商法学ppt课件商法总论.ppt

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1、商商 法法 学学商法总论第一章 商法第二章 商主体第三章 商行为第四章 商事登记第五章 商号第六章 商事账簿第一章第一章 商法商法第一节第一节 概述概述第二节第二节 商法的调整对象商法的调整对象第三节第三节 商法的体系和渊源商法的体系和渊源第四节第四节 商法和其他法律部门的关系商法和其他法律部门的关系第五节第五节 商法的产生和发展商法的产生和发展第六节第六节 近现代中国商法体系近现代中国商法体系第一节第一节 概述概述一、一、“商商”的意义的意义二、商法的概念二、商法的概念三、商法的特征三、商法的特征四、商法的原则四、商法的原则一、一、“商商”的意义的意义1 1、一般意义：买卖或交易行为；、一般

2、意义：买卖或交易行为；2 2、经济学角度：以营利为目的、直接媒介财货、经济学角度：以营利为目的、直接媒介财货的行为；的行为；3 3、法律术语：一切营利性营业活动和事业的总、法律术语：一切营利性营业活动和事业的总称。称。二、商法的概念二、商法的概念商法：是指调整商事交易主体在其商行为中所形商法：是指调整商事交易主体在其商行为中所形成的法律关系，即商事关系的法律规范的总称。成的法律关系，即商事关系的法律规范的总称。不同语境下的商法语义考察1、大陆法系语境下的商法（1）德国：在德国，如无特别说明，商法这一概念仅指德国商法的第一编总则、第三编商事账簿和第四编商事行为的内容，而不包括商事组织、证券、票据

3、、信托、海商等商事特别法。从这意义上说，德国学术研究和教学中的“商法”概念类似于我国的“商法总论”概念。（2）法国语境下的商法 在法国，商法被认为是完全不同于民法的一个独立的法律部门。按主流观点，“商法”传统上被理解为贸易私法，而商务法则属于公法、税法、劳动法等范畴，并涉及民法，尤其是保护消费者若干领域。另外，商务法不仅适用于商人，还适用于农耕者、手工业者以及自由职业者。（3）日本语境下的商法 日本的商法是作为一般法的私法规则的例外，商法被认为是商业的特别法，它是调整商人行为的特殊规则。日本商法是以企业关系为调整对象的法，但企业关系的范围并不明确，其首先规定商行为，其次是商人、公司、船舶等概念

4、。2、英美法系语境下的商法（1）英国语境下的商法 在早期英国，商法被称为土地法总体规则的核心部分商法本身并不是一个独立存在的法律部门。到17世纪早期，商法在英国仍是商人这一特定阶层的专门法律。1606年，库克担任普通上诉法院大法官后，普通法院逐渐承担起了商事管辖权，并开始使用“商人法”。18世纪，曼斯菲尔德担任皇家法院大法官期间，将一系列司法判决和规则通过法规重述，将商法纳入整体意义上的普通法。（2）美国语境下的商法 美国属于普通法系，普通法中也包含着商法。但美国在有关商事组织和商事交易方面也存在着大量的成文法。1952年制定的统一商法典是规范商业交易关系的法典。所以，20世纪50年代以后的美

5、国，商法便与其统一商法典紧密地联系在一起了。但统一商法典只是美国商法的重要组成部分，并非唯一表现形式。三、商法的特征三、商法的特征1 1、商法调整行为的营利性特征、商法调整行为的营利性特征2 2、商法调整对象的特定性、商法调整对象的特定性3 3、商法规范较强的技术性和易变性、商法规范较强的技术性和易变性4 4、商法的公法性、商法的公法性5 5、商法的国际性、商法的国际性6 6、实体性与程序性的结合、实体性与程序性的结合7 7、进步性与发展性的结合、进步性与发展性的结合四、商法的原则四、商法的原则1 1、商主体法定原则、商主体法定原则2 2、公平交易原则、公平交易原则3 3、交易简便、迅速原则、

6、交易简便、迅速原则4 4、鼓励交易原则、鼓励交易原则5 5、交易明确、安全原则、交易明确、安全原则第二节第二节 商法的调整对象商法的调整对象商商事事法法律律关关系系：因因商商行行为为的的实实施施而而发发生生的的权利义务关系。权利义务关系。理理解解这这一一调调整整对对象象要要注注意意它它的的内内涵涵以以及及它它与民法调整对象的区别与民法调整对象的区别 。第三节第三节 商法的体系和渊源商法的体系和渊源一、商法体系一、商法体系1 1、商主体制度、商主体制度2 2、商行为制度、商行为制度3 3、公司制度、公司制度4 4、破产制度、破产制度5 5、票据制度、票据制度6 6、证券制度、证券制度7 7、保险

7、制度、保险制度8 8、海商制度、海商制度二、商法渊源二、商法渊源1 1、法律、法律2 2、行政法规、行政法规3 3、地方性法规、地方性法规4 4、国际条约、国际惯例、国际条约、国际惯例5 5、立法解释、司法解释、立法解释、司法解释6 6、商事自治规则、商事自治规则第四节第四节 商法和其他法律部门的关系商法和其他法律部门的关系1、商法与民法2、商法与经济法3、商法与行政法4、商法的独立性问题一、商法与民法的关系 1 1联联系系：（1 1）在在法法律律划划分分上上，均均属属私私法法。尤尤其其是是在在民民商商合合一一的的国国家家，往往往往认认为为民民法法和和商商法法的的关关系系是是一一般般法法和和特

8、特别别法法的的关关系系，商商法法是是民民法法的的一一部部分分。商商事事单单行行法法规规，只只是是为为补补充充民民法法的的规规定定，或或为为变变更更民民法法的的规规定定。即即使使是是民民商商分分立立的的国国家家，也也往往往往认认为为商商法法是是民民法法的的特特别别法法。（2 2）就就调调整整对对象象来来说说，民民法法和和商商法法都都要要调调整整一一定定的的财财产产关关系系。（3 3）法法律律原原则则诚实信用原则、自愿、公平原则都两法均适用。诚实信用原则、自愿、公平原则都两法均适用。2 2区区别别：（1 1）民民法法所所关关注注的的是是民民事事主主体体之之间间地地位位的的平平等等和和利利益益的的平

9、平衡衡，公公平平是是其其首首要要特特征征。商商法法关关注注的的是是商商事事主主体体的的价价值值增增值值追追求求，保保护护营营利利是是其其首首要要特特征征。（2 2）就就性性质质而而言言，民民法法纯纯属属私私法法，商商法法还还有有公公法法属属性性；（3 3）就就法法律律适适用与效力而言，商法应优先适用。用与效力而言，商法应优先适用。1 1联系：经济法和商法的调整对象在总体上都联系：经济法和商法的调整对象在总体上都属于经济关系。属于经济关系。2 2区别：区别：（1 1）产生原因不同。经济法产生的基础在于市）产生原因不同。经济法产生的基础在于市场存在缺陷：不完全竞争、信息不完全、公共物品场存在缺陷：

10、不完全竞争、信息不完全、公共物品短缺、外部效应等等。短缺、外部效应等等。（2 2）作用过程不同）作用过程不同 （3 3）规范内容不同）规范内容不同 （4 4）调整对象不同。前者的调整对象主要是横）调整对象不同。前者的调整对象主要是横向的经济关系，后者是纵向的经济关系向的经济关系，后者是纵向的经济关系二、商法和经济法的关系二、商法和经济法的关系民法商法经济法市场企业政府三、商法与行政法的关系1、联系：商法中的公法性规范主要是行政法律规范，如商事登记制度。这是行政法对商法的补充2、区别：产生依据不同、主体不同、性质不同、调整方法不同、主体权利不同。四、商法的独立性问题中国的商法已经发展成一个独立的

11、法律部门，制定商法典或商法通则是中国商法真正独立的标志。目前，学界提出制定商法通则（商事通则）的呼声很高，草案已经在起草之中。第五节第五节 商法的产生和发展商法的产生和发展1 1、商法的起源、商法的起源2 2、欧洲早期商事立法、欧洲早期商事立法3 3、现代商事法的发展与当代主要商法法系的形成、现代商事法的发展与当代主要商法法系的形成第六节第六节 近现代中国商法体系近现代中国商法体系一、商法典二、商法通则+商事单行法商事通则（商法通则）的主要内容：第一章：总则，规定商法的适用范围和适用规则；第二章：商主体，规定商主体的基本形式和种类；第三章：商行为与商业代理，包括商事行为与商事代理的构成、一般商

12、事行为和特殊商事行为等；第四章：商业登记，包括登记机关、范围、程序等；第五章：商业名称，包括其取得、种类、商号权等；第六章：商业账簿，包括账簿的种类、内容和置备等；第七章：商事诉讼时效，包括适用范围、起算、中断、终止和延长以及期间届满的法律后果；第八章：商事责任，包括种类和承担方式；第九章：附则，包括商事部门法的范围及制定、有关术语的含义、生效时间和解释机关等。第一节第一节 商主体概述商主体概述第二节第二节 商法人商法人第三节第三节 商个人商个人第四节第四节 商合伙商合伙第五节第五节 商中间人商中间人第六节第六节 商辅助人商辅助人第二章 商主体第一节 概述一、商主体的概念与特征一、商主体的概念

13、与特征二、商主体分类二、商主体分类一、商主体的概念与特征商主体又称商事法律关系的主体，是指依商主体又称商事法律关系的主体，是指依照法律规定参与商事法律关系，能够以自照法律规定参与商事法律关系，能够以自己的名义从事商行为，享受权利和承担义己的名义从事商行为，享受权利和承担义务的人，包括个人和组织。务的人，包括个人和组织。二、商主体的分类商个人、商法人、商合伙、商中间人、商辅助人商个人、商法人、商合伙、商中间人、商辅助人n商商法法人人：是是指指按按照照法法定定构构成成要要件件和和程程序序设设立立的的，拥拥有有法法人人资资格格，参参与与商商事事法法律律关关系系，依依法法独独立立享享有权利和承担义务的

14、组织。有权利和承担义务的组织。第二节 商法人商法人的特征：商法人的特征：1 1、通过法定设立程序，获得权利能力和行为能、通过法定设立程序，获得权利能力和行为能力，具有独立的人格；力，具有独立的人格；2 2、具有独立的财产和财产权；、具有独立的财产和财产权；3 3、具有统一的组织机构和意思机关；、具有统一的组织机构和意思机关；4 4、是独立的责任主体，以全部财产为限对外承、是独立的责任主体，以全部财产为限对外承担法律责任；担法律责任；5 5、是商主体，只能从事商行为，并在其法定授、是商主体，只能从事商行为，并在其法定授权范围内从事这种行为。权范围内从事这种行为。商法人的分类：商法人的分类：国有商

15、法人国有商法人集体商法人集体商法人合营或合资商法人合营或合资商法人私营商法人私营商法人外商投资商法人外商投资商法人第三节 商个人指按照法定构成要件和程序取得特定的商主体资指按照法定构成要件和程序取得特定的商主体资格，独立从事商行为，依法承担法律上的权利和格，独立从事商行为，依法承担法律上的权利和义务的个体。义务的个体。公民成为商个人，必须符合的法律构成要件：公民成为商个人，必须符合的法律构成要件：1 1、公民从事的商业活动必须具有营利性；、公民从事的商业活动必须具有营利性；2 2、公民成为商个人必须符合法定程序；、公民成为商个人必须符合法定程序；3 3、公民成为商个人，必须同时符合人的条件和、

16、公民成为商个人，必须同时符合人的条件和资本条件的双重要求。资本条件的双重要求。商个人的分类：商个人的分类：个体工商户个体工商户私营企业者私营企业者农村承包经营户农村承包经营户第四节 商合伙指两个或两个以上的合伙人按照法律和合伙协议指两个或两个以上的合伙人按照法律和合伙协议的规定共同出资、共同经营、共享收益、共担风的规定共同出资、共同经营、共享收益、共担风险，合伙人对合伙经营所产生的债务承担无限连险，合伙人对合伙经营所产生的债务承担无限连带责任的商事组织。带责任的商事组织。法律特征：法律特征：1 1、商合伙必须由两个或两个以上的合伙人共同组建；、商合伙必须由两个或两个以上的合伙人共同组建；2 2

17、、商合伙设立的基础是合伙合同；、商合伙设立的基础是合伙合同；3 3、商合伙的财产为合伙人共有；、商合伙的财产为合伙人共有；4 4、商商合合伙伙所所从从事事的的商商事事经经营营活活动动由由合合伙伙人人共共同同为为之之，也也可可共共同同委委托托一一人人或或数数人人代代理理；各各合合伙伙人人对对事事务务的的执执行行享有同等权利和义务；享有同等权利和义务；5 5、合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。、合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。商合伙的分类：商合伙的分类：1 1、个个人人合合伙伙：两两个个以以上上的的自自然然人人按按照照合合伙伙协协议议，各各自自提提供供资资金金、实实物物、技技术术等等

18、，合合伙伙经经营营、共共同同劳劳动动，共担风险、共享收益的商事组织。共担风险、共享收益的商事组织。2 2、合合伙伙型型联联营营：企企事事业业单单位位之之间间依依照照联联营营合合同同组组建建的的共共同同出出资资、共共同同经经营营、共共分分利利润润、共共同同承承担担无无限限连连带责任的商事组织。带责任的商事组织。3 3、合合伙伙企企业业：自自然然人人、法法人人和和其其他他组组织织依依照照合合伙伙企企业法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。业法在中国境内设立的普通合伙企业和有限合伙企业。普通合伙与有限合伙n1、普通合伙就是通常的民事合伙与商事合伙。n2、有限合伙是指有普通合伙人与不参与合伙事

19、务管理、以出资额为限对合伙债务承担有限责任的有限合伙人组成的合伙组织。n3、普通合伙与有限合伙的区别：有限合伙人无权参与合伙事务的管理。如有限合伙人实际参与了合伙事务的执行与管理，特别是实施了对合伙事务的控制与管理，须同普通合伙人一样承担责任。民事合伙与商事合伙n民事合伙与商事合伙是大陆法系国家对合伙的一种划分方式。n民事合伙是指以自由职业者组成的从事民事活动的合伙组织，包括律师事务所、会计师事务所、医师诊所等。这类合伙由合伙人以自身或雇员的某种特长或技能为提供民事服务。n中国法律一般不区分民事合伙与商事合伙，但合伙企业法将律师事务所、会计师事务所等排除，从而只调整商事合伙。民事合伙与商事合伙

20、的区别n1、民事合伙突出合伙的契约性；商事合伙强调合伙的组织性。n2、民事合伙可以是相对固定的也可以是临时性的；商事合伙大多是固定的合伙关系，营业具有连续性。n3、民事合伙不需要登记；商事合伙必须登记。n4、法律对商事合伙的要求比对民事合伙的要求严格，如竞业禁止等；但商事合伙的基本原理与民事合伙是相同或相近的。第五节 商中间人分类分类：1 1、代代理理商商：指指一一种种独独立立的的商商事事经经营营者者，他他接接受受委委托托，固固定定地地为为其其他他业业主主促促成成交交易易或或以以其其他他业业主主的的名名义义缔缔结结交易。交易。2 2、居居间间商商：指指居居间间人人向向委委托托人人报报告告订订立

21、立合合同同的的机机会会或或者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的行为。者提供订立合同的媒介服务，委托人支付报酬的行为。3 3、行行纪纪商商：指指以以自自己己的的名名义义为为他他人人（委委托托人人）购购买买或或销售货物、有价证券，并以其作为职业性经营的人。销售货物、有价证券，并以其作为职业性经营的人。代理商和居间商的区别1、代理商一般为固定的委托人所用，以委托人利益为基础将进行代理活动；而居间商并非根据契约关系固定的为委托人从事促成活动，它是自由独立的商人，不受雇佣契约约束。2、在某种情况下（如隐名代理），代理商需要对代理活动负法律责任；而居间商并非合同当事人，对促成的商事活动及其导致的法律

22、后果不负责任。3、代理商不得“双方代理”，其佣金取得来源于委托人；而居间商可以与合同双方当事人约定合理佣金，居间商的佣金由合同当事人两者负担。1、行纪商多存在于特定的经济领域中，如证券、期货和其他商业贸易等，但不包括不动产领域。而代理商的代理事务范围较广，只要是企业的经营事务，代理商都可代理。2、行纪商是以自己的名义为委托人办理委托事务，并且自己先取得行为的法律效果，然后再移转于委托人。而代理商必须以委托人的名义进行代理活动，由此产生的法律效果直接归属于委托人。3、代理商一般是长期地接受委托人的委托而代理其商事事务，而行纪商则不是长期地接受委托人的委托，他们仅仅根据单独委托或个别委托而为委托人

23、的利益处理委托事务。在学理上，行纪被称为间接代理，但其并非法律意义上的代理制度。代理商和行纪商的区别概概念念：又又称称商商使使用用人人，它它是是在在商商事事交交易易过过程程中中，从从属属于于商商主主体体，受受商商主主体体委委任任或或支支配配，辅辅助商主体开展商事经营活动的人。助商主体开展商事经营活动的人。分类：分类：经理人经理人 代办人代办人第六节 商辅助人经理人的定义在民商分立立法例的国家和地区（如德、日、韩、中国澳门等），一般在商法典总则中将经理人归入商辅助人作出规定；而民商合一立法例的国家和地区（如意大利、瑞士、中国台湾地区等），则一般在民法典中对经理做出规定。意大利民法典第2203条将

24、经理人定义为“接受企业主的委托经营商业企业的人”，我国台湾地区“民法”第553条将经理规定为“有为商号管理事务，及为其签名之权利之人”；在英美法判例上，对经理的理解曾经被表达为“Manager”，意指一个被选任用来经营、指导或管理他人公司及其分支机构的人，他被授予一定的独立经营权。经理权经理权本质上是一种商事代理权，它以民事代理权为基础，具有自己的特点。经理权的特征表现为：1、是典型的直接代理人；2、在签名上附有标明经理权权限的标记；3、主要权限在于为商主体管理事务，并为商号签名；4、只有完全商人才可被授予被代理人经理权；5、明示与登记相结合，经理权授予才能生效；6、经理权受到权限范围的限制；

25、7、经理权不具有单一性和排他性。有关经理权的两个问题一、经理权的登记效力各国立法对经理权登记的效力表述不详，主流有两者观点：一为登记要件主义，认为注册登记是经理权授予的前提，未经登记不生效；二为登记对抗主义，未经登记依然生效，但不得对抗第三人。二、共同经理权商人对几个人共同授予的经理权成共同经理权，这意味着在企业中几个人对企业主拥有代理权。德、法、韩等国以及我国台湾地区都规定了共同经理权。共同经理权的设置本质上是为了限制经理人的经理权，使单独的经理人行使受限的经理权时，对企业不产生效力。第三章第三章 商行为商行为第一节第一节 商行为概述商行为概述第二节第二节 一般商行为一般商行为第三节第三节

26、特殊商行为特殊商行为第一节第一节 商行为概述商行为概述一、商行为的概念一、商行为的概念基基于于现现代代商商行行为为的的发发展展，就就我我国国商商法法理理论论而而言言，商商行行为为是是指指营营业业行行为为与与投投资资行行为为，其其实实施施主主体体主要为商事主体，还包括一般民事主体。主要为商事主体，还包括一般民事主体。一一般般认认为为商商行行为为是是依依商商法法所所规规定定的的商商事事主主体体以以营利性营业为目的而从事的行为。营利性营业为目的而从事的行为。1 1、商行为一般是是商主体所从事的行为、商行为一般是是商主体所从事的行为2 2、商行为是以营利为目的的法律行为、商行为是以营利为目的的法律行为

27、 3 3、商行为具有营业性（经营性）、商行为具有营业性（经营性）4 4、商行为是、商行为是体现商事交易特点的行为体现商事交易特点的行为传统商法之商行为特征：二、商行为的特征我国商法的商行为特征1、以营利为目的2、主要表现为营业行为但又不限于营业行为3、主要是商主体实施的行为，但一般民事主体也可以成为商行为的实施主体商事行为与民事行为的区别1、商事行为的目的意思中包含营利动机。营利性是商行为具有独立价值而区别于民事行为的关键所在。2、意思表示适用不同的法律规则。意思表示的自愿真实是民事行为生效的要件，商事行为领域却有特殊规则存在，如公司契约，如果股东基于欺诈等原因与他人成立公司，只要取得了设立证

28、书，基于企业维持的原则，该股东不得要求宣告公司无效，仅可以采取补救措施。3、行为能力具有不同的内涵。民事行为能力取决于行为人的年龄、治理和精神状况，商事行为能力的基础则是资本经营或财产能力。一般商行为与特殊商行为绝对商行为与相对商行为单方商行为与双方商行为基本商行为与辅助商行为固有商行为与推定商行为内部商行为和外部商行为诺成性商行为和实践性商行为三、商行为的分类三、商行为的分类四、抽象商行为与具体商行为理论上可以将商行为分为抽象商行为与具体商行为，二者是上位阶与下位阶的关系。抽象商行为也叫一般商行为，是商法理论对具体商行为（也叫特殊商行为）抽象化的产物，体现商行为制度的本质和基本规律；二者共同

29、构建了完整和系统化的商行为法律制度体系。目前我国没有形式上的商法，因此也不存在抽向商行为的概念和相关的完整规则。但经济生活的要求使我国的具体商行为制度通过单行法的形式体现出来。第二节第二节 一般商行为一般商行为一、一般商行为概述一般商行为是大陆法系商法特有的概念，是形式理性的产物。除少数国家或地区在立法中称为交易行为或市场行为外，大陆法系基本在立法中称为商行为。一般商行为的概念界定，具有法律适用上的特殊意义。因为从表象上分析，大陆法系私法中的民事行为和商行为难以区分，二者均是交易行为并遵守相同的交易规则。只有通过法律对商行为的界定来揭示商行为不同于民事行为的本质，才能将符合商行为特征的交易行为

30、从一般交易行为中提取出来，使其接受商法的特殊调整。二、一般商行为的种类（一）商法上的债权行为（二）商法上的物权行为（三）商事交互计算交互计算交互计算是指经常实施商行为的当事人约定，以其相互间之交易所生之债权、债务为定期计算，互相抵消，仅支付其差额的契约关系。它实际上是一种活期账户结算方法。交互计算的构成必须具有业务往来和交互计算的约定。第三节第三节 特殊商行为特殊商行为一、特殊商行为的概念 特殊商行为作为一个与一般商行为相对的概念，是从商法对商行为之特别调整的个性角度提出来的。它是指在商事交易中具有个性的，并受商法中的特别法或特别规则调整的商行为。二、特殊商行为的种类商事买卖、商事代理、商事行

31、纪、商事居间、商事信托、商事信用、商事期货交易、商事融资租赁、商事仓储、商事货运另外还有商事合同、证券交易、商业票据、商业保险、海商、商业特许经营、招投标、拍卖、广告。典当融资典当融资是指当户将其动产、财产权利作为当物质押或者将其房地产作为当物抵押给典当行，交付一定比例费用，取得当金，并在约定期限内支付当金利息、偿还当金、赎回当物的行为。我国典当行的业务有以下特征：1、从事典当的是经依法批准的企业，典当属于商行为；2、典当中要求有担保，主要包括：动产及权利质押、房地产抵押；3、当典当人在规定的回赎期内不能赎回当物时，则该当物的所有权归属于典权人所有（绝当物估价金额不足3万元时），或由典权人以当

32、物的价值优先清偿（当物估价金额超过3万元时）商事行为的独立性考察一些民法学者否认商事行为的独立性，认为商事行为与民事行为没有本质的区别。这样的观点显然受到了民商合一理论的影响。但是，毋庸置疑的是，商事行为的基本特征清楚地表明：商事行为明显地不同于一般的民事行为，在立法上应当以特殊的规范进行规制。一、商事行为与法律行为的区别1、商事行为与法律行为的理念不同法律行为作为技术上的构造物，旨在实现私法自治，依当事人的意思表示而由法律赋予一定私法上的效果，发生私法上权利的变动。商事行为的立法宗旨和理念是促进交易便捷、安全地进行，同时关注第三人及国家的利益，因此，作为私法意义的商事行为理应更多地接受国家的

33、干预，所以商法具有公法的因素。2、商行为与法律行为的生效要件不同依民法原理，法律行为一般生效要件包括当事人须有相应的行为能力；须有真实的意思表示；合法的标的；标的须可能和确定等四项。但是商法为促进交易的迅捷与安全，对民法上的个别生效要件做出了变更。一是行为能力；二是意思表示。关于行为能力，商法重视对商主体资格的审查，特别是营业能力。关于意思表示，商事行为完成后，原则上表意人不得以意思表示瑕疵为由主张行为之撤销或无效。3、商行为与法律行为作用不同法律行为遵循自主、自愿、自力的“私法自治”宗旨，目的在于完善市场机制，因为健全的市场机制必须以健全的法律行为制度为其基本要素，这使得法律行为制度完全与市

34、场趋于一致。商事行为的作用在于通过简化商行为格式，节约交易费用，降低交易成本。二、商事行为与民事法律行为的区别商事行为简化了交易的方式和程序，同时强化了对商人（即商行为一方当事人）利益的保护；对商行为规定的法定利率比一般民事流转的利率高；在商事行为方面，债务人应负连带责任是根据审判实践的推定，在民事行为方面，连带责任应由合同做出专门的规定；在商行为中，握有抵押品的债权人对抵押品拥有更大的权利；为了保护商行为产生的权利，规定了缩短的诉讼时效期限；商行为的纠纷可以提交特别司法机关处理。（一）商事行为在具体制度上区别于民事法律行为（二）商事行为不同于民事行为的经济本质从其经济本质研究，民事行为和商事

35、行为均属于社会再生产过程中不可或缺的流通环节，是商品交换的法律表述。但是二者代表了商品交换的不同阶段和形态。民事法律行为是简单商品交换的法律表达，而商事行为的经济本质就是以商品流通为手段的资本增值行为，是近现代发达商品经济的法律表达。（三）民事行为与商事行为的价值取向不同1、民事法律行为以意思自治实现公平（1）商品经济是民事法律行为及其价值取向所反映的经济基础。（2）民事法律行为的价值取向的终点是人的“尊严”。2、商事行为以营利为目的，追求效益至上（1）市场经济是商事行为及其价值取向所反映的经济基础。（2）商事行为价值取向的终点是趋利避害。三、关于商事行为的立法例1、概括主义采概括主义的国家对

36、商事行为概念径直做出简洁的立法界定，也即做出归纳性的抽象定义。2、列举主义采列举主义的国家未对商事行为概念做出归纳性的抽象定义，而是依法列举若干种类的商行为，让具体行为来确定商事行为的概念。3、概括主义和列举主义结合既对商事行为做出归纳性定义，又列举出若干种类的商事行为。第一节 商事登记概述第二节 商事登记的对象与登记管理机关第三节 商事登记的种类第四节 商事登记的程序第五节 商事登记的效力第六节 商事登记的监督管理第四章 商事登记一、一、商事登记商事登记的概念、特征的概念、特征二、二、商事登记商事登记立法立法三、三、商事登记商事登记的限制的限制四、四、商事登记商事登记的意义的意义第一节 概述

37、一、商事登记的概念、特征概念：商事登记是指商主体或商主体的筹办人，为了设立、变更或终止商主体资格，依照商事登记法规、商事登记法规实施细则以及其他特别法规定的内容和程序，由当事人将登记事项向营业所所在地登记机关提出，经登记机关审查核准，将登记事项记载于登记薄的法律行为。特征：1、商事登记是导致商主体设立、变更或终止的法律行为；2、是一种要式法律行为；3、是国家利用公权干预商事活动的行为；4、是创设和确立商事法律关系的基本要素。（一）强制登记原则。和任意登记原则对应，要取得商人资格，必须登记。综合各国规定，强制登记主义是基本原则，仅少数商人无需登记。日本商法典规定：“本法中有关商业登记、商号及商业

38、账簿的规定，不适用于小商人（即营业资金在50万元以下的非公司形态商人）。”我国台湾地区商业登记法则对下列事项免于商事登记：沿门沿街叫卖者；于市场外设摊营业者；农林、渔、牧业者；家庭手工业者；由主管机关所定的小规模营业者。商事登记的原则 （二）全面审查原则。登记主管机关全面审查登记的企业是否是一个经济实体，是否可以取得商人资格。从业人员资格、能力的审查、资本额、机构健全性的审查、企业名称的审查。（三）公开登记原则。不论是设立、变更或注销登记，所有登记事项都要向社会公开，每个人都有权查阅、复制登记簿上的内容。公开登记通过以下渠道：在指定报刊上公开；登记机关向公众提供查阅服务。二、商事登记立法 指规

39、范商事登记行为，确定商事登记主管机关、登记内容、登记程序等事项，调整商事登记关系的法律规范的总称。商事登记立法的体例1、由商法典规定商事登记制度。如德国商法典、日本商法典、韩国商法典。2、由专门法规规定商事登记制度。如日本在商法典之外另制定有商事登记法。3、有相关企业法规定。如英国与美国，英国是由各相关公司法规定，美国是由社团法规定。在我国，对于三种不同的商主体适用不同的法律法规。公司登记适用公司法及相关法规；非法人企业适用合伙企业法等相关法律法规；外商投资企业适用三资企业法等相关法律法规。商事登记立法原则的历史考察1、放任设立原则。这一原则流行于欧洲中世纪后期商业兴盛时期。此原则弊端颇多，已

40、基本不被采用。2、特许原则。早期欧洲国家公司设立多奉行这一原则，但这一原则对商主体采禁止态度，不利于商事交易的发展，已基本不用。3、核准原则。根据这一原则，商主体的设立和存续不仅要符合法定条件，还需行政机关许可，实质上是用行政特许代替君主特许，对商主体的限制不如特许原则严格。4、准则原则。法律预先设定商主体成立和存在的必要条件，只要符合条件，就可以获得主体资格，无须行政机关批准。该原则的弊端是，如果法律规定不够详细和严谨，则容易产生漏洞。5、严格准则主义。根据这一原则，法律不仅规定商主体成立和存在的条件，而且规定商主体的严格责任，登记机关对商主体设立和存续没有自由裁量权，设立程序较为宽松，但对

41、社会的责任加大了。三、商事登记的限制指对于不符合法定要求的登记事项不予登记的制度。从理论上说，一般包括主体和行为的限制，主体的限制主要包括职务上和能力上的限制；行为的限制主要包括行为符合法律规定的一般要求和具体要求。四、商事登记的意义1、使商主体得以成立和存续；2、有利于商主体确立经营信誉；3、有利于保护交易相对人和社会公众的利益；4、有利于国家建立良好的商事经营的法律秩序。商事登记与商主体成立的关系第一种做法是，商事登记为商主体成立的必要条件，未经登记不能成立商主体。称为商主体成立要件主义。第二种做法是，将商主体的设立登记视为商主体成立后依法需进行的行为，奉行先设立后登记原则。称为商主体非成

42、立要件主义。我国现行的相关规定则难以归入以上两种立法原则之中。依照我国商事登记的相关规定，商事登记是各类商事主体成立的必要条件，是商法人取得法人资格的前提条件，也是不具备法人条件的商主体取得经营资格的前提条件。未经登记，行为人即使以商事主体的名义实施了商事经营活动，也不得享有商事主体的权利，同时也不必履行商事主体的义务，该行为可认定为无效行为。第二节 商事登记的对象与登记管理机关一、登记对象1、具备企业法人条件的企业；2、不具备企业法人条件的企业或经营组织。二、登记管理机关世界上主要有四种模式：1、法院是商事登记机关。如德国和韩国。2、法院和行政机关均为登记机关。如法国。3、行政机关或专门设立

43、的附属行政机构作为登记机关。如美国、英国、日本。4、专门注册中心和商会为登记机关。如荷兰。我国的登记机关是国家工商行政管理机关1、名称登记2、出资人登记登记3、住所登记4、法定代表人登记5、注册资金登记6、章程登记7、企业类型和经济性质8、经营范围登记一、开业登记 （设立登记）第三节 商事登记的种类商事登记机关对已成立的商主体，因其自身情况发生变化，变更已登记事项的法律行为。通常，商主体因合并、分立、转让、出租、联营以及因名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营期限、注册资金等发生变化都直接导致其变更登记。二、变更登记商主体解散、歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业时，必须办理

44、注销登记。三、注销登记企业分支机构是企业在其住所或主营业地以外的地方设立不具有法人资格的附属经营机构，如分店、分厂、分公司等，但不包括具有法人资格的子公司等形式上独立而实质上从属的企业。设立企业分支机构应当向登记机关提交设立申请书，企业章程，营业执照等文件。四、企业分支机构登记申请受理审查核准发照公告1形式审查2实质审查3折衷审查第四节 商事登记的程序第五节 商事登记的效力与监督管理1、未履行商事登记之事项在法律上对第三人具有何种效力；2、已履行商事登记之事项在法律上对第三人具有何种效力。一、商事登记的效力（一）公示效力1、应登记的事项业已登记与公告后，皆可对抗第三人。2、应登记事项未经登记或

45、公告，不得对抗善意第三人。3、情况不实的登记不得对抗善意第三人。（二）特殊效力1、弥补效力法律关系一经商事登记，有关当事人不得再主张原来存在的某些瑕疵登记即产生实质上弥补该瑕疵的相同效力。2、附随效力指伴随着商事登记，可以进行一定的行为，或者免除一定的责任。二、商事登记的监督管理企业登记档案管理企业证照管理企业年度检验制度 商事登记监督管理是指商事登记主管机关基于商事登记而对商主体依法实行的监督管理。分为社会公众的监督管理和登记主管机关的监督管理。社会公众的监督管理主要是规定公众享有查阅商事登记簿、与登记相关的资料信息的权利。登记机关的监督管理主要是对于商主体违反登记法规的行为有权进行处罚。三

46、、中国商事登记的现状与问题（一）现状中国现阶段没有一部专门的商事登记法，也没有在民法通则或相关法律中就商事登记制度做出集中而系统的规定。现行商事登记制度分别以企业法人登记管理条例及其实施细则、公司登记管理条例、合伙企业登记管理条例、个人独资企业登记管理办法等行政法规与规章表现出来。（二）存在的问题1、法规重叠、体系混乱2、法规存在盲点、漏洞和空白3、法律法规相互之间存在矛盾4、法律位阶普遍较低5、差别待遇现象严重且程序极不统一（三）中国商事登记制度的完善1、完善商主体资格取得的前提条件2、改革年检制度3、强化公告制度4、完善登记程序5、增设更正登记制度第一节第一节 商号的概念与特征商号的概念与

47、特征第二节第二节 商号的种类商号的种类第三节第三节 商号的取得与废除商号的取得与废除第四节第四节 商号的登记商号的登记第五节第五节 商号的废止商号的废止第六节第六节 商号权商号权第五章 商 号 概概念念：又又称称商商事事名名称称、商商业业名名称称，它它是是指指商商主主体体在在从从事事商商行行为为时时所所使使用用的的名名称称，即即商商主主体体在在商商事事交交易易中中为为法法律律行行为为时时，用用以以署署名名或或让让他他的代理人用其与他人进行商事交往的名称。的代理人用其与他人进行商事交往的名称。第一节 商号的概念与特征 我国民法通则中对个体工商户和个人合伙的商事名称称为“字号”，而企业名称登记管理

48、规定中对工商企业的名称称为“企业名称”，与此同时，该规定第7条将“字号”等同于“商号”。特征：特征：1 1、商号本身不是法律上权利义务的承担者；、商号本身不是法律上权利义务的承担者；2 2、商主体用于代表自己的名称，相互区别的标志；、商主体用于代表自己的名称，相互区别的标志；3 3、商商号号是是商商主主体体的的商商事事名名称称，只只有有商商主主体体在在从从事事商商行为时才可以使用。行为时才可以使用。商号的功能1、商号是商主体法律人格的彰显2、商号能为企业带来经济利益3、商号是建立消费信赖的基础商号与其他商事标记的区别：商号与其他商事标记的区别：1 1、与商事经营者的姓名、与商事经营者的姓名2

49、2、与商店招牌、与商店招牌3 3、与行号、与行号4 4、与商号缩写、与商号缩写5 5、与注册商标、与注册商标6 6、与服务商标、与服务商标7 7、与原产地标记、与原产地标记行号最大区别：行号仅指企业，商号指明商主体注册商标一定经营企业的特种商品或产品的标记，适用商标法。服务商标服务的标记，商号的人格权标识意义要比服务商标更明显。原产地标记并非由某一企业专有，而商号为某一企业专有。商号与类似标记的比较商号的起源商号作为商主体的名称，其起源晚于姓名。但是商号权作为商主体在法律上所享有的权利，其形成几乎与姓名权处于同一时间。有学者考证，商主体的名称起源于合伙组织的出现，最初它被作为合伙组织的标志而出

50、现。但是在古罗马法和日耳曼法中，合伙被视为一种契约，在法律上并不存在独立的权利。到了中世纪，合伙和公司得到了进一步发展，为了交易的方便，同时也为了明示组织所有人，人们便将几个合伙人或股东的姓和在一起，组成一个商业名称。也许就是现代商号的始祖。但这种商业名称并未被作为私权受到法律保护，直到18世纪末、19世纪初，大陆法系国家颁布商法典时，才开始确认商号权，并通过私法予以保护。简单商号与组合商号简单商号与组合商号独资商号与公司商号独资商号与公司商号人命商号、物名商号、混合商号人命商号、物名商号、混合商号原始商号、派生商号、继获商号原始商号、派生商号、继获商号第二节 商号的种类一、商号的选定商号的选