QES管理体系审核检查表(发送专用)rdz.docx

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1、XXXXXXXXXXXXXXXXXX有限限公司质量、环环境、职职业健康康安全一一体化管管理体系系审 核 检 查 表编号：XXXXXXXXXXXXXX受审核部部门：陪同人员员：审核日期期：第 页 / 共 页页审核准则则：ISSO 990011，ISSO 114011，GBB 2880011、体系系文件、适适用的法法律法规规审核员：条款检查内容容检查方法法检查发现现结果评价管理体系ISO90011ISO 140001GB180001项目提问文件查阅阅现场检查查4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是是否有文文件化的的管理体体系？相相关文件件是否齐齐全？文文件是书书面形式式还是

2、电电子形式式？与管理理体系相相关的文文件有多多少？是是否符合合标准的的要求？与受审审核部门门相关的的文件有有多少？组织结结构图、管管理方针针、三同同时报告告等是否否保存完完好？电子形形式文件件的使用用是否有有效？管理体体系文件件是否覆覆盖了标标准的适适用要素素（或过过程）并并符合其其要求？要素（或或过程）之之间相互互作用关关系是否否给予确确定及描描述？管理体体系文件件的内容容是否满满足ISSO 990011，ISSO 114011，GBB 2880011的要求求？管理体体系要素素（过程程）间的的逻辑关关系、文文件的接接口是否否清楚？查询相相关文件件的途径径有否规规定查询询相关文文件的途途径？文

3、件是是否便于于查阅？4.2.2综合管理理手册4.2.2质量手册册管理手手册的覆覆盖面是是否完整整？如对对ISOO 90001标标准有剪剪裁，剪剪裁细节节说明的的是否合合理？管理手手册是否否包括管管理体系系的范围围？管理手手册是否否包括任任何剪裁裁的细节节与合理理性？管理手手册是否否引用或或包括程程序文件件？管理手手册是否否包括管管理体系系过程（或或要素）之之间的相相互作用用的表述述。手册和和程序是是否相互互协调，是是否有可可操作性性？管理手手册的控控制情况况手册的的发放、更更改是否否符合文文件控制制要求？4.2.3文件控制制4.2.3文件控制制4.4.5文件控制制4.4.5文件和资资料控制制制

4、定的的文件控控制程序序是否符符合要求求文件控控制程序序内容是是否完整整，是否否有可操操作性？程序中中是否对对文件的的编制、批批准、发发布、存存档、查查找、修修订、评评审做出出了规定定？程序文文件是否否有效版版本？外来文文件（如如标准）是是否包括括在控制制范围内内？是否规规定了文文件的保保管办法法？是否规规定了适适时和定定期评审审文件的的有效性性？对体系系的运行行起关键键作用的的岗位是是否得到到现行有有效文件件？是否规规定了失失效文件件的处置置、管理理办法？文件的的编写、批批准、发发布、保保管、修修订、评评审情况况所有文文件是否否字迹清清楚？所有文文件标识识是否明明确？文件发发布前是是否得到到授

5、权人人的批准准？所有文文件是否否均注明明制定或或修订日日期？文件修修改后是是否重新新批准？识别文文件现行行修改状状态的方方法是什什么？是是否满足足要求？使用处处是否都都使用适适应文件件的有效效版本？文件的的查找是是否方便便？文件的的保管是是否有效效？外来文文件的控控制是否对对外来文文件的收收集、审审查、批批准、归归档、发发放、使使用、评评审、更更新、补补充和作作废等作作了规定定？执行的的如何？作废文文件的管管理是否对对保留的的作废文文件进行行标识和和管理，以以防止误误用？4.2.4记录控制制4.2.4记录控制制4.5.4记录控制制4.5.3记录和记记录管理理是否有有对记录录进行管管理的程程序程

6、序中中是否对对记录的的标识、收收集、编编目、归归档、保保存、维维护、查查阅、处处置等管管理内容容做了规规定？与本组组织有关关的记录录有哪些些？与受审审核部门门有关的的记录有有哪些？程序中中是否包包含对记记录的质质量要求求？是否有有保存期期限的规规定？记录管管理的实实况是否对对记录进进行了清清理，并并列出了了清单？对记录录的标识识、贮存存、检索索、保护护是否与与书面程程序的要要求相一一致？记录是是否填写写正确、字字迹清楚楚？贮存是是否便于于存取和和检索？贮存环环境如温温度、湿湿度是否否适宜，防防尘、防防蛀等保保护措施施是否得得当？过期记记录是否否按要求求进行处处置？现行记记录是否否完整？能否提提

7、供足够够信息？信息是是否可靠靠、可见见证？记录能能否做到到对相关关活动、产产品或服服务的可可追溯性性？员工在在需要时时能否从从组织的的记录/信息管管理系统统获取相相应信息息？5.1管理承诺诺5.1管理承诺诺最高管管理者对对其建立立和改进进管理体体系的承承诺能够够提供哪哪些证据据？总经理理是否制制定并批批准书面面的质量量、环境境、职业业健康安安全方针针和目标标，并采采取措施施使员工工正确理理解并贯贯彻执行行？是否通通过培训训、宣传传、会议议、评审审、报告告、文件件等方式式将相关关方（客客户）的的要求、法法律法规规的要求求传达到到各阶层层员工？各阶层层员工是是否充分分理解这这些要求求的重要要性，并

8、并在工作作中确保保这些要要求的实实现？是否定定期进行行管理评评审，确确保质量量、环境境、职业业健康安安全管理理体系的的适宜性性、有效效性和充充分性？是否为为每项活活动提供供充分的的资源？5.2以顾客、环环境和员员工为关关注焦点点5.2以顾客为为关注焦焦点组织是是怎样做做到以顾顾客、环环境和员员工为关关注焦点点的？组织是是通过什什么方法法掌握顾顾客、员员工以及及其他相相关方对对产品质质量的要要去以及及对保护护环境、保保障职业业健康安安全的要要求？组织如如何将顾顾客的要要求、环环境保护护的要求求、职业业健康安安全的要要求转化化为各项项工作的的要求并并实施，从从而达到到顾客、员员工以及及其他相相关方

9、的的满意？5.3管理方针针5.3质量方针针4.2环境方针针4.2职业健康康方针质量、环环境、职职业健康康安全方方针的制制定是否制制定了文文件化的的管理方方针？管理方方针是否否经最高高管理者者批准？管理方方针的内内容是否与与组织的的宗旨相相适宜？是否适适合于组组织活动动、产品品或服务务的性质质、规模模，适合合于组织织环境的的影响、职职业健康康安全风风险的性性质和规规模？是否对对满足顾顾客及其其他相关关方的要要求，对对持续改改进、污污染预防防和降低低风险作作出承诺诺？是否对对遵守有有关质量量、环境境、职业业健康安安全法律律法规和和其他要要求作出出承诺？是否提提供建立立和评审审目标和和指标的的框架？

10、是否与与公司的的其他方方针一致致？管理方方针的传传达与管管理如何向向全体员员工传达达的？采取了了那些方方式？询问员员工，看看员工是是否了解解管理方方针？为公众众获得管管理方针针提供了了何种方方便？公众如如何获得得管理方方针？管理方方针是否否得到实实施检查绩绩效测量量结果，确确认方针针是否得得到实施施？管理方方针的评评审与修修订是否有有定期评评审管理理方针的的规定？最高管管理者是是否定期期评审过过管理方方针？如何对对管理方方针进行行修订？评审、修修订的依依据是什什么？5.4.1环境因素素4.3.1环境因素素是否建建立了环环境因素素识别和和评价程程序有无环环境因素素识别和和评价的的程序？程序中中是

11、否包包括环境境因素识识别和评评价的要要求？是否对对组织的的活动、产产品和服服务中的的环境因因素进行行了识别别是否按按程序要要求识别别环境因因素？是否规规定了识识别的范范围和对对象？是否有有环境因因素的清清单？受审核核部门的的环境因因素有哪哪些？用什么么方法和和怎样进进行环境境因素的的识别是否规规定了识识别环境境因素的的方法？方法是是否适宜宜？识别环环境因素素时，收收集了哪哪些原始始资料？识别环环境因素素应把握握的要点点是否考考虑三种种状态？是否考考虑三种种时态？是否考考虑了环环境因素素的七种种类型？是否考考虑到可可对其他他施加影影响的相相关方带带来的环环境因素素？如何进进行环境境影响评评价有无

12、规规定环境境影响评评价的方方法、准准则和步步骤？有无重重大环境境因素清清单？评价结结果是否否合理？对新项项目和变变化是否否进行了了环境因因素的补补充识别别和评价价？如何对对重大环环境因素素的控制制进行策策划是否根根据环境境因素评评价结果果，制定定了重大大环境因因素控制制措施计计划？对重大大环境因因素的控控制措施施有哪些些？对潜在在重大环环境因素素是否制制定了应应急准备备和响应应措施？环境因因素的信信息能否否及时更更新有无更更新信息息的规定定？是否按按规定实实施更新新？在制定定方针、目目标和指指标时，是是否考虑虑了重大大环境因因素哪些重重大环境境因素列列入目标标和指标标？其他环环境因素素如何控控

13、制？5.4.2对危险源源辨识、风风险评价价和风险险控制的的策划4.3.1对危险源源辨识、风风险评价价和风险险控制的的策划是否建建立了危危险源辨辨识、风风险评价价和风险险控制策策划的程程序有无危危险源辨辨识、风风险评价价和风险险控制策策划的程程序？程序中中是否包包括危险险源辨识识、风险险评价和和风险控控制策划划的要求求？是否对对组织的的活动及及活动场场所中的的危险源源及其风风险进行行了辨识识是否按按程序要要求辨识识危险源源及其风风险？是否规规定了辨辨识的范范围和对对象？是否有有危险源源及其风风险的清清单？受审核核部门的的危险源源及其风风险有那那些？用什么么方法和和怎样进进行危险险源及其其风险的的

14、辨识是否规规定了辨辨识危险险源及其其风险的的方法？方法是是否适宜宜？辨识危危险源及及其风险险时，收收集了哪哪些原始始资料？辨识危危险源及及其应把把握的要要点是否考考虑三种种状态？是否考考虑三种种时态？是否考考虑了各各种类型型的危险险情况？是否考考虑了可可对其施施加影响响的相关关方带来来的职业业健康安安全风险险？如何进进行风险险评价有无规规定风险险评价的的方法、准准则和步步骤？有无重重大危险险源及其其风险清清单？评价结结果是否否合理？对新项项目和变变化是否否进行了了风险评评价和事事前评价价？如何对对风险控控制进行行策划是否根根据风险险评价结结果，制制定了风风险控制制措施计计划？对危险险源及其其风

15、险的的控制措措施有哪哪些？对潜在在职业健健康安全全风险是是否制定定了应急急准备和和响应措措施？危险源源及其风风险的信信息能否否及时更更新有无更更新信息息的规定定？是否按按规定实实施更新新？在制定定方针、目目标时，是是否考虑虑了重大大危险源源及其风风险哪些重重大风险险列入目目标？其他风风险如何何控制？5.4.3 法律法法规和其其他要求求4.3.2 法法律和其其他要求求4.3.2 法法规和其其他要求求是否建建立并保保持了识识别、获获得和更更新法律律法规及及其他要要求的程程序程序是是否规定定了识别别适合本本公司的的法规和和其他要要求的方方法？程序是是否明确确了获得得法规的的渠道？程序中中是否规规定了

16、收收集、登登录、保保存的责责任单位位和人员员，是否否规定了了收集频频次、途途径、登登录方法法？该程序序是否规规定了对对法规变变更信息息的跟踪踪及负责责人？该程序序是否规规定了向向员工和和其他相相关方传传达有关关法规和和其他要要求的方方法和职职责？适用于于本公司司的法规规和其他他要求有有哪些受审核核部门适适用的法法律法规规有哪些些是否建建立了法法规和其其他要求求的清单单？有无无遗漏？受审核核部门适适用的法法规有哪哪些？有有无遗漏漏？法规信信息是否否及时变变更由谁负负责？做得如如何？如何向向员工和和其他相相关方传传达法律律法规和和其他要要求的信信息法规信信息如何何进行内内、外部部沟通？谁负责责？和

17、需要要了解法法律法规规和其他他要求的的员工面面谈，看看其是否否充分了了解？员工是是否意识识到不遵遵守法规规的后果果？本组织织的守法法情况及及守法证证明性文文件过去、现现在有无无违法？各项质质量、环环境、职职业健康康标准是是否清楚楚？有无无违背情情况？有无守守法证明明性文件件，如新新建、扩扩建项目目和技术术改造项项目的环环境、职职业健康康安全评评价报告告、三同同时验收收报告、噪噪声的检检测数据据等？5.4.4管理目标标和指标标5.4.1质量目标标4.3.3目标、指指标和方方案4.3.3目标组织是是否设定定了管理理目标和和指标目标和和指标是是否形成成文件？是否经经领导批批准？是否分分解到有有关的职

18、职能和层层次？设定目目标和指指标时应应考虑的的内容是否符符合方针针的要求求？是否包包括产品品要求及及满足产产品要求求所需的的内容？是否考考虑了法法律、法法规和其其他要求求？是否考考虑了重重大环境境因素、重重大危险险源及其其风险？是否考考虑了员员工和相相关方的的要求？是否考考虑了技技术、财财务及实实施的可可行性？是否体体现了预预防为主主和持续续改进的的精神？是否具具有可测测量性，有有无测量量目标和和指标的的方法？是否为为目标和和指标的的实现设设置完成成时间？目标和和指标的的实现情情况受审核核部门是是否均有有相应的的目标和和指标？目标和和指标是是否具体体并尽可可能量化化？是否设设置了必必要的可可测

19、量参参数？是否制制定了实实施目标标和指标标的方案案？企业资资源是否否能保证证目标和和指标的的实现？是否明明确了执执行部门门和负责责人？是否已已向有关关人员传传达？有关人人员是否否清楚？有无目目标和指指标实现现的证据据检查绩绩效测量量结果，确确认目标标和指标标是否得得到实现现？目标和和指标是是否定期期评审、修修订目标和和指标是是否定期期评审、修修订？依据什什么评审审、修订订？目标和和指标的的评审、修修订是否否体现持持续改进进？5.4.5管理方案案4.3.3目标、指指标和方方案4.3.4职业健康康安全管管理方案案是否制制定了管管理方案案方案是是如何制制定、批批准的？受审核核部门有有否相应应的方案案

20、？是否所所有的目目标和指指标都有有相应的的方案？管理方方案的内内容是否否满足标标准要求求是否明明确了责责任人？是否明明确了实实现目标标和指标标的措施施、方法法是否明明确了时时间要求求？是否规规定了资资源保证证？如何监监督方案案的实施施由谁负负责方案案实施的的监督？如何验验证方案案实施的的效果？方案能能否保证证目标指指标的实实现是否存存在一个个评审方方案的过过程？是否所所有的目目标和指指标都有有相应的的方案？有关人人员是否否参与方方案的制制定？是否及及时修订订方案什么情情况下修修订方案案？是否进进行过修修订？5.4.6一体化管管理体系系策划5.4.2质量管理理体系策策划策划是是否满足足管理目目标

21、及管管理体系系总要求求？管理理体系策策划的输输出是否否形成文文件？如何保保证策划划能满足足管理目目标及管管理体系系总要求求？现有管管理体系系策划后后形成了了多少文文件情况况？有多多少份程程序文件件？是否否满足要要求？管理目目标是否否实现（以以此确认认管理体体系策划划的有效效性）？是否提提供了实实施管理理目标的的资源？实施管管理目标标的资源源是否充充足，有有多少质质检员？有多少少计量员员？有多多少内审审员？是是否发给给内审员员聘书？有多少少设备、计计量器具具？对与与质量、环环境、职职业健康康安全有有关的人人员是否否进行了了培训？管理体体系策划划是否体体现了持持续改进进？现有文文件是否否体现了了管

22、理体体系的持持续改进进？管理体体系策划划是否受受控？更更改期间间管理体体系的完完整性是是否得到到了保持持？文件的的更改是是否受控控？5.5.1职责和权权限5.5.1职责和权权限4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.1结构和职职责是否明明确规定定了组织织的组织织结构、职职责、权权限是否有有清晰的的组织结结构图？相关职职能部门门或岗位位（尤其其是从事事管理、执执行和验验证工作作的人员员）的职职责是否否得到规规定并形形成文件件？受审核核部门的的职责是是什么？最高管管理者的的职责、权权限最高管管理者是是否明确确其各项项职责？最高管管理者是是否指定定了管理理者代表表，是否否恰当地地明确了了管理者

23、者代表的的职责和和权限？管理者者的作用用管理者者是否为为实施、控控制和改改进管理理体系提提供必要要的资源源，包括括人力资资源、专专项技能能、技术术和财务务资源？提供资资源的途途径是否否明确？承担管管理职责责的人员员，如何何表明其其对持续续改进的的承诺？是否指指定了职职业健康康安全员员工代表表，其职职责和权权限是否否明确？管理者者如何参参与和支支持质量量、环境境、职业业健康安安全活动动？有关职职责、权权限如何何传达到到位的各部门门、各类类人员的的职责、权权限及相相互关系系是如何何传达的的？各有关关人员是是否明确确各自的的职责、权权限及相相互关系系？各类人人员是否否明确完完成职责责任务与与实现管管

24、理方针针之间的的关系？5.5.2管理者代代表5.5.2管理者代代表4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.1结构和职职责管理者者代表的的职责管理者者代表是是否对体体系的建建立、实实施、保保持负责责？是否向向最高管管理者报报告管理理体系的的运行情情况？5.5.3协商和沟沟通5.5.3内部沟通通4.4.3信息交流流4.4.3协商和沟沟通是否制制定了协协商和交交流的程程序组织是是否有协协商和交交流的程程序？程程序中是是否对协协商和交交流的方方式、内内容做了了规定？程序制制定过程程中是否否听取了了员工意意见？程序中中是否规规定了与与相关方方的沟通通和协商商？外部人人员获取取管理方方针的途途径和方

25、方法是否否可行？是否方方便？内部协协商的内内容员工是是否参与与质量、环环境、职职业健康康安全方方针的制制定、修修订、评评审？员工是是否参与与管理体体系文件件，特别别是作业业指导书书的制定定、修订订和评审审？员工是是否参与与过程的的识别与与确定；环境因因素的识识别与评评价；危危险源辨辨识、风风险评价价和风险险控制的的策划？员工是是否参与与可能影影响工作作场所环环境、职职业健康康安全变变化的任任何活动动，如引引入新的的或改进进的设备备、原材材料、技技术、程程序或工工作模式式等？员工是是否了解解谁是员员工代表表以及谁谁是管理理者代表表？协商和和交流的的记录涉及重重大投诉诉、事故故的外部部信息有有无适

26、当当处理和和记录？是否保保存有接接受和答答复员工工已经建建议的记记录？通报组组织管理理方针和和管理体体系有效效性的过过程将管理理体系审审核和评评审结果果通报组组织内所所有有关关人员的的过程异常、紧紧急情况况下的信信息如何何交流是否同同员工、周周围进行行过信息息交流？是否将将管理体体系审核核和评审审结果通通报组织织内所有有有关人人员？信息通通报采用用何种方方式？受审核核部门涉涉及到哪哪些信息息交流？同外部部相关方方的信息息交流如何得得到政府府有关机机构的信信息？是否同同供方和和承包方方交流有有关信息息？如何处处理顾客客投诉？5.6管理评审审5.6管理评审审4.6管理评审审4.6管理评审审是否有有

27、定期进进行管理理评审的的规定评审的的时间间间隔是怎怎样规定定的？是否按按规定的的时间间间隔进行行管理评评审？管理评评审是否否由总经经理亲自自主持？受审核核部门应应为管理理评审提提供什么么资料管理评评审的输输入是否否充分受审核核部门应应为管理理评审提提供什么么资料？管理评评审的输输入是否否包括下下列内容容：内、外外部审核核结果。方针、目目标和指指标、管管理方案案实施情情况。事故、事事件调查查处理情情况。不符合合、纠正正和预防防措施实实施情况况。相关方方（顾客客）的投投诉，建建议及其其要求。监视和和测量情情况报告告；过程程的业绩绩及产品品符合性性报告；法规及及其他要要求符合合性报告告。来自管管理者

28、代代表的关关于综合合管理体体系总体体运行情情况的报报告；来来自各部部门经理理关于局局部有效效性的报报告。危险源源辨识、风风险评价价和风险险控制状状况的总总结报告告；环境境因素识识别与评评价的总总结报告告。可能引引起管理理体系变变化的企企业内外外部要素素，如法法律法规规的变化化、机构构人员的的调整，市市场的变变化等。改进的的建议。管理评评审的实实施情况况管理评评审的内内容是否否充分如何参参加管理理评审？是否就就下列内内容进行行了评审审：A)方针针是否适适宜？方方针实现现程度如如何？是是否需要要更新目目标、指指标和管管理方案案？B)现有有危险源源识别、风风险评价价和风险险控制过过程是否否适宜？风险

29、的的现有水水平和现现行控制制措施是是否有效效？C)现有有环境因因素识别别和评价价是否适适宜？现现行环境境控制措措施是否否有效？D)过程程控制情情况如何何（包括括过程是是否受控控？某些些过程是是否需要要改善或或优化）？E)产品品质量状状况如何何（有无无重大质质量问题题）？F)环境境、职业业健康安安全绩效效趋势。G)事故故和事件件的调查查处理情情况。H)纠正正和预防防措施实实施情况况。I)顾客客的满意意度、与与顾客沟沟通的情情况、顾顾客投诉诉处理的的情况以以及顾客客反馈的的其他信信息。J)相关关方的投投诉、建建议及其其要求。K)法规规和其他他要求符符合性状状况如何何？L)资源源是否配配置得当当，能

30、否否满足实实现方针针和目标标的要求求？M)组织织结构、管管理职能能是否合合适和协协调？活活动及其其相应文文件是否否需要修修正？N)自前前次管理理评审以以来所进进行的内内部审核核和外部部审核的的结果及及其有效效性。O)管理理体系适适应环境境变化的的应变能能力。P)需要要改进和和加强的的领域是是什么？管理评评审的输输出是否否完整并并形成文文件有无评评审记录录和形成成的其他他文件？“管理理评审报报告”中有无无管理体体系适宜宜性、充充分性和和有效性性的结论论？是否提提出了需需要加以以修正的的方针、目目标和管管理体系系的其他他要素（或或过程）？有无不不符合，是是否提出出了纠正正要求？管理评评审的后后续管

31、理理评审的的后续工工作进展展如何？对管理理评审中中的纠正正措施是是否进行行了跟踪踪验证，验验证的结结果是否否记录并并上报给给最高管管理者？6.1资源提供供6.1资源提供供4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.1结构和职职责组织怎怎样确定定并提供供所需的的资源？组织是是否规定定了提供供资源的的途径？对与质质量、环环境、职职业健康康安全有有关的人人员如何何进行培培训？如何进进行人员员补充？设施、设设备更新新如何实实施？提供的的资源是是否满足足体系的的要求？是否配配备足够够的资源源，有多多少人员员、计量量器具、设设备？6.2人力资源源6.2人力资源源4.4.2能力、培培训和意意识4.4.2培

32、训、意意识和能能力是否确确定了影影响质量量、环境境、职业业健康安安全的各各类人员员的能力力要求对人员员的能力力要求，是是否包括括对教育育、培训训和经历历的要求求？是否对对人员能能力胜任任与否进进行了培培训与考考核？人人员的安安排是否否满足要要求？是否建建立了确确定培训训需求和和实施培培训的程程序组织是是否制定定了实施施培训的的具体计计划是否根根据需要要制定、评评审和修修订培训训计划应接受受培训的的人员是是否经过过了培训训培训需需求是如如何确定定的，是是否考虑虑到职责责、能力力、文化化程度以以及工作作性质、环环境因素素、风险险的不同同情况的的要求？培训的的对象是是否包括括所有员员工？组织是是否根

33、据据培训需需求制定定了培训训计划？有没有有进行方方针、目目标、意意识、程程序的培培训？有有没有应应急准备备和响应应要求方方面的作作用和职职责的培培训？对从事事特殊工工作的人人员是否否进行了了培训并并进行了了资格认认定？对内审审员是否否进行了了培训？对临时时工是否否进行了了培训？受审核核部门员员工培训训情况如如何？培训程程序和培培训计划划是否得得以有效效实施上述重重点内容容的培训训是否得得以实施施？是否对对培训的的有效性性进行了了评价？培训的的记录培训是是否有记记录？培训后后是否考考核？以何种种方式评评价培训训的有效效性？实实际效果果如何？供方和和承包方方是否需需要培训训？效果果如何？培训的的内

34、容是是什么？培训的的效果如如何？对从事事可能产产生重大大环境影影响、重重大职业业健康安安全风险险的工作作人员是是否进行行了培训训，效果果如何？可能产产生重大大环境影影响、重重大职业业健康安安全风险险的岗位位有哪些些？是否否明确？这类岗岗位的人人员是否否都接受受了适当当培训？这类岗岗位的人人员是否否都能胜胜任所担担负的工工作？6.3基础设施施6.3基础设施施4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.1结构和职职责组织怎怎样确定定、提供供并维护护所需的的基础设设施？组织是是否规定定了确定定、提供供并维护护基础设设施的方方法？提供的的基础设设施是否否满足要要求？组织提提供了哪哪些设施施和设备备？

35、设施和和设备是是否符合合需要？设施和和设备是是否得到到了维护护？6.4工作环境境6.4工作环境境4.4.1资源、作作用、职职责和权权限4.4.1结构和职职责工作环环境是否否合适？如何管管理工作作环境？组织是是否具备备合适的的工作环环境？组织是是否制定定了管理理工作环环境的办办法？工作环环境是否否得到了了管理？与工作作环境有有关的法法律法规规有哪些些？7.1产品实现现的策划划7.1产品实现现的策划划产品的的过程是是否确定定？是否形形成了必必要的文文件？没没有形成成文件的的过程和和活动如如何实施施？是否否明确了了必要的的资源？验证和和确认活活动、以以及验收收准则是是否得到到了规定定？是否规规定了必

36、必要的记记录？有哪些些过程？是否充充分？有哪些些描述过过程的文文件？是是否充分分、适用用？没有文文件的过过程是否否得到有有效控制制？是否有有文件对对资源的的提供进进行了规规定？是否有有文件对对验证和和确认活活动、以以及验收收准则进进行了规规定？有哪些些记录？是否适适用？是否针针对特定定的产品品、项目目或合同同编制了了质量计计划？针对特特定的产产品、项项目或合合同（这这些特定定的产品品、项目目或合同同与现有有的产品品不同），是是否编制制了质量量计划，是是如何编编制的？质量计计划是否否包括下下列内容容：A)产品品、项目目或合同同的要求求和质量量目标。B)所需需的过程程及其控控制方法法。C)所需需的

37、文件件和记录录。D)所需需提供的的资源。E)验收收的准则则。F)验证证、确认认、监控控、检查查和试验验的方法法与要求求等。质量计计划内容容是否完完整？如何实实施质量量计划？有无对对质量计计划的实实施进行行检查、验验证？7.2与顾客有有关的过过程7.2与顾客有有关的过过程如何确确定产品品要求与产品品有关的的强制性性的法律律法规有有哪些产品要要求有无无文件规规定是否有有识别、确确定产品品要求的的相关规规定，这这些规定定是否包包括识别别、确定定产品要要求的职职责、方方法？组织是是否已从从顾客明明确规定定的要求求、隐含含的要求求、法律律法规的的要求以以及组织织的附加加要求等等方面确确定了产产品的要要求？有无与与公司提提供产品品相关的的法律、法法规及强强制性标标准清单单？其文文本是否否有效？产品要要求是否否形成文文件？说明产产品要求求的文件件（如产产品标准准、销售售合同、设设计任务务书、服服务承诺诺等）有有哪些？产品要要求评审审的情况况产品要要求变更更后，文文件是否否及时更更改？是是否将变变更后的的信息传传递给有有关部门门？是否在在向顾客客做出提提供产品品的承诺诺之前（如如投标、接接受合同同或订单单之前），对对产品要要求进行行了评审审？评审的的内容有有哪些？是否符符合标准准的要求求？评审的的内容是是否包括括对组织织确定的的附加要要求的评评审？组