05外部性.ppt

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1、第五章第五章第五章第五章 外部性外部性外部性外部性第一节第一节 外部性对效率的影响外部性对效率的影响1 1、外部性、外部性所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和所谓外部性或者外部效应指的是私人边际成本和社会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之社会成本之间或私人边际收益和社会边际收益之间的非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的间的非一致性，通俗的说，就是某些经济主体的行为影响了其他经济主体的利益（增加或减少），行为影响了其他经济主体的利益（增加或减少），却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成却没有获得应有的报酬或没有为之承担相应的成本费用的现象。本费用的现象。一、外部性的性质2、外部性

2、的类型正外部性（外部节约）正外部性（外部节约）指给无偿给他人带来积极影响的行为；指给无偿给他人带来积极影响的行为；负外部性（外部不经济）负外部性（外部不经济）指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；指给他人施加了成本，却不因此而付出代价；外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在外部性既可以发生在生产领域，也可以发生在消费领域消费领域消费的正外部性消费的正外部性消费的负外部性消费的负外部性3、外部性的特点、外部性的特点存在于经济主体决策之外存在于经济主体决策之外存在于市场价格机制之外存在于市场价格机制之外外部性的相互性外部性的相互性二、外部性对效率的影响二、外部性对效率的影响竞争性市场之所以能够

3、达成效率，原因之竞争性市场之所以能够达成效率，原因之一是它能够促使市场价格等于边际社会成一是它能够促使市场价格等于边际社会成本和边际社会收益。本和边际社会收益。而当外部效应存在时，作为经济主体决策而当外部效应存在时，作为经济主体决策基础的边际私人成本或收益将会偏离实际基础的边际私人成本或收益将会偏离实际的边际社会成本或收益，从而导致经济主的边际社会成本或收益，从而导致经济主体基于自身利益而做出的决策与社会要求体基于自身利益而做出的决策与社会要求相背离，使社会资源的配置效率受影响。相背离，使社会资源的配置效率受影响。负外部性与供给过剩负外部性与供给过剩边际外部成本边际外部成本(marginal

4、external cost,MEC）指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本。成本。社会成本社会成本 MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB 负外部性导致的效率损失：供给过剩负外部性导致的效率损失：供给过剩正外部性与供给不足正外部性与供给不足边际外部收益边际外部收益（marginal external benefit，MEB）社会收益社会收益MSB=MPB+MEB资源配置效率要求：资源配置效率要求：MSB=MPB+MEB=MC 正外部性导致的效率损失：供给不足正外部性导致的效率损失：供给不足第二

5、节第二节 外部性的私人对策外部性的私人对策 一、一、道德约束道德约束多数人不乱扔垃圾源于内心的道德约束“己所不欲，勿施于人”要求考虑我们的行动如何影响他人。二、企业合并企业合并企业合并通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外通过将不同类型的经营结合在一起的形式，使外部性内部化。部性内部化。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。的协调行动。科斯定理（科斯定理（CoaseCoase Theorem Theorem）如果私人各方可以无成本地就资源配置进如果私人各方可以无成本地就资源配置进行协商，只要产权界定清楚（不管这种产行协商，只要产权界

6、定清楚（不管这种产权最初归谁所有和如何分配），私人就可权最初归谁所有和如何分配），私人就可以解决外部性问题，实现资源的优化配置。以解决外部性问题，实现资源的优化配置。三、三、明确产权和谈判：科斯定理明确产权和谈判：科斯定理科斯定理的启示及其适用范围科斯定理的启示及其适用范围启示启示产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。适用范围适用范围所涉及当事人很少所涉及当事人很少外部性来源清楚，这种外部效应具有一定的可排斥性外部性来源清楚，这种外部效应具有一定的可排斥性按科斯

7、的思路分配产权，有助于解决某些重大的按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境和自然资源保护问题环境和自然资源保护问题科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看科斯定理令人兴奋的地方是它很快改变了人们看待和研究大量经济问题的方式。待和研究大量经济问题的方式。图书馆的花卉图书馆的花卉第三节 外部性的公共对策征税征税补贴补贴排污权交易制度排污权交易制度命令控制型管制命令控制型管制一、征税庇古税庇古税对具有负外部性的产品，在效率产量水平对具有负外部性的产品，在效率产量水平上向污染者课征相当于边际外部成本的税上向污染者课征相当于边际外部成本的税收，使之变成污染者的内部成本；收，使之变成污染者的内部

8、成本；由英国经济学家庇古由英国经济学家庇古(Pigou,1932)(Pigou,1932)首先首先提出，也称提出，也称“庇古税庇古税”；税收迫使污染者考虑他造成的外部性的成税收迫使污染者考虑他造成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。本，促使他进行有效率的生产。对庇古税的分析对庇古税的分析垂直距离垂直距离cdcd为效率产量为效率产量Q Q*上的边际上的边际外部成本。外部成本。即每单位产即每单位产量缴纳量缴纳cdcd元元的税款。的税款。实施上的问题实施上的问题由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一由于难以估计边际外部成本函数，故很难找出一个正确的税率。个正确的税率。庇古税没有给污染者适当的

9、激励，寻找减庇古税没有给污染者适当的激励，寻找减少污染的方法而不减产。污染者安装减少少污染的方法而不减产。污染者安装减少其单位产量排放的污染控制技术不会改变其单位产量排放的污染控制技术不会改变他的应纳税额，他何必要这样做呢？他的应纳税额，他何必要这样做呢？解决这一问题的方法就是对解决这一问题的方法就是对每单位排放而每单位排放而非每单位产量征庇古税，这种税称排污费。非每单位产量征庇古税，这种税称排污费。二、补贴庇古补贴庇古补贴对具有负外部性的产品，对具有负外部性的产品，企业每停止生产一企业每停止生产一单位产品，政府向他发放等于外部边际成本单位产品，政府向他发放等于外部边际成本大小的补贴大小的补贴

10、补贴可能会补贴可能会带来高利润，长期而言会引起带来高利润，长期而言会引起更多的企业在河边办厂，补贴会使河边的更多的企业在河边办厂，补贴会使河边的新企业增多，新企业增多，造成总污染实际上加重。补造成总污染实际上加重。补贴在道德上是站不住脚的。贴在道德上是站不住脚的。补贴源于税收，可能财政负担，导致效率补贴源于税收，可能财政负担，导致效率损失。损失。三、排污权交易制度排污权交易制度排污权交易制度指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污指政府向企业拍卖污染许可证，并且允许排污权在企业之间进行交易。权在企业之间进行交易。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场。政府实际上创造了一个市场：排污权交易市场

11、。与庇古税（污染费）的比较与庇古税（污染费）的比较二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将二者都通过使企业因排污而付出成本，从而将污染的外部性内在化；污染的外部性内在化；二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。二者都要求了解谁在污染、污染程度如何等。在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古在有些场合，出售污染许可证可能比实行庇古税更好。税更好。可能存在的问题可能存在的问题现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污现有企业购买超过其实现成本最小化要求的污染许可证，以阻止其他企业进入市场。染许可证，以阻止其他企业进入市场。四、命令控制型管制命令控制型管制 命令控制型管制命令控制型管制 指政府依据有关

12、的法规，通过许可、禁止等手段，指政府依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对私人经济活动施加直接影响的行为。对私人经济活动施加直接影响的行为。技术标准：技术标准：要求污染者安装特点的技术，清除排要求污染者安装特点的技术，清除排放放绩效标准：绩效标准：规定每个污染者得排放目标规定每个污染者得排放目标政府管制的问题政府管制的问题非效率非效率政府需要掌握一定的信息政府需要掌握一定的信息不能适应情况变化不能适应情况变化不易为每一企业规定各自的限量不易为每一企业规定各自的限量管制没能将外部成本转变为企业的内部成本管制没能将外部成本转变为企业的内部成本 命令控制型管制与污染费和许可命令控制型管制与污染费和

13、许可证交易制度的比较证交易制度的比较污染费和许可证交易制度都属于激励型管制，因污染费和许可证交易制度都属于激励型管制，因为它们用市场激励办法促使污染者减少污染，每为它们用市场激励办法促使污染者减少污染，每种方法基本上都是增加污染的机会成本，促使污种方法基本上都是增加污染的机会成本，促使污染者考虑其行为造成的边际外部损害。激励型管染者考虑其行为造成的边际外部损害。激励型管制使污染者如何减排的灵活性较大，可以消减产制使污染者如何减排的灵活性较大，可以消减产量，也可能买进技术减少污染，因为目的就是找量，也可能买进技术减少污染，因为目的就是找到减少污染的最便宜的可行方法。到减少污染的最便宜的可行方法。命令控制型管制缺乏灵活性，在某些情况命令控制型管制缺乏灵活性，在某些情况下，命令控制型管制可能比激励型方法更下，命令控制型管制可能比激励型方法更好。激励型方法只有在排放能被监控的情好。激励型方法只有在排放能被监控的情况下才能起作用。如果不可能监控排放，况下才能起作用。如果不可能监控排放，或者监控排放的代价很高，那么，政府就或者监控排放的代价很高，那么，政府就不能按每单位排放收费或确认污染者是否不能按每单位排放收费或确认污染者是否有足够的许可证来满足其排放要求。有足够的许可证来满足其排放要求。