施使员哪些证据？工正确理解并贯彻执行？文件

10、等方式将相关方（客户）的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？职业健康安全管理体系的适宜性、有效性和充分性？是否为每项活动提供充分的资源？是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、OK是否定期进行管理评审，确保质量、环境、-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、

11、体系文件、适用的法律法规条款管理体系5.2以顾客、环境和员工为关注焦点ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价5.2以顾客为关注焦点组织是怎样做到以顾客、环 组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及境和员工为关注焦点的？其他相关方对产品质量的要去以及对保护环境、保障职业健康安全的要求？组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意？OK5.35.34.24.2质量、环境、职业健康安全 是否制定了文件化的管理方针？管理方 质量方 环境方 职业健 方针的制定管理方针是否经最高管理者批准？是

12、否与组织的宗旨相适宜？针针针康方针 管理方针的内容是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的影响、职业健康安全风险的性质和规模？是否对满足顾客及其他相关方的要求，对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺？是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律法规和其他要求作出承诺？是否提供建立和评审目标和指标的框架？是否与公司的其他方针一致？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审

13、核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目管理方针的传达与管理检查内容检查记录与发现结果评价5.4.1环境因素4.3.1环境因素如何向全体员工传达的？采取了那些方式？询问员工，看员工是否了解管理方针？为公众获得管理方针提供了何种方便？公众如何获得管理方针？管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？最高管理者是否定期评审过管理方针？如何对管理方针进行修订？评审、修订的依据是什么？是否建立了环境因素识别有无环境因素识别和评价的

14、程序？和评价程序程序中是否包括环境因素识别和评价的要求？是否对组织的活动、产品和 是否按程序要求识别环境因素？服务中的环境因素进行了识是否规定了识别的 X 围和对象？别是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？OKOKOKOKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001

15、ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价OK用什么方法和怎样进行环是否规定了识别环境因素的方法？境因素的识别方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？识别环境因素应把握的要是否考虑三种状态？点是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？是否考虑到可对其他施加影响的相关方带来的环境因素？如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了环境因素的补充识别和评价？OKOK如何对重大环境因素的控是否根据环境因素评价结果，制定了重大制进行策划环境因素控制措施计划？对重大环境因素的控制措施有哪些

16、？对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价OKOK环境因素的信息能否及时有无更新信息的规定？更新是否按规定实施更新？在制定方针、目标和指标哪些重大环境因素列入目标

17、和指标？时，是否考虑了重大环境因素 其他环境因素如何控制？5.4.2对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风 有无危险源辨识、风险评价和风险控制策险评价和风险控制策划的程划的程序？序程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？是否对组织的活动及活动是否按程序要求辨识危险源及其风险？场所中的危险源及其风险进是否规定了辨识的 X 围和对象？行了辨识是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有那些？OKOKOK用什么方法和怎样进行危是否规定了辨识危险源及其风险的方法？险源及其风险的辨识方法是否适宜？辨识危险

18、源及其风险时，收集了哪些原始资料？-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价辨识危险源及其应把握的是否考虑三种状态？要点是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑了可对其施加影响的相关方带来的职业健康安

19、全风险？如何进行风险评价OK有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？是否根据风险评价结果，制定了风险控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些？对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？OK如何对风险控制进行策划OK危险源及其风险的信息能有无更新信息的规定？否及时更新是否按规定实施更新？在制定方针、目标时，是否 哪些重大风险列入目标？考虑了重大危险源及其风险其他风险如何控制？OKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：

20、HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系5.4.3法律法规和其他要求ISO9001ISOGB14001180014.3.2法律和其他要求项目检查内容检查记录与发现结果评价4.3.2是否建立并保持了识别、获 程序是否规定了识别适合本公司的法规和法规和 得和更新法律法规及其他要其他要求的方法？其他要 求的程序程序是否明确了获得法规的渠道？求程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次

21、、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求的方法和职责？适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法律法规有哪些法规信息是否及时变更是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？有无遗漏？由谁负责？做得如何？OKOKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 900

22、1，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价如何向员工和其他相关方法规信息如何进行内、外部沟通？谁负传达法律法规和其他要求的责？信息和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？OK本组织的守法情况及守法过去、现在有无 XX？证明性文件各项质量、环境、职业健康标准是否清楚？有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告、噪声的检测数据等？5.4.45.4.14.3.34.3.3管

23、理目 质量目 目标、目标标和指 标指标和组织是否设定了管理目标目标和指标是否形成文件？和指标是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？OKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系标ISO9001ISOGB1400118001方案项目检查内容检查记录与发现结果评价设定目标和指标时应考虑是

24、否符合方针的要求？的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？是否考虑了法律、法规和其他要求？是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？是否考虑了员工和相关方的要求？是否考虑了技术、财务及实施的可行性？是否体现了预防为主和持续改进的精神？是否具有可测量性，有无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完成时间？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容受审核部门是否均有相应的目标和指标？目标和指标是否具体并

25、尽可能量化？是否设置了必要的可测量参数？是否制定了实施目标和指标的方案？企业资源是否能保证目标和指标的实现？是否明确了执行部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目目标和指标的实现情况检查内容检查记录与发现结果评价OK有无目标和指标实现的证检查绩效测量结果，确认目标和指标是否据得到实现？目标和指标是否定期评审、目标和指标是否定期评审、修订？修订依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5

26、.4.5管理方案4.3.34.3.4是否制定了管理方案目标、职业健指标和 康安全OKOKOK方案是如何制定、批准的？受审核部门有否相应的方案？是否所有的目标和指标都有相应的方案？-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001方案项目检查内容检查记录与发现

27、结果评价管理方 管理方案的内容是否满足是否明确了责任人？案标准要求是否明确了实现目标和指标的措施、方法是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督？如何验证方案实施的效果？OKOKOKOKOK方案能否保证目标指标的是否存在一个评审方案的过程？实现是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？是否及时修订方案5.4.6一体化管理体系策划5.4.2质量管理体系策划什么情况下修订方案？是否进行过修订？策划是否满足管理目标及如何保证策划能满足管理目标及管理体系管理体系总要求？管理体系总要求？策划的输出是否形成文件？现有管理体系策划后形成了多少文件情

28、况？有多少份程序文件？是否满足要求？管理目标是否实现（以此确认管理体系策划的有效性）？-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价是否提供了实施管理目标实施管理目标的资源是否充足，有多少质的资源？检员？有多少计量员？有

29、多少内审员？是否发给内审员聘书？有多少设备、计量器具？对与质量、环境、职业健康安全有关的人员是否进行了培训？管理体系策划是否体现了现有文件是否体现了管理体系的持续改持续改进？进？管理体系策划是否受控？文件的更改是否受控？更改期间管理体系的完整性是否得到了保持？5.5.15.5.14.4.14.4.1是否明确规定了组织的组是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、职责和 职责和 资源、结构和织结构、职责、权限执行和验证工作的人员）的职责是否得到规权限权限作用、职责定并形成文件？职责和受审核部门的职责是什么？权限最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？最高管理者是否指

30、定了管理者代表，是否恰当地明确了管理者代表的职责和权限？OKOKOKOKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目管理者的作用检查内容检查记录与发现结果评价管理者是否为实施、控制和改进管理体系提供必要的资源，包括人力资源、专项技能、技术和财务

31、资源？提供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其对持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持质量、环境、职业健康安全活动？有关职责、权限如何传达到 各部门、各类人员的职责、权限及相互关位的系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务与实现管理方针之间的关系？5.5.25.5.24.4.14.4.1管理者代表的职责管理者代表是否对体系的建立、实施、保作结构和管理者 管理者资源、持负责？用、职责职责代表代表是否向最高管理者报告管理体系的运行情和权限况？OKOKOK-.可修编.-.XXXX 华医

32、康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价5.5.35.5.34.4.34.4.3是否制定了协商和交流的组织是否有协商和交流的程序？程序中是协商和 内部沟 信息交 协商和 程序否对协商和交流的方式、内容做了规定？程沟通通流沟通序制定过程中是否听取

33、了员工意见？程序中是否规定了与相关方的沟通和协商？外部人员获取管理方针的途径和方法是否可行？是否方便？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容员工是否参与质量、环境、职业健康安全方针的制定、修订、评审？员工是否参与管理体系文件，特别是作业指导书的制定、修订和评审？员工是否参与过程的识别与确定；环境因素的识别与评价；危险源辨识、风险评价和风险控制的策划？员工是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化的任何活动，如引

34、入新的或改进的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？员工是否了解谁是员工代表以及谁是管理者代表？涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当处理和记录？是否保存有接受和答复员工已经建议的记录？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目内部协商的内容检查内容检查记录与发现结果评价OK协商和交流的记录OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审

35、核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容是否同员工、周围进行过信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员？信息通报采用何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目通报组织管理方针和管理体系有效性的过程将管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程异常、紧急情况下的信息如何交流同外部相关方的信息交流检查内容检查记录与发现结果评价OK如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有关信息？

36、如何处理顾客投诉？OKOK5.65.64.64.6是否有定期进行管理评审评审的时间间隔是怎样规定的？管理评 管理评 管理评 管理评 的规定是否按规定的时间间隔进行管理评审？审审审审管理评审是否由总经理亲自主持？-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB140011800

37、1项目检查内容检查记录与发现结果评价受审核部门应为管理评审受审核部门应为管理评审提供什么资料？提供什么资料管理评审的输入是否包括下列内容：管理评审的输入是否充分、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要求。监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合性报告；法规及其他要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；来自各部门经理关于局部有效性的报告。危险源辨识、风险评价和风险控制状况的总结报告；环境因素识别与评价的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内外部要素，如法律法规的变化、机

38、构人员的调整，市场的变化等。改进的建议。OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容如何参加管理评审？是否就下列内容进行了评审：文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分检查内容检查记录与发现结果评价A)方针是否适宜？方针实现程度如何？是否需要更

39、新目标、指标和管理方案？B)现有危险源识别、风险评价和风险控制过程是否适宜？风险的现有水平和现行控制措施是否有效？C)现有环境因素识别和评价是否适宜？现行环境控制措施是否有效？D)过程控制情况如何（包括过程是否受控？某些过程是否需要改善或优化）？E)产品质量状况如何（有无重大质量问题）？F)环境、职业健康安全绩效趋势。G)事故和事件的调查处理情况。H)纠正和预防措施实施情况。I)顾客的满意度、与顾客沟通的情况、顾客投诉处理的情况以及顾客反馈的其他信息。J)相关方的投诉、建议及其要求。K)法规和其他要求符合性状况如何？L)资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？M)组织结构、管理职能是否

40、合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？N)自前次管理评审以来所进行的内部审核和外部审核的结果及其有效性。O)管理体系适应环境变化的应变能力。-P)需要改进和加强的领域是什么？.可修编.OK-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结

41、果评价管理评审的输出是否完整有无评审记录和形成的其他文件？并形成文件“管理评审报告”中有无管理体系适宜性、充分性和有效性的结论？是否提出了需要加以修正的方针、目标和管理体系的其他要素（或过程）？有无不符合，是否提出了纠正要求？管理评审的后续管理评审的后续工作进展如何？对管理评审中的纠正措施是否进行了跟踪验证，验证的结果是否记录并上报给最高管理者？OKOK6.16.14.4.14.4.1组织怎样确定并提供所需组织是否规定了提供资源的途径？资源提 资源提 资源、结构和 的资源？对与质量、环境、职业健康安全有关的人供供作用、职责员如何进行培训？职责和如何进行人员补充？设施、设备更新如何权限实施？提供

42、的资源是否满足体系是否配备足够的资源，有多少人员、计量的要求？器具、设备？OKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价6.26.24.4.2人力资 人力资 能力、源源培训和意识4.4.2是否确定了影响质量、环对

43、人员的能力要求，是否包括对教育、培培训、境、职业健康安全的各类人员 训和经历的要求？意识和 的能力要求是否对人员能力胜任与否进行了培训与考能力核？人员的安排是否满足要求？是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划是否根据需要制定、评审和修订培训计划应接受培训的人员是否经过了培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险的不同情况的要求？培训的对象是否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定了培训计划？有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训并进行了资

44、格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？OKOK培训程序和培训计划是否上述重点内容的培训是否得以实施？得以有效实施OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价是否对培训的

45、有效性进行培训是否有记录？了评价？培训后是否考核？培训的记录以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？供方和承包方是否需要培培训的内容是什么？训？效果如何？培训的效果如何？对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的工作人员是否进行了培训，效果如何？6.36.34.4.14.4.1基础设 基础设 资源、结构和施施作用、职责职责和权限OKOK可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工作？OK组织怎样确定、提供并维护 组织是否规定了确定、提供并维护基础设所需的基础设施？施的方法？提供的基础设施是否

46、满足组织提供了哪些设施和设备？要求？设施和设备是否符合需要？设施和设备是否得到了维护？OKOK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容组织是否具备合适的工作环境？组织是否制定了管理工作环境的办法？工作环境是否得到了管理？与工作环境有关的法律法规有哪些？有哪些过程？是否充分？有哪些描述过程的文件？是否充分、适用？没有文件的过程是否得到有效控制？是否有文件对资源的提供进行了规定？是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了

47、规定？有哪些记录？是否适用？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价6.46.44.4.14.4.1工作环境是否合适？工作环 工作环 资源、结构和 如何管理工作环境？境境作用、职责职责和权限7.1产品实现的策划7.1产品实现的策划产品的过程是否确定？是否形成了必要的文件？没有形成文件的过程和活动如何实施？是否明确了必要的资源？验证和确认活动、以及验收准则是否得到了规定？是否规定了必要的记录？OKOK-.可修编.-.XXXX 华

48、医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系ISO9001ISOGB1400118001项目检查内容检查记录与发现结果评价是否针对特定的产品、项目 针对特定的产品、项目或合同（这些特定或合同编制了质量计划？的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？质量计划是否包括下列内容：A)产品、项目或合同

49、的要求和质量目标。B)所需的过程及其控制方法。C)所需的文件和记录。D)所需提供的资源。E)验收的准则。F)验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。质量计划内容是否完整？OK如何实施质量计划？有无对质量计划的实施进行检查、验证？OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03受审核部门：陪同人员：审核日期：9 月 29 日审核员：检查方法具体内容是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组

50、织的附加要求等方面确定了产品的要求？有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？其文本是否有效？产品要求是否形成文件？说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？文件 现场查阅 检查第页/共页审核准则：ISO 9001，ISO 14001，GB 28001、体系文件、适用的法律法规条款管理体系7.2与顾客有关的过程ISO9001ISOGB1400118001项目如何确定产品要求与产品有关的强制性的法律法规有哪些产品要求有无文件规定检查内容检查记录与发现结果评价7.2与顾客有关的过程OK-.可修编.-.XXXX 华医康道科技华医康道科技 XXXX质量、环境、