大成优选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要.pdf

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1、大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 大成优选股票型证券投资基金大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要更新招募说明书摘要 2010 年第年第 1 期期 基金管理人：大成基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二一年三月 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 1 重 要 提 示 重 要 提 示 大成优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监基金字2007190号文核准募集。基金合同于2007年8月1日正式生效。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金

2、的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法”）、证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法”）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务

3、。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。托管人对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核。所载内容截止日为2010年2月1日，有关财务数据和净值表现截止日为2009年12月31日（财务数据未经审计）。大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 2 一基金管理人基金管理人（一）基金管理人概况 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期：1999 年 4 月 12 日 注册资本：贰亿元人民币 股权结构：公司股东为中泰信托投资

4、有限责任公司（持股 48）、中国银河投资管理有限责任公司（持股 25）、光大证券股份有限公司（持股 25）、广东证券股份有限公司（持股 2）。法定代表人：张树忠 总经理：王颢 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：肖冰 大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会，下设十六个部门，分别是股票投资部、固定收益部、委托投资部、研究部、交易管理部、金融工程部、信息技术部、客户服务部、市场部、总经理办公室、人力资源部、计划财务部、行政部、基金运营部、监察稽核部和国际业务部。公司在北京、上海、西安、成都、武汉、福州和沈阳等地设立了七家分公司，并在香港设立了子公司。

5、此外，公司还设立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。公司以“稳健、高效”为经营理念，坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企业精神，致力于开拓基金及证券市场业务，以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的投资组合，力求为投资者获得更大投资回报。公司所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。（二）证券投资基金管理情况 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 3 截至 2010 年 2 月 1 日，本基金管理人共管理 3 只封闭式证券投资基金：基金景宏、基金景福、大成优选股票型证券投资基金，及 13 只开放式证券投资基金：大成价值增长证券投资基金、大成债券

6、投资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、大成财富管理2020 生命周期证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长股票型证券投资基金(LOF)、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证券投资基金和大成行业轮动股票型证券投资基金等。（三）主要人员情况 1公司高级管理人员 董事会成员：张树忠先生，董事长，经济学博士。1989 年 7 月1993 年 2 月，任中央财经大学财政系讲师；1993 年 2 月1997 年 3 月，任华夏证券股份有限公司投资银

7、行总部总经理、研究发展部总经理；1997 年 3 月2003 年 7 月，任光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理、资产管理总监；2003 年 7 月2004 年 6 月，任光大保德信基金管理公司董事、副总经理；2004 年 6 月2006 年 12 月，任大通证券股份有限公司副总经理；2007 年 1 月2008年 1 月，任大通证券股份有限公司总经理；2008 年 1 月2008 年 4 月，任职中国人保资产管理股份有限公司；2008 年 4 月起任中国人保资产管理股份有限公司副总裁、党委委员；2008 年 11 月起同时担任大成基金管理有限公司董事长。王颢先生，董事总经理，国际工商

8、管理专业博士。2000 年 12 月2002 年 9 月，任招商证券股份有限公司深圳管理总部副总经理、机构管理部副总经理；2002 年 9 月加入大成基金管理有限公司，历任助理总经理、副总经理；2008 年 11 月起担任大成基金管理有限公司总经理。刘虹先生，董事，博士，高级经济师。1985 年 7 月1998 年 11 月，任国家计委国土局主任科员、副处长（主持工作）；1998 年 11 月2000 年 9 月，任中国农业发展银行资金计划部计划处副处长（主持工作）；2000 年 9 月2004 年 9 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部战略研究与规划处处长；2004 年 9 月2006

9、 年 2 月，任中国人寿保险（集团）公司战略规划部副总经理；2006 年 2 月2007 年 6 月，任中国人寿保险股份有限公司发展改革部总经理；2007 年 6 月2007 年 8 月，任中国人民保险集团公司高级专家；2007 年 8月至今，任人保投资控股有限公司总裁、党委书记；2009 年 11 月起，兼任中国华闻投资控大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 4 股有限公司总裁、党委书记。杨赤忠先生，董事，大学本科。历任深圳蓝天基金管理公司投资与研究部经理；长盛基金管理有限公司研究部副总监、基金经理；大成基金管理有限公司研究总监；光大证券证券投资部总经理。现任光大证券助理总裁。孙学

10、林先生，董事，博士研究生在读，中国注册会计师，注册资产评估师。1997 年 5月2000 年 4 月，任职于中国长城信托投资公司；2000 年 4 月2007 年 2 月，任职于中国银河证券有限公司审计与合规管理部；现任中国银河投资管理有限公司资产管理部总经理。蔺春林先生，独立董事，大学本科。19701971 年，解放军信阳坦克师锻炼；19711987年，任兵器部 5107、5137 厂生产会计员、财务处长；1987 年1998 年，任湖北省财政厅中央企业处副处长、财政部驻湖北省专员助理；1998 年2005 年，任财政部驻江西专员办专员助理、副专员、专员、党组书记；2005 年 8 月，任中

11、央纪委、中组部金融巡视组局长；2007 年 1 月退休。于绪刚先生，独立董事，法学博士，环太平洋律师协会会员、全国律协金融证券委员会委员、华中科技大学兼职教授及研究生导师、北京工商大学客座教授、华北电力大学客座教授。1990 年1995 年，任河北省保定市中级人民法院助理审判员；1995 年1998 年，北京大学法学硕士学习；1999 年，香港大学法律学院访问学者、香港法律教育信托基金访问学者；1999 年2001 年，北京大学法学博士学习；2001 年起任大成律师事务所律师、高级合伙人、管委会委员。万曾炜先生，独立董事，经济学博士，研究员，曾任上海市政府发展研究中心处长，上海市浦东新区综合规

12、划土地局党组书记、局长，浦东新区发展计划局党组书记，上海浦东发展集团和上海浦东投资建设有限公司筹建负责人和法人代表，上海市公积金管理中心党委书记、主任，上海市政府特聘决策咨询专家，现任浦东改革与发展研究院院长。刘大为先生，独立董事，国家开发银行顾问，高级经济师，享受政府特殊津贴专家。中国人民银行研究生部硕士生指导老师，首都经济贸易大学兼职教授，清华大学中国经济研究中心高级研究员。先后在北京市人民政府研究室（副处长、处长），北京市第一商业局（副局长），中国建设银行信托投资公司（总经理），中国投资银行（行长），国家开发银行（总会计师）工作。监事会成员：胡学光先生，监事长，硕士，高级经济师，广东省高

13、级经济师评审委员会委员。曾在湖北金融高等专科学校任教，广州金融高等专科学校任金融系副主任；1992 年2003 年 4 月，大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 5 在广东证券股份有限公司先后任“广证基金”、“广证受益”经理、部门总经理、总裁助理、副总裁，兼任中山大学岭南学院兼职教授、中天证券研究院副院长，广东证券博士后科研工作站指导导师；2003 年 5 月至 2008 年 8 月任大成基金管理有限公司董事长。宁加岭先生，监事，大学本科。1983 年 2 月1987 年 6 月，任财政部人教司副处长、处长；1987 年 6 月1994 年 6 月，任财政部行政司副司长、司长；199

14、4 年 6 月1999 年 6月，任财政部德宝实业总公司总经理、法人代表；1999 年 6 月起，任职于财政部离退休老干部局。黄建农先生，监事，大学本科。曾任中国银河证券有限责任公司上海江苏北路营业部总经理，中国银河证券有限责任公司资产管理总部副总经理，总经理，中国银河投资管理公司投资管理部总经理。现任中国银河投资管理公司上海投资部董事总经理。其他高级管理人员：刘彩晖女士，副总经理，管理学硕士。1999 年2002 年，历任江南信托投资有限公司投资银行部副总经理、总经理；2002 年2006 年，历任江南证券有限公司总裁助理、投资银行部总经理、机构管理部总经理，期间还任江南宏富基金管理公司筹备

15、组副组长；2006年 1 月7 月任深圳中航集团公司人力资源部副总经理；2006 年 8 月2008 年 5 月，任大成基金管理有限公司助理总经理；2008 年 5 月起任大成基金管理有限公司副总经理。杜鹏女士，督察长，研究生学历。1992 年1994 年，历任原中国银行陕西省信托咨询公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人；1994 年1998 年，历任广东省南方金融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管理部经理；1998 年 9 月参与大成基金管理有限公司的筹建；1999 年 3 月起，任大成基金管理有限公司督察长兼监察稽核部总监。2基金经理（1）

16、现任基金经理 刘明先生，硕士，基金经理。17 年金融证券从业经历，曾任厦门证券公司鹭江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融服务集团投资经理，2004 年 3 月加盟大成基金管理有限公司，现任大成基金管理有限公司投资总监和大成优选股票型证券投资基金基金经理。（2）历任基金经理 无。3公司投资决策委员会 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 6 公司投资决策委员会由 9 名成员组成，设主任委员 1 名，其他委员 8 名。名单如下：刘明，投资总监，大成优选股票型证券投资基金基金经理，投资决策委员会主任委员；杨建华，股票投资部总监，负责公司股票投资业务，大成景阳领先股票型证券

17、投资基金基金经理，投资决策委员会委员；陈尚前，固定收益部总监，负责公司固定收益证券投资业务，大成强化收益债券型证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹雄飞，研究部总监，大成精选增值混合型证券投资基金、大成财富管理 2020 生命周期证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；邓韶勇，交易管理部总监，投资决策委员会委员；施永辉，股票投资部副总监，大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；王立，大成债券投资基金、大成货币市场证券投资基金基金经理，投资决策委员会委员；曹志刚，金融工程部首席金融工程师，投资决策委员会委员；刘安田，研究部总监助理，首席宏观策略分析师，投资决策委员会委员。上

18、述人员之间不存在亲属关系。二基金托管人二基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日 变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日 注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元 法定代表人：肖 钢 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理：董杰 托管部门联系人：唐州徽 电话：（010）66594855 传真：（010）66594942 发展概况：中国银行业务涵盖商业银行、投资银行和保险三大领域，其中，商

19、业银行业务是中国银行的传统主营业务，包括公司金融业务、个人金融业务及金融市场业务。中国银行提供的公大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 7 司金融业务包括存款业务、贷款业务、国际结算及贸易融资业务，以及银行汇票、本票、支票、汇兑、银行承兑汇票、委托收款、托收承付、集中支付、支票圈存及票据托管等其他公司金融业务；个人金融业务包括储蓄存款业务、个人贷款业务、个人中间业务、“中银理财”服务、私人银行业务和银行卡业务等；金融市场业务主要包括本外币金融工具的自营与代客业务、本外币各类证券或指数投资业务、债务资本市场业务、代客理财和资产管理业务、金融代理及托管业务等。多年来中国银行围绕客户需求所

20、做的不懈努力，得到了来自业界、客户和权威第三方的广泛认可。在与国际同业和国内同业的激烈竞争中，凭借雄厚的实力和优良的服务，中国银行脱颖而出，成为北京 2008 年奥运会唯一的银行合作伙伴；自 1990 年以来，中国银行一直荣登财富500 强排行榜；2004 至 2008 年，中国银行连续被环球金融杂志评为“中国最佳外汇银行”，并评为 2008 年度中国最佳债券和现金管理银行；2008 年，中国银行在银行家杂志“世界 1000 家大银行”中排名第 10 位；2008 年中国银行被财资评为中国最佳贸易融资银行；2008 年中国银行被金融亚洲评为最佳贸易融资银行、最佳外汇交易银行、最佳派息政策承诺奖

21、、亚洲最佳公司（最佳股利政策）；2008 年中国银行被 亚洲货币杂志和贸易融资杂志分别评为中国最佳外汇服务银行和中国本土最佳贸易服务银行；2008 年中国银行被欧洲货币评为中国区最佳商业银行、中国区债务资本市场最佳投资银行、香港区最佳商业银行和中国区最佳外汇服务奖；2008 年中国银行再次荣获“优信咨询（Universum）”评选的“最理想雇主奖”。（二）主要人员情况 肖钢先生，自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司董事长、党委书记。自 2003 年 3月起任中国银行董事长、党委书记、行长，自 1996 年 10 月起任中国人民银行行长助理，期间曾兼任中国人民银行计划资金司司长、货币

22、政策司司长、广东省分行行长及国家外汇管理局广东省分局局长。1989 年 10 月至 1996 年 10 月，历任中国人民银行政策研究室副主任、主任、中国外汇交易中心总裁、计划资金司司长等职。肖先生出生于 1958 年 8 月，1981 年毕业于湖南财经学院，1996 年获得中国人民大学法学硕士学位。李礼辉先生，自 2004 年 8 月起担任中国银行股份有限公司副董事长、党委副书记、行长。2002 年 9 月至 2004 年 8 月担任海南省副省长。1994 年 7 月至 2002 年 9 月担任中国工商银行副行长。1988 年至 1994 年 7 月历任中国工商银行国际业务部总经理、新加坡代表

23、处首席代表、福建省分行副行长等职。李先生出生于 1952 年 5 月，1977 年毕业于厦门大学经济系财政金融专业，1999 年获得北京大学光华管理学院金融学专业博士研究生学历和经济大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 8 学博士学位。李早航先生，自 2004 年 8 月起任中国银行股份有限公司执行董事。2000 年 11 月加入中国银行并自此担任中国银行副行长。于 1980 年 11 月至 2000 年 11 月任职于中国建设银行，曾工作于多个岗位，先后担任分行行长、总行多个部门的总经理及副行长。1978 年毕业于南京信息工程大学。2002 年 6 月起担任中银香港控股非执行董事。

24、董杰先生，自 2007 年 11 月 27 日起担任中国银行股份有限公司托管及投资者服务部总经理。自 2005 年 9 月起任中国银行天津市分行副行长、党委委员，1983 年 7 月至 2005 年9 月历任中国银行深圳市分行沙头角支行行长、深圳市分行信贷经营处处长、公司业务处处长、深圳市分行行长助理、党委委员等职。董先生出生于 1962 年 11 月，获得西南财经大学博士学位。（三）基金托管部门的情况 中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念；根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及

25、投资者服务部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析与监督、风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收、行政管理等各层面的多个团队，现有员工 110 余人。另外，中国银行在北京市分行、上海市分行、深圳市分行、广东省分行、江苏省分行设有托管业务团队。（四）证券投资基金托管情况 截止 2009 年 12 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合（二期）、国泰金鹏蓝筹混合、国投瑞银稳定增

26、利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、金鹰成份优选股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、万家 180

27、指数、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 9 景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、招商先锋混合、泰达荷银精选股票、泰达荷银集利债券、友邦华泰盛世中国股票、友邦华泰积极成长混合、友邦华泰价值增长股票、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、宝盈核心优势混合、国富成长动力股票、泰信蓝筹精选股票、友邦华泰货币、国泰区位优势股票、招商行业领先股票、东方核心动力股票、金鹰行业优势股票、泰信债券增强收益、万家稳健增利债券、嘉实回报混合、海

28、富通中证 100 指数（LOF）、易方达深证 100ETF 联接、摩根士丹利华鑫强收益债券型、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)等 81 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币市场型、指数型、行业型、创新型等多种类型的基金和理财品种，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。（五）托管业务的内部控制制度 中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，并在辖内实行业务授权管理和从业人员核准资格管理。中国银行自 1998 年开办托管业务以来严格按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务

29、风险为主线，制定并逐步完善了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节；在敏感部位建立了安全保密区和隔离墙，安装了录音监听系统，以保证基金信息的安全；建立了有效核对和监控制度、应急制度和稽查制度，保证托管基金资产与银行自有资产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全；制定了内部信息管理制度，严格遵循基金信息披露规定和要求，及时准确地披露相关信息。最近一年内，中国银行的基金托管业务部门及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的处罚。（六）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根

30、据中华人民共和国证券投资基金法、证券投资基金运作管理办法的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 10 三相关服务机构 三相关服务机构（一）销售机构及联系人 1直销机构 名称：大成基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行

31、大厦 32 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人：张树忠 电话：0755-83183388 传真：0755-83199588 联系人：梁靖 公司网址： 大成基金客户服务热线：021-53599588、400-888-5558（免长途固话费）大成基金管理有限公司现分别在深圳、北京、上海设有投资理财中心：（1）大成基金深圳投资理财中心 地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 联系人：梁靖、瞿宗怡 电话：0755-83195236 传真：0755-83195091（2）大成基金北京投资理财中心 1）东直门 电话：010-58156

32、152/53 传真：010-58156315/23 地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 105 室 联系人：李宁 2）平安里 电话：010-85252345/46 传真：010-85252272/73 地址：北京市西城区平安里西大街 28 号光大国际中心 1601 室 联系人：廖红军 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 11（3）大成基金上海投资理财中心 1）广东路 地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 19 层 联系人：徐舲 电话：021-63513925/26 传真：021-63513928 2）南京西路 地址：上海市静安区南京西路 580 号南证大厦 10

33、2、103 室 联系人：朱君 电话：021-62185377、62185277 传真：021-62185233 2场内代销机构 场内认购通过具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位办理，包括：主承销商中信证券、银河证券、海通证券、光大证券；副主承销商申银万国证券、国泰君安证券；一般代销商广发证券、国信证券、招商证券、联合证券、安信证券（限原广东证券营业部）、西南证券、华龙证券、大同证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、金通证券、万联证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、天一证券、上海证券、国联证券、浙商证券、平安证

34、券、华安证券、东北证券、天和证券、南京证券、长城证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、东莞证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券、华林证券、宏源证券、中金公司、广发华福证券、世纪证券、德邦证券、第一创业证券、信泰证券、金元证券、江南证券、西部证券、中信建投证券、财通证券等证券公司。3场外代销机构 名称：中国银行股份有限公司 注册地址：北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人：肖钢 客户服务电话：95566 联系电话：010-66596688 传真：010-66593777 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明

35、书摘要 12 网址： 联系人：客户服务中心 本基金是封闭式基金，基金合同生效后，其基金份额只能通过场内交易机构在交易所市场上市交易，不能通过直销机构和代销机构进行申购、赎回。本基金场内交易机构是指经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（）。（二）登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 法定代表人：陈耀先 电话：010-58598839 传真：010-58598907 联系人：朱立元（三）律师事务所和

36、经办律师 名称：北京市金杜律师事务所 住所：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人：王玲 电话：0755-22163333 传真：0755-22163390 联系人：宋萍萍 经办律师：靳庆军、宋萍萍（四）会计师事务所和经办注册会计师 会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1233号汇亚大厦1604-1608室 办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 法人代表：杨绍信 经办注册会计师：薛竞、金毅 电话：021-23238888 大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 13 传真：021-232388

37、00 联系人：金毅 四基金的名称 四基金的名称 本基金名称：大成优选股票型证券投资基金。五基金的类型 五基金的类型 本基金类型：股票型基金 六基金的运作方式 六基金的运作方式 本基金运作方式：契约型、封闭式 七基金存续期限 七基金存续期限 本基金存续期限：5 年 八基金的投资目标 八基金的投资目标 追求基金资产长期增值。九基金的投资范围 九基金的投资范围 限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。股票投资比例范围为基金资产的 60%-100%，其中，权证投资比例范围为基金资产净值的 0-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的

38、0-40%，其中，资产支持证券投资比例范围为基金资产净值的 0-20%，现金和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具的比例最低可以为 0。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 14 十基金的投资策略十基金的投资策略 1本基金将在全球视野下，基于宏观经济研究，确定大类资产配置比例；通过上市公司基本面分析，主要采用优选个股的主动投资策略，获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持有；在股价回复到合理价值的过程中，分享股

39、价提升带来的超额收益。2大类资产配置 将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不断调整权益类资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球主要股市的市盈率比较、GDP 增速、上市公司总体盈利增长速度、债市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比例的主要因素。3个股优选策略（1）建立初选股票池 本基金通过建立初选股票池，避免投资于具有较大风险的股票。非 ST、*ST 股票可进入基金的初选股票池，已公告资产重组或基本面发生重大变化的 ST、*ST 股票，经过基金投资团队严格评估后合格的，仍可进入基金初选股票池。（2）建立备选股票池 在初选股票池的基础上，本基金将按照以下

40、 5 个因素，对初选股票池成份股进行筛选，确定备选股票池。上市公司是否有易于理解而且稳定的盈利模式；财务状况是否良好；上市公司的行业地位；上市公司对上下游的定价能力；是否具有良好的治理结构。基金管理人将采用定量分析与定性分析相结合的方式对以上 5 项因素进行分析。其中，上市公司的盈利模式主要通过其过去 3 年主营业务收入占营业收入比例、主营业务收入增长率等指标衡量；财务状况主要通过其过去 3 年资产负债比例、毛利率和净资产收益率等指标衡量；行业地位主要通过其过去 3 年在行业中的市场占有率等指标衡量；对上下游的定价能力主要通过其过去 3 年经营性现金流占净利润的比例等指标衡量；治理结构主要通过

41、其股东结构、董事会成员构成、管理层过往表现以及基金管理人投资团队实地调研结果等情况考察。大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 15（3）实地调研 基金管理人投资团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国际、国内同行业的公司作比较，调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，通过行业主管机关、税务部门、海关等机构进行第三方数据核实。（4）建立投资组合 本基金以备选股票池成份股的动态性价比作为选择其进入投资组合的重要依据，动态性价比主要根据上市公司未来两年的动态 PE 衡

42、量。未来两年的动态 PE 由基金管理人投资团队根据内外部研究资料并结合实地调研结果，在对备选股票池成份股未来两年业绩预测的基础上，结合当前市场价格计算。基金投资团队将对备选股票池成份股按行业进行动态性价比排序，同时参考 PEG、PB、现金流估值等指标以及对上市公司的定性分析，选择各行业中动态性价比最优的股票买入，构建股票组合。（5）投资组合的调整 基金投资团队在买入个股之后，将动态跟踪上市公司的基本面变化，并根据基本面变化及时调整业绩预测及动态性价比排序；在出现新的动态性价比更优的股票时，将以动态性价比更优的股票替代现有组合中性价比下降的股票。4债券选择 本基金将在严格控制组合风险的前提下，进

43、行总体的战略资产配置。同时，基于收益的要求，在战术资产配置、类属配置、个券选择和交易执行层面上实施积极的策略，以期在承担有限风险的前提下获得较高的投资收益。战术资产配置上，本基金将通过深入分析宏观经济、政策影响和市场信用利差结构等各种变量并参照市场基准久期，确定出目标久期。类属配置上，将通过各类属资产的比例配置、期限配置以及市场配置实现超额收益。个券选择和多样化的交易策略将成为本基金日常获取超额收益的重要手段。5其他投资策略 本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基

44、准；2）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略等。大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 16 如法律法规或监管机构以后允许，在履行适当程序后，本基金可以依法投资于股指期货等衍生工具或结构性产品，并发行权证等衍生金融工具，用于基金的风险管理和增加收益。十一。基金的业绩比较基准 十一。基金的业绩比较基准 80%沪深 300 指数20%中信标普全债指数 在本基金的运作过程中，如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较基准更

45、符合基金份额持有人的利益，则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整，并在报中国证监会核准后，公告并予以实施。十二。基金的风险收益特征 十二。基金的风险收益特征 本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。十三。基金投资组合报告 十三。基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国银行根据基金合同规定，于 2010 年 2 月 25 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记

46、载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据取自大成优选股票型证券投资基金 2009 年第 4 季度报告，截至 2009 年 12 月 31 日。（财务数据未经审计）1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元）占基金总资产的比例（%）1 权益投资 4,229,306,695.06 95.98 其中：股票 4,229,306,695.06 95.982 固定收益投资-0.00 其中：债券-0.00 资产支持证券-0.003 金融衍生品投资-0.004 买入返售金融资产-0.00大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 17 其中：买断式回购的买入返售金融资产-0.005 银行存

47、款和结算备付金合计 67,164,203.97 1.526 其他资产 109,777,917.57 2.497 合计 4,406,248,816.60 100.003报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）1 002024 苏宁电器 20,994,100 418,507,398.00 9.512 001696 宗申动力 22,273,765 416,296,667.85 9.463 000001 深发展 16,200,873 394,815,275.01 8.984 601318 中国平安 6,81

48、3,185 375,338,361.65 8.535 000063 中兴通讯 7,965,561 357,414,722.07 8.136 600703 三安光电 7,098,825 334,723,018.75 7.617 600276 恒瑞医药 6,027,284 316,432,410.00 7.198 600036 招商银行 15,322,124 276,564,338.20 6.299 600132 重庆啤酒 9,348,780 219,883,305.60 5.0010 601169 北京银行 10,099,856 195,331,215.04 4.444报告期末按券种分类的债券投

49、资组合 本基金本报告期末未持有债券。5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 本基金本报告期末未持有债券。6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。8投资组合报告附注（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。（3）其他资产构成 序号 名称 金额（元）1 存出保证金

50、1,626,194.552 应收证券清算款 108,141,238.53大成优选股票型证券投资基金 更新招募说明书摘要 18 3 应收股利-4 应收利息 10,484.495 应收申购款-6 其他应收款-7 待摊费用-8 其他-9 合计 109,777,917.57（4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例（%）流通受限情况说明 1 600703 三安光电 65,760,000.00 1.49 非公开发行 2 0020