融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要.pdf

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1、 融通新蓝筹证券投资基金 更新招募说明书摘要 （2 0 0 7 年第 2 号）基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 日 期：二七年十月融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 1 重要提示 融通新蓝筹证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字 2 0 0 2 4 1 号文核准公开发售。核准日期为2 0 0 2 年7 月2 5 日。本基金为契约型开放式基金，基金合同生效日为2 0 0 2 年9 月1 3 日。投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基

2、金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、运作办法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书所载内容截止日为2 0 0 7 年9 月1 3 日，有关财务数据和净值表现截止日为2 0 0 7 年6 月3 0 日（财务数据未

3、经审计）。一、基金合同生效日期 2002 年 9 月 13 日 二、基金管理人（一）基金管理人概况 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 1 3、1 4 层 设立日期：2 0 0 1 年 5 月 2 2 日 法定代表人：孟立坤 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 1 3、1 4 层 电话：0 7 5 5-2 6 9 4 8 0 4 3 联系人：秦燕 融通基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字 2 0 0 1 8 号文核准设立，注册资本为 12500 万元人民币。目前公司股东及出资比例为：河北证券有限责任公司 40%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset

4、Management Co.,Ltd.）40%，新时代证券有限责任公司20%。（二）主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 董事长孟立坤先生，工学博士。历任海军工程学院、太原机械学院教师；北京市丰台区 科委工程师；河北证券有限责任公司总裁助理。2 0 0 1 年至今，任融通基金管理有限公司董 事长。独立董事曹凤岐先生，教授。历任北京大学经济系讲师；北京大学经济学院副教授、教授。现任北京大学光华管理学院教授、北京大学金融与证券研究中心主任、国务院学位委员会学科评议组成员、中国金融学会常务理事、北京市金融学会副会长。独立董事强力先生，教授。现任西北政法学院教授、经济法系副主任、经济法学硕士研 究生

5、导师、金融证券法研究中心主任。独立董事林义相先生，经济学博士学位。1 9 8 3 年获北京大学经济学学士学位；1 9 8 9 年 获法国巴黎第十大学经济学博士学位。1 9 8 9 年至 1 9 9 4 年，就职于法国储蓄与信托银行（C D C）股票部，从事股票投资分析工作；1 9 9 4 年至 1 9 9 6 年，就职于中国证券监督管理委员会，历任高级专家、研究信息部副主任、证券交易监控系统负责人；1 9 9 6 年至 2 0 0 1 年，任职融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 2 华夏证券有限公司副总裁；2 0 0 1 年至今，任职天相投资顾问有限公司董事长兼总

6、经理。董事 M i y a z a t o H i r o k i(宫里启晖)先生，1 9 9 3 年毕业于日本东京大学生物理学系，获硕士学位。1 9 9 3 年至 1 9 9 4 年，任职瑞士信贷第一波士顿银行东京分行债券交易经理助理；1 9 9 4 年至 1 9 9 6 年，任职德国农业中央银行东京分行债券交易经理；1 9 9 6 年至 1 9 9 8 年，任职日本长期信用银行总行债券交易基金经理；1 9 9 8 年至 1 9 9 9 年，任职摩根大通银行东京分行外汇交易全球市场主管；1 9 9 9 年至今，任职日兴资产管理有限公司大中华区总监、高级基金经理。董事 A l l e n Y

7、a n（颜锡廉）先生，2 0 0 0 年毕业于日本一桥大学商学院，获工商管理硕士学位。2 0 0 0 年至 2 0 0 1 年，任职美国富达投资公司财务分析员；2 0 0 1 年至 2 0 0 6 年，任职日本富达投资公司财务经理；2 0 0 6 年至今，任职日兴资产管理有限公司财务企划与分析部部长。董事马金声先生，高级经济师。历任中国人民银行办公厅副主任、主任，金银管理司司 长；中国农业发展银行副行长；国泰君安证券股份有限公司党委书记兼副董事长。董事吕秋梅女士，工商管理硕士。历任国信证券有限公司总裁助理；鹏华基金管理有限 公司副总经理。2 0 0 1 年至今，历任融通基金管理有限公司常务副总

8、经理、总经理。董事吴冶平先生，经济学硕士。历任中国银行深圳国际信托咨询公司证券发行部项目经 理；深圳市安信财务顾问有限公司上市策划部经理；华夏证券有限公司深圳分公司企业购并 部经理；国信证券有限公司投资银行总部副总经理、公司研究部总经理；鹏华基金管理有限 公司监事、研究部总监、基金经理助理。2 0 0 1 年至今，历任融通基金管理有限公司监察稽 核部总监、督察长。2、监事 监事程燕春先生，大学本科，高级经济师。长期在中国建设银行工作，历任中国建设银行南昌市城东支行副行长、中国建设银行总行监察室案件检查处正科级监察员、中国建设银行基金托管部市场处负责人、监管处负责人、信息披露负责人，融通基金管理

9、有限公司总经理助理，融通基金管理有限公司上海分公司总经理。3、总经理及其它高级管理人员 总经理吕秋梅女士，同上。副总经理刘模林先生，华中理工大学机械工程硕士。具有 1 3 年证券从业经验，曾任武汉市信托投资公司证券总部研究部经理、花桥证券营业部经理；融通基金管理有限公司研究策划部策略和行业研究员、总监、机构理财部总监、基金管理部总监，现同时担任融通领先成长股票型证券投资基金基金经理和融通新蓝筹证券投资基金基金经理。督察长吴冶平先生，同上。4、本基金基金经理 1）现任基金经理情况 刘模林先生，简历同上。在任职本基金基金经理前，刘模林先生担任通宝证券投资基金基金经理。戴春平先生，博士研究生，具有

10、7 年证券从业经验，先后在泰康保险资产管理中心、鹏华基金管理公司、中国人寿资产管理公司从事交易、研究和投资管理工作，0 7 年初进入融通基金管理公司，现任机构理财部投资经理。（2）历任基金经理情况 自 2 0 0 2 年 9 月 1 3 日至 2 0 0 4年 7 月 2 0 日期间，由詹凌蔚先生担任本基金基金经理。自 2 0 0 4 年 7 月 2 1 日起至 2 0 0 7年 9 月 2 7 日期间，由刘模林先生担任本基金基金经理。自 2 0 0 7 年 9 月 2 8 日起至今，由刘模林先生与戴春平先生共同担任本基金基金经理。上述人员之间不存在近亲属关系。三、基金托管人 融通新蓝筹证券投

11、资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 3 一、基金托管人情况（一）基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 2 5 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：郭树清 成立时间：2 0 0 4 年 0 9 月 1 7 日 组织形式：股份有限公司 注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字 1 9 9 8 1 2 号 联系人：尹 东 联系电话：(0 1 0)6 7 5 9 5 1 0 4 中国建设银行股份有限公司在中国拥有悠久的经营历史，其前

12、身“中国人民建设银行”于 1 9 5 4年成立，1 9 9 6年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2 0 0 4 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代号：H K 0 9 3 9)于2 0 0 5 年 1 0 月 2 7 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2 0 0 6 年 9 月 1 1 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。于 2 0 0 6年末，中国建设银行市值达 1,4 2 9.9 4亿美元，跻身于全球十

13、大上市银行之列。截至 2 0 0 6年 1 2月 3 1日止，中国建设银行总资产为人民币 5 4,4 8 5.1 1亿元，客户存款为人民币4 7,2 1 2.5 6 亿元。2 0 0 6 年，中国建设银行实现净利润人民币 4 6 3.1 9 亿元，较上年增长 1 8.0 2，每股盈利为人民币 0.2 1 元，平均资产回报率为 0.9 2，平均股东权益回报率为 1 5。中国建设银行在中国内地设有 1.4 万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京及首尔设有分行，在伦敦、纽约设有代表处。2 0 0 6 年 8 月 2 4 日，中国建设银行在香港与美国银行签署协定，收购美国银行在香

14、港的全资子公司美国银行（亚洲）股份有限公司 1 0 0 的股权，并于 2 0 0 6 年 1 2 月 2 9 日完成收购交割，美国银行（亚洲）有限公司更名为“中国建设银行（亚洲）股份有限公司”。中国建设银行在银行家2 0 0 6年公布的全球银行按一级资本排名中，名列中国银行业榜首，在世界大银行中列第 1 1 位。中国建设银行在福布斯2 0 0 6年全球领先企业榜中为第 6 5名，列中国第二位。在亚洲周刊2 0 0 6 年 7 月公布的亚洲银行 3 0 0强排名中，中国建设银行在“利息收入净值最高的银行”和“纯利最高的银行”两项排名中均列第一位，被誉为“亚洲最赚钱的银行”。此外，在 2 0 0

15、6 年度亚洲金融亚洲最佳公司评选中，中国建设银行入选“最佳管理公司”、“最佳公司管治”、“最佳派息承诺”排行榜。中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、Q F I I 托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资委托托管团队等 8 个职能处室，现有员工 8 0 余人。（二）主要人员情况 罗中涛，投资托管服务部总经理，曾就职于国家统计局、中国建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。李春信，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行人事教育部、计划部、筹资储蓄部、国际业务部工作，对商业

16、银行综合经营计划、零售业务及国际业务具有较丰富相关工作经验。（三）基金托管业务经营情况 截止到 2 0 0 7 年 6 月 3 0 日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、通融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 4 乾、鸿飞、银丰等8 只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置 3 只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华道琼斯 8 8 精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投

17、摩根货币市场、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选、工银瑞信货币市场、长城消费增值、华安上证 1 8 0 E T F、上投摩根双息平衡、泰达荷银效率优选、华夏深圳中小企业板 E T F、交银施罗德稳健配置、华宝兴业收益增长、华富货币市场、工银瑞信精选平衡、鹏华价值优势、中信稳定债券、华安宏利、上投摩根成长先锋、博时价值增长贰号、海富通风格优势、银华富裕主题、华夏优势增长、信诚精萃成长、工银瑞信稳健成长、信达澳银领先增长、诺德价值优势、工银瑞信债券、国泰金鼎价值、富国天博、融通领先成长、华宝兴业行业精选等 5 1 只开放式证券投资基金。四、相关服务机构（一）基金份额

18、发售机构 1、直销机构：（1）融通基金管理有限公司深圳投资理财中心 地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 1 3、1 4 层 邮政编码：5 1 8 0 5 3 联系人：张权 联系电话：0 7 5 5-2 6 9 4 8 0 4 0 传真：0 7 5 5-2 6 9 3 5 0 0 5 客户服务中心电话：0 7 5 5-2 6 9 4 8 0 8 8 （2）融通基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座 1 2 4 1-1 2 4 3室 邮编：1 0 0 0 3 2 联系人：宋雅萍 联系电话：0 1 0 6 6 1 9 0 9 7 5 传真：0 1 0-8

19、 8 0 9 1 6 3 5 （3）融通基金管理有限公司上海分公司 地址：上海市浦东南路 5 8 8 号浦发大厦 2 7 层 I、J 单元 邮编：2 0 0 1 2 0 联系人：林文兵 联系电话：0 2 1-3 8 4 2 4 8 8 2 传真：0 2 1-3 8 4 2 4 8 8 4 2、代销机构：（1）中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 2 5 号 法定代表人：郭树清 客户服务电话:9 5 5 3 3 网址：w w w.c c b.c n （2）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市仙霞路 1 8 号 法定代表人：蒋超良 联系人：王玮 电话：0 2 1-5 8 7

20、8 1 2 3 4 传真：0 2 1-5 8 4 0 8 8 4 2 客户服务电话:9 5 5 5 9 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 5 网址：w w w.b a n k c o m m.c o m （3）深圳发展银行 注册地址：深圳市深南东路 5 0 4 7 号深圳发展银行大厦 法定代表人：蓝德彰 联系人：周勤 电话：0 7 5 5-8 2 0 8 8 8 8 8 转 8 8 1 1 传真：0 7 5 5-8 2 0 8 0 7 1 4 客户服务电话:9 5 5 0 1 网址：w w w.s d b.c o m.c n （4）招商银行股份有限公司 注册地址

21、：深圳市福田区深南大道 7 0 8 8 号 法定代表人：秦晓 联系人：朱小姐、刘小姐 电话：0 7 5 5-8 3 1 9 5 8 3 4、8 3 1 9 5 7 7 1 传真：0 7 5 5-8 3 1 9 5 0 4 9 客户服务电话:9 5 5 5 5 网址：w w w.c m b c h i n a.c o m （5）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 6 1 8 号 法定代表人：祝幼一 联系人：芮敏祺 电话：0 2 1-6 2 5 8 0 8 1 8-2 1 3 传真：0 2 1-6 2 5 8 3 4 3 9 客户服务电话:4 0 0-8 8 8 8-6 6

22、6 网址：w w w.g t j a.c o m （6）中信建投证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 6 6 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 1 8 8 号 法定代表人：黎晓宏 联系人：权唐 电话：0 1 0-6 5 1 8 6 7 5 8 传真：0 1 0-6 5 1 8 2 2 6 1 客户服务电话:4 0 0-8 8 8 8-1 0 8（免长途费）网址：w w w.c s c 1 0 8.c o m （7）国信证券有限责任公司 注册地址：深圳市红岭中路 1 0 1 2 号国信证券大厦 1 6-2 6 层 办公地址：深圳市红岭中路 1 0 1 2 号国信证券大厦 1

23、6-2 6 层 法定代表人：何如 联系人：林建闽 电话：0 7 5 5-8 2 1 3 0 8 3 3 转 2 1 8 1 传真：0 7 5 5-8 2 1 3 3 3 0 2 客户服务电话:8 0 0-8 1 0-8 8 6 8 网址：w w w.g u o s e n.c o m.c n （8）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳福田区益田路江苏大厦 3 8-4 5 层 办公地址：深圳福田区益田路江苏大厦 3 8-4 5 层 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 6 法定代表人：宫少林 联系人：黄健 电话：0 7 5 5-8 2 9 4 3 5 1 1 传真：0

24、 7 5 5-8 2 9 4 3 2 3 7 客户服务电话:4 0 0 8 8 8 8 1 1 1、0 7 5 5-2 6 9 5 1 1 1 1 网址：w w w.n e w o n e.c o m.c n （9）联合证券有限责任公司 注册地址：深圳市深南东路 5 0 4 7 号深圳发展银行大厦 1 0、2 4、2 5 层 办公地址：深圳市深南东路 5 0 4 7 号深圳发展银行大厦 1 0、2 4、2 5 层 法定代表人：马国强 联系人：盛宗凌 电话：0 7 5 5 8 2 4 9 3 5 6 1 传真：0 7 5 5 8 2 4 9 2 1 8 7 客户服务电话:4 0 0-8 8 8

25、8-5 5 5,0 7 5 5-2 5 1 2 5 6 6 6 网址：w w w.l h z q.c o m （1 0）长江证券有限责任公司 注册地址：武汉市新华下路特 8 号 办公地址：上海汉口路 1 3 0 号 法定代表人：明云成 联系人：毕艇 电话：0 2 7-6 5 7 9 9 5 6 0 传真：0 2 7-8 5 4 8 1 5 3 2 客户服务电话:0 2 7-6 5 7 9 9 8 8 3 网址：w w w.c z 3 1 8.c o m.c n （1 1）东吴证券有限责任公司 注册地址：江苏省苏州市十梓街 2 9 8 号 办公地址：江苏省苏州市十梓街 2 9 8 号 法定代表人

26、：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0 5 1 2-6 5 5 8 1 1 3 6 传真：0 5 1 2-6 5 5 8 8 0 2 1 客户服务电话:0 5 1 2-9 6 2 8 8 网址：w w w.d w z q.c o m.c n （1 2）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 2 6 楼 2 6 1 1室 办公地址：广东广州天河北路大都会广场 3 6、3 7、4 1 和 4 2 楼 法定代表人：王志伟 联系人：肖中梅 电话：0 2 0-8 7 5 5 5 8 8 8 传真：0 2 0-8 7 5 5 7 9 8 5 客户服务电话:0 2 0-8 7 5

27、 5 5 8 8 8 转各营业网点 网址：w w w.g f.c o m.c n （1 3）中国银河证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 5 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：朱利 联系人：郭京华 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 7 电话：0 1 0-6 6 5 6 8 5 8 7 传真：0 1 0-6 6 5 6 8 5 3 6 客户服务电话:0 1 0-6 8 0 1 6 6 5 5 网址：w w w.c h i n a s t o c k.c o m.c n （1 4）中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市湖贝路 1 0 3 0 号海龙

28、王大厦 办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：0 1 0-8 4 8 6 4 8 1 8 转 6 3 2 6 6 传真：0 1 0-8 4 8 6 5 5 6 0 客户服务电话:0 1 0-8 4 8 6 4 8 1 8-6 3 2 6 6 网址：w w w.e c i t i c.c o m （1 5）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道 7 2 0 号 2 0 楼 办公地址：上海市巨鹿路 7 5 6 号 法定代表人：王益民 联系人：盛云 电话：0 2 1-6 2 5 6 8 8 0 0-3 0 1 9 客户服务电话：0 2 1-9

29、6 2 5 0 6 网址：w w w.d f z q.c o m.c n （1 6）山西证券有限责任公司 注册地址：山西省太原市迎泽大街 2 8 2 号 办公地址：山西省太原市府西街 6 9 号 法定代表人：吴晋安 联系人：邹连星、刘文康 电话：0 3 5 1-8 6 8 6 7 6 6、0 3 5 1-8 6 8 6 7 0 8 客户服务电话：0 3 5 1-8 6 8 6 8 6 8 网址：w w w.i 6 1 8.c o m.c n （1 7）金通证券股份有限责任公司 注册地址：杭州市凤起路 1 0 8 号 法定代表人：应土歌 联系人：胡琦 电话：0 5 7 1-8 5 7 8 3 7

30、 4 9 传真：0 5 7 1-8 5 7 8 3 7 4 8 客户服务热线：0 5 7 1-9 6 5 9 8 网址：w w w.b i g s u n.c o m.c n （1 8）中信万通证券有限责任公司 注册地址：青岛市东海路 2 8 号 法定代表人：史洁民 联系人：李锦 电话：0 5 3 2-8 5 0 2 3 9 0 5 传真：0 5 3 2-8 5 0 2 3 9 0 5 客户服务热线：0 5 3 2-9 6 5 7 7 网址：w w w.z x w t.c o m.c n （1 9）渤海证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 8 注册

31、地址:天津市经济技术开发区第一大街 2 9 号 办公地址:天津市河西区宾水道 3 号 法定代表人:张志军 联系人:徐焕强 电话:0 2 2-2 8 4 5 1 8 8 3 传真:0 2 2-2 8 4 5 1 8 9 2 客户服务热线：0 2 2-2 8 4 5 5 5 8 8 网址：w w w.e w w w.c o m.c n （2 0）万联证券有限责任公司 注册地址：东风东路 8 3 6 号东峻广场 3 座 3 4-3 5 楼 法定代表人：陆景奎 联系人：徐松 电话：0 2 0-8 7 6 9 3 6 1 7 传真：0 2 0-8 7 6 9 1 5 3 0 网址：w w w.w l z

32、 q.c o m.c n （2 1）民生证券有限责任公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 1 6 号中国人寿大厦 1 9 0 1室 法人代表：岳献春 联系人：杨甦华 电话：0 1 0-8 5 2 5 2 5 6 4 传真：0 1 0-8 5 2 5 2 6 5 5 客户服务电话：0 3 7 1-7 6 3 9 9 9 9 网址：w w w.m s z q.c o m （2 2）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区深南大道 6 0 0 8 号特区报业大厦 1 4、1 6、1 7 楼 法定代表人：魏云鹏 联系人：高峰 电话：0 7 5 5-8 3 5 1 6 0 9 4 传真：0 7 5 5

33、-8 3 5 1 6 1 9 9 客户服务电话：0 7 5 5-8 2 2 8 8 9 6 8 网址：w w w.c c 1 6 8.c o m.c n （2 3）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 5 2 8 号上海证券大厦南塔 1 5-1 6 楼 法定代表人：王明权 联系人：刘晨 电话：0 2 1-6 8 8 1 6 0 0 0-1 5 8 7 传真：0 2 1-6 8 8 1 7 2 7 1 客户服务电话：0 2 1-6 8 8 1 6 7 7 0 网址：w w w.e b s c n.c o m （2 4）平安证券有限责任公司 注册地址：深圳福田区八卦三路平安大厦

34、3 楼 法定代表人：杨秀丽 联系人：余江 电话：0 7 5 5-8 2 4 4 0 1 3 6、8 2 4 5 0 8 2 6 传真：0 7 5 5-8 2 4 3 3 7 9 4 客户服务电话：9 5 5 1 1、0 7 5 5-8 2 4 4 0 1 3 6 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 9 网址：w w w.p a 1 8.c o m （2 5）华安证券有限责任公司 注册地址：安徽省合肥市阜南路 1 6 6 号 法定代表人：汪永平 联系人：唐泳 电话：0 5 5 1-5 1 6 1 6 7 1 传真：0 5 5 1-5 1 6 1 6 7 2 客户服务

35、电话：0 5 5 1-5 1 6 1 6 7 1 网址：w w w.h a z q.c o m 或 w w w.h u a a n s.c o m.c n （2 6）国联证券有限责任公司 注册地址：无锡市县前东街 8 号 法定代表人：范炎 联系人：袁丽萍 电话：0 5 1 0-2 8 3 1 6 6 2 传真：0 5 1 0-2 8 3 1 5 8 9 客户服务电话：0 5 1 0-2 5 8 8 1 6 8 网址：w w w.g l s c.c o m.c n （2 7）金元证券有限责任公司 联系地址：深圳市深南大道 4 0 0 1 号时代金融中心 1 7 楼 法定代表人：郑辉 联系人：金春

36、 电话：0 7 5 5-8 3 0 2 5 6 9 5 传真：0 7 5 5-8 3 0 2 5 6 2 5 网址：w w w.j y z q.c n （2 8）国都证券有限责任公司 联系地址：北京市东城区安外大街安贞大厦 3 层 法定代表人：王少华 业务联系人：马泽承 电话：0 1 0-6 4 4 8 2 8 2 8-3 9 0 传真：0 1 0-6 4 4 8 2 0 9 0 网址：w w w.g u o d u.c o m （2 9）第一创业证券有限责任公司 联系地址：深圳市笋岗路中民时代广场 b 座 2 5 楼 法定代表人：刘学民 业务联系人：梁少珍 电话：0 7 5 5-2 5 8

37、3 2 4 9 3 传真：0 7 5 5-2 5 8 3 1 7 1 8 网址：w w w.f i r s t c a p i t a l.c o m.c n （3 0）东北证券有限责任公司 联系地址：长春市自由大路 1 1 3 8 号 法定代表人：李树 业务联系人：高新宇 电话：0 4 3 1-5 0 9 6 7 1 0 传真：0 4 3 1-5 6 8 0 0 3 2 网址：w w w.n e s c.c n （3 1）国盛证券有限责任公司 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 10 联系地址：江西省南昌市永叔路 1 5 号信达大厦 1 0-1 3 楼 法定代表

38、人：管荣升 业务联系人：万齐志 电话：0 7 9 1-6 2 8 9 7 7 1 传真：0 7 9 1-6 2 8 9 3 9 5 网址：w w w.g s s t o c k.c o m （3 2）宏源证券股份有限公司 联系地址：北京市海淀区西直门北大街甲 4 3 号金运大厦 b 座 6 层 法定代表人：汤世生 业务联系人：张智红 联系电话：0 1 0-6 2 2 6 7 7 9 9-6 4 1 6 传真：0 1 0 6 2 2 9 4 4 7 0 网址：w w w.e h o n g y u a n.c o m.c n （3 3）信泰证券有限责任公司 联系地址：南京市长江路 8 8 号 法

39、定代表人：钱凯法 业务联系人：舒萌菲 联系电话：0 2 5-8 4 7 8 4 7 8 2 传真：0 2 5-8 4 7 8 4 8 3 0 网址：w w w.t h o p e.c n （3 4）恒泰证券有限责任公司 联系地址：呼和浩特市新城区东风路 1 1 1 号 法定代表人：刘汝军 业务联系人：魏华 联系电话：0 4 7 1-4 9 6 1 2 5 9 传真：0 4 7 1-4 9 6 1 2 5 9 网址：w w w.c n h t.c o m.c n （3 5）华龙证券有限责任公司 联系地址：甘肃省兰州市静宁路 1 3 8 号 法定代表人：李晓安 业务联系人：王宝国 联系电话：0 9

40、 3 1-4 8 9 0 0 6 8 传真：0 9 3 1-4 8 9 0 5 1 5 网址：w w w.h l z q g s.c o m （3 6）上海银行 联系地址：上海市中山东二路 5 8 5 号 法定代表人：陈辛 业务联系人：张浩 联系电话：0 2 1-6 3 3 7 1 2 9 3 传真：0 2 1-6 3 3 7 0 7 7 7 网址：w w w.b a n k o f s h a n g h a i.c o m （3 7）兴业证券股份有限公司 联系地址：福州市湖东路 9 9 号标力大厦 法定代表人：兰荣 业务联系人：杨盛芳 联系电话：0 2 1-6 8 4 1 9 3 9 3

41、融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 11 传真：0 2 1-6 8 4 1 9 8 6 7 网址：w w w.x y z q.c o m.c n (3 8)中国工商银行 联系地址：北京市西城区复兴门内大街 5 5 号 法定代表人：姜建清 业务联系人：田耕 电话：（0 1 0）6 6 1 0 7 9 0 0 传真：（0 1 0）6 6 1 0 7 9 1 4 网址：w w w.i c b c.c o m.c n （二）注册登记人 名称：融通基金管理有限公司 注册地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 1 3、1 4 层 办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 1 3、1 4

42、 层 邮政编码：5 1 8 0 5 3 法定代表人：孟立坤 经营范围：基金管理业务；发起设立基金。存续期间：持续经营 组织形式：有限责任公司 注册资本：1 2 5 0 0 万元 联系人：敖敬东 电话：0 7 5 5-2 6 9 4 8 0 7 0 （三）律师事务所和经办律师 名称：康达律师事务所 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 9 号国际大厦 7 0 3室 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 9 号国际大厦 7 0 3室 法定代表人：傅洋 经办律师：娄爱东、杜玉兰 电话：0 1 0 8 5 2 6 2 8 2 8 传真：0 1 0 8 5 2 6 2 8 2 6 （四）会计师事务所

43、和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所 注册地址：北京朝阳区北大街 6 号北海万泰大厦 8 0 2 8 0 7 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城东三办公楼 1 6 层 法定发表人：葛明 经办注册会计师：谢枫、樊淑华 电话：0 1 0-6 5 2 4 6 6 8 8 传真：0 1 0-8 5 1 8 8 2 9 8 五、基金名称 融通新蓝筹证券投资基金 六、基金类型 契约型开放式 七、基金的投资目标 主要投资于处于成长阶段和成熟阶段早期的“新蓝筹”上市公司。通过组合投资，在充分控制风险的前提下实现基金净值的稳定增长，为基金份额持有人获取长期稳定的投资收益。八、基金的

44、投资方向 融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 12 仅限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、债券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金投资于“新蓝筹”组合的股票资产将不低于股票总资产的 8 0%；同时将根据市场状况调整投资组合，把握投资机会，实现组合的进一步优化。九、基金的投资策略（一）决策依据 1.国家宏观经济环境；2.国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；3.货币政策、利率走势；4.地区及行业发展状况；5.上市公司研究；6.证券市场的走势。（二）决策程序 本基金管理人内部设立基金管理部、研究策划部、基金交易部、监察稽核

45、部、投资决策委员会和风险控制委员会，进行基金资产的投资和风险控制。基金管理实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策程序如下：1、研究策划部提供宏观分析、行业分析、企业分析及市场分析的研究报告，并在此基础上进行投资论证，作出投资建议提交给基金经理，并为投资决策委员会提供资产配置的决策依据。2、基金经理根据研究策划部提交的投资建议决定本基金下一阶段的仓位和资金分布，形成资产配置提案报投资决策委员会。3、投资决策委员会审定基金经理提交的资产配置提案，形成资产配置计划书。4、基金经理根据投资决策委员会的决策，制定相应的投资组合方案并报投资决策委员会备案。对超出基金经理权限的单项投资决策须报投

46、资决策委员会审议批准。5、基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划，并以投资指令的形式下达至基金交易部。6、基金交易部依据投资指令具体执行买卖操作，并将指令的执行情况反馈给基金经理。7、风险控制委员会根据市场变化对投资组合计划提出风险防范措施。监察稽核部对投资的决策和执行过程进行日常监督，投资组合方案执行完毕，基金经理负责向投资决策委员会提交总结报告。（三）投资组合 投资组合的原则是追求收益性、流动性和安全性的有机结合。结合本基金的“新蓝筹”投资理念，本基金投资组合在保持基金资产流动性的条件下，将以获取资本增值为主。本基金可投资于国债、金融债、企业债（包括可转债）和权证，以分散风险以及调节投

47、资于股票可能带来的收益波动，使得基金收益表现更加稳定；同时满足基金资产对流动性的要求。本基金的投资组合必须符合以下规定：1、本基金投资于股票、债券的比例不低于本基金资产总值的 8 0%，本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 2 0%；2、本基金持有一家上市公司的股票，不得超过基金资产净值的 1 0%；3、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的 3%；4、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的 1 0%；5、本基金与由本基金管理人管理的其他基金合计持有的同一权证不得超过该权证流通量的 1 0%。本基金在任何交易日买入权证的总金额，不

48、超过上一交易日基金资产净值的0.5%；融通新蓝筹证券投资基金更新招募说明书摘要 2007 年第 2 号 13 6、基金建仓期：自基金开始运作之日起，将在六个月内达到上述第（1）条、“投资范围”中关于投资于新蓝筹企业的比例规定以及“投资策略”中关于股票投资比例浮动范围、债券投资比例浮动范围、现金留存比例浮动范围的有关规定；7、本基金可投资于资产支持证券。A、持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的1 0%。B、投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的1 0%。C、与基金管理人管理的其它基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过

49、其各类资产支持证券合计规模的1 0%。D、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的2 0%。E、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资资产支持证券不符合上述第B 项和第D 项规定的比例，基金管理人将在1 0 交易日内调整完毕。F、投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续信用评级。G、基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。8、遵守中国证监会规定的其他比例限制。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素导致投资组合超出上述比例不在限制之内，但基金管理

50、人应在法规规定的期限内进行调整，以达到上述标准。（四）投资策略 在对市场趋势判断的前提下，重视仓位选择和行业配置，同时更重视基本面分析，强调通过基本面分析挖掘个股。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：3 0-7 5%；债券投资比例浮动范围：2 0-5 5%；权证投资比例浮动范围：0-3%；现金留存比例浮动范围：不低于 5%。1、资产配置 贯彻“自上而下”的投资策略，结合宏观经济状况、资本市场的运行周期确定风险收益互补的股票资产和债券资产的投资比例。2、行业资产配置 在“新蓝筹”投资理念的指导下，通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识，确定股票资产在不同行业的投资比例。3、债