基金从业资格考试：2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题及答案(1).docx

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1、基金从业资格考试：2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题及答案共38道题1、表达依法监管原那么的行为包括（）。I监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有 法律依据n监管职权的行使,必须依据法律程序in对违法行为的制裁,必须依据法律的明确 规定（单项选择题）A. I、nB. I 、 IIIc. 、n、ind. n、in试题答案：c2、以下哪一项不属于合规审核的程序？（）（单项选择题）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理试题答案：D3、以下关于风险管理的说法中，正确的有（）。I .员工的风险信息交流意识是风险 管理环境的重要组成局部n.风险应对的措施有回避、接

2、受、共担或降低风险等in.控制 活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、 不相容职务别离等方法（单项选择题）A. I、111B. I、II 、IIIC. I、IID. II、IIIC.场内市场D.场外市场试题答案：A35、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少 为（）。（单项选择题）A. 5秒B. 10 秒C. 15 秒D. 1分钟试题答案：A36、以下关于道德与法律的内容的说法中，正确的选项是（）。（单项选择题）A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法律和道德都要求

3、权利义务对等D.违反道德一般也会有明确的制裁措施试题答案：B37、我国首只ETF是（）。（单项选择题）A.上证 50ETFB.上证 100ETFC.行业指数ETFD.综合指数ETF试题答案：A38、（）构成公司内部控制的基础。（单项选择题）A.控制环境B.风险评估C.信息沟通D.内部监控试题答案：A试题答案：B4、对于道德与法律的关系，以下表述错误的选项是（）。（单项选择题）A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比拟明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性试题答案：B5、以下哪一项不属于道德的特征？（

4、）（单项选择题）A.同质性B.继承性C.约束性D.具体性试题答案：A6、（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流, 把陌生人开展成为潜在客户的方法。（单项选择题）A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法试题答案：D7、ETF的建仓期应不超过（）。（单项选择题）A. 1个月B. 3个月C. 2个月D. 6个月试题答案：B8、以下哪一项不属于监事会的职权？（）（单项选择题）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议试题答案：C9、保守机密的要求不包括（）。（单项选择题）A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知

5、的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程I）.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息试题答案：C10、公司（）是对公司章程规定的内控原那么的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要 和总揽。（单项选择题）A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册试题答案：A11、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为0。（单项选择题）A.票据承兑市场和票据贴现市场B.票据正回购市场和票据逆回购市场C.长期票据市场和短期票据市场D.直接交易市场和间接交易市场试题答案：A12、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法 律（）。（单项选择题）A.调整范围不

6、同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同试题答案：A13、以下哪一项不属于信息披露内容应遵循的原那么？（）（单项选择题）A.真实性原那么B.准确性原那么C.完整性原那么D.公正性原那么试题答案：D14、以下哪一项不属于内部控制制度的原那么？（）（单项选择题）A.合法、合规性原那么B.全面性原那么C.审慎性原那么D.专业性原那么试题答案：D15、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构 任职。（单项选择题）A. 1B. 2C. 3D. 5试题答案：B16、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于 较高价格的卖出申报。（单项

7、选择题）A.买进卖出B.价格优先C.时间优先D.低买高抛试题答案：B17、以下可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。（单项选择题）A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额试题答案：B18、道德与法律的联系不包括（）。（单项选择题）A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异试题答案：D19、以下哪一项不属于客户交易终端信息？（）（单项选择题）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D. 号码试题答案：A20、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系

8、，努力形成公司 的合规合力，防止内部消耗。（单项选择题）A.协调性原那么B.客观性原那么C.规范性原那么D.专业性原那么试题答案：A21、以下关于道德与法律的区别的说法中，错误的选项是（）。（单项选择题）A.道德要求权利义务对等B.法律要求权利义务对等C.法律规范的结构是假定、处理和制裁D.道德规范一般没有明确的制裁措施试题答案：A22、“四位一体”的监管格局不包括（）。（单项选择题）A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础试题答案：D23、一般本金保证比例通常为（）o （单项选择题）A. 30%B. 50%C. 80%D. 100%试题答案：D24、关

9、于道德与法律的联系，以下表述错误的选项是（）。（单项选择题）A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律试题答案：D25、以下不属于风险应对措施的是（）。（单项选择题）A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担试题答案：A26、法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的 内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。（单项选择题）A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同试题答案：B27、监事会至少每年召开（）次会议。（单项选择题）A. 1B. 2C. 3

10、D. 4试题答案：A28、岗位教育主要是通过（）来完成的。（单项选择题）A.职业资格测试B.遵守职业道德守那么C.宣传职业道德典范D.在职培训试题答案：D29、（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为 公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。（单项选择题）A.前台B.中台C. 后台D.以上都不是试题答案：B30、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为0。（单项选择题）A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场试题答案：D31、内部控制的要素包括（）I .控制环境H.风险评估HI.控制活动IV.内部监督（单 选题）A.【、n、m、WB. I、H、WC.、HI、IVD. IK HI、IV试题答案：A32、（）对有效的风险管理承当最终责任。（单项选择题）A.董事会B.股东会C.监事会D.管理层试题答案：A33、职业道德的作用不包括（）。（单项选择题）A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业开展D.加强专业知识试题答案：D34、ETF的申购、赎回是通过（）进行。（单项选择题）A.交易所B.代销网点