《经济学基础》第3章.ppt

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1、高职高专财经管理类精品教材高职高专财经管理类精品教材高职高专财经管理类精品教材高职高专财经管理类精品教材经 济 学 基 础 黄泽民黄泽民 编著编著 1第第 3 章章经济学基础 第 1 编 市场经济运行条件市场经济运行条件 2n n本章内容市场机制市场机制交易成本交易成本产权制度产权制度社会保障体系社会保障体系目的要求全面认识运行条件了解市场机制了解产权基础了解保障制度经济学基础 第 3 章33.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制1.1.1.1.市场机制的含义市场机制的含义市场机制的含义市场机制的含义 市场机制，是指市场体内各要素互相适应、互相市场机制，是指市场体内各要

2、素互相适应、互相市场机制，是指市场体内各要素互相适应、互相市场机制，是指市场体内各要素互相适应、互相制约、共同发挥作用形成的市场自组织、自调节的运制约、共同发挥作用形成的市场自组织、自调节的运制约、共同发挥作用形成的市场自组织、自调节的运制约、共同发挥作用形成的市场自组织、自调节的运行机理与综合机能。行机理与综合机能。行机理与综合机能。行机理与综合机能。市场机制有一般和特殊之分。一般市场机制是指市场机制有一般和特殊之分。一般市场机制是指市场机制有一般和特殊之分。一般市场机制是指市场机制有一般和特殊之分。一般市场机制是指在任何市场都存在并发生作用的市场机制在任何市场都存在并发生作用的市场机制在任

3、何市场都存在并发生作用的市场机制在任何市场都存在并发生作用的市场机制,主要包括供主要包括供主要包括供主要包括供求机制、价格机制、竞争机制和风险机制。求机制、价格机制、竞争机制和风险机制。求机制、价格机制、竞争机制和风险机制。求机制、价格机制、竞争机制和风险机制。具体市场机制是指各类市场上特定的并起独特作具体市场机制是指各类市场上特定的并起独特作具体市场机制是指各类市场上特定的并起独特作具体市场机制是指各类市场上特定的并起独特作用的市场机制用的市场机制用的市场机制用的市场机制,主要包括商品市场上的价格机制、劳动主要包括商品市场上的价格机制、劳动主要包括商品市场上的价格机制、劳动主要包括商品市场上

4、的价格机制、劳动力市场上的工资机制、金融市场上的利率机制、外汇力市场上的工资机制、金融市场上的利率机制、外汇力市场上的工资机制、金融市场上的利率机制、外汇力市场上的工资机制、金融市场上的利率机制、外汇市场上的汇率机制等。市场上的汇率机制等。市场上的汇率机制等。市场上的汇率机制等。第第第第 3 3 章章章章3.1.13.1.1市场机制市场机制43.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制2.2.2.2.市场机制体系市场机制体系市场机制体系市场机制体系 （1 1 1 1）价格机制）价格机制）价格机制）价格机制是指在市场竞争过程中是指在市场竞争过程中是指在市场竞争过程中是指在市场

5、竞争过程中,市场上某种商品市场价格市场上某种商品市场价格市场上某种商品市场价格市场上某种商品市场价格的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的变动与市场上该商品供求关系变动之间的有机联系的运动。的运动。的运动。的运动。（2 2 2 2）供求机制）供求机制）供求机制）供求机制是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和需求是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和需求是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和需求是指通过商品、劳务和各种社会资源的供给和需求的矛盾运动来影响各种生产要素组合的一种机制。的矛盾运

6、动来影响各种生产要素组合的一种机制。的矛盾运动来影响各种生产要素组合的一种机制。的矛盾运动来影响各种生产要素组合的一种机制。第第第第 3 3 章章章章3.1.13.1.1市场机制市场机制53.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制 （3 3 3 3）竞争机制）竞争机制）竞争机制）竞争机制 是指在市场经济中是指在市场经济中是指在市场经济中是指在市场经济中,各个经济行为主体之间为着自各个经济行为主体之间为着自各个经济行为主体之间为着自各个经济行为主体之间为着自身的利益而相互展开竞争身的利益而相互展开竞争身的利益而相互展开竞争身的利益而相互展开竞争,由此形成的经济内部的必然由此

7、形成的经济内部的必然由此形成的经济内部的必然由此形成的经济内部的必然的联系和影响。的联系和影响。的联系和影响。的联系和影响。（4 4 4 4）风险机制）风险机制）风险机制）风险机制 是指市场活动同企业盈利、亏损和破产之间相互是指市场活动同企业盈利、亏损和破产之间相互是指市场活动同企业盈利、亏损和破产之间相互是指市场活动同企业盈利、亏损和破产之间相互联系和作用的机制。在产权清晰的条件下联系和作用的机制。在产权清晰的条件下联系和作用的机制。在产权清晰的条件下联系和作用的机制。在产权清晰的条件下,风险机制对风险机制对风险机制对风险机制对经济发展发挥着至关重要的作用。经济发展发挥着至关重要的作用。经济

8、发展发挥着至关重要的作用。经济发展发挥着至关重要的作用。第第第第 3 3 章章章章3.1.13.1.1市场机制市场机制63.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制3.3.3.3.市场机制的属性市场机制的属性市场机制的属性市场机制的属性（1 1 1 1）市市市市场场场场机机机机制制制制是是是是一一一一个个个个完完完完整整整整的的的的有有有有机机机机统统统统一一一一体体体体。价价价价格格格格机机机机制在市场机制体系中核心地位。制在市场机制体系中核心地位。制在市场机制体系中核心地位。制在市场机制体系中核心地位。（2 2 2 2）市场机制运转循环的原动力只能是市场活动）市场机制运

9、转循环的原动力只能是市场活动）市场机制运转循环的原动力只能是市场活动）市场机制运转循环的原动力只能是市场活动参与者的经济利益。市场是商品交换关系的总和参与者的经济利益。市场是商品交换关系的总和参与者的经济利益。市场是商品交换关系的总和参与者的经济利益。市场是商品交换关系的总和,商品商品商品商品供求的后面是经济利益关系。供求的后面是经济利益关系。供求的后面是经济利益关系。供求的后面是经济利益关系。（3 3 3 3）市场机制是一种开放型的受多因素影响和制）市场机制是一种开放型的受多因素影响和制）市场机制是一种开放型的受多因素影响和制）市场机制是一种开放型的受多因素影响和制约的一种社会经济机制。市场

10、机制绝不是一个纯自然约的一种社会经济机制。市场机制绝不是一个纯自然约的一种社会经济机制。市场机制绝不是一个纯自然约的一种社会经济机制。市场机制绝不是一个纯自然的封闭机制的封闭机制的封闭机制的封闭机制,而是一种开放的社会经济机制。而是一种开放的社会经济机制。而是一种开放的社会经济机制。而是一种开放的社会经济机制。第第第第 3 3 章章章章3.1.13.1.1市场机制市场机制73.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制1.1.1.1.价值规律价值规律价值规律价值规律 价值规律的基本内容：商品的价值量由生产商品价值规律的基本内容：商品的价值量由生产商品价值规律的基本内容：商品的

11、价值量由生产商品价值规律的基本内容：商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，的社会必要劳动时间决定；商品交换以价值量为基础，实行等价交换。价值规律表现形式：价格受供求关系实行等价交换。价值规律表现形式：价格受供求关系实行等价交换。价值规律表现形式：价格受供求关系实行等价交换。价值规律表现形式：价格受供求关系影响围绕价值上下波动。价值规律的表现形式也称价影响围绕价值上下波动。价值规律的表现形式也称价影响围绕价值上下波动。价值规律的表现形式也称价影响围绕价值上下波动。价值规

12、律的表现形式也称价值规律的实现形式和发生作用的形式。值规律的实现形式和发生作用的形式。值规律的实现形式和发生作用的形式。值规律的实现形式和发生作用的形式。价值规律的作用：（价值规律的作用：（价值规律的作用：（价值规律的作用：（1 1 1 1）调节生产资料和劳动力在）调节生产资料和劳动力在）调节生产资料和劳动力在）调节生产资料和劳动力在社会生产各部门的分配。（社会生产各部门的分配。（社会生产各部门的分配。（社会生产各部门的分配。（2 2 2 2）刺激商品生产者改进技）刺激商品生产者改进技）刺激商品生产者改进技）刺激商品生产者改进技术、改善经营管理，提高劳动生产率。（术、改善经营管理，提高劳动生产

13、率。（术、改善经营管理，提高劳动生产率。（术、改善经营管理，提高劳动生产率。（3 3 3 3）导致商品）导致商品）导致商品）导致商品生产者优胜劣汰。生产者优胜劣汰。生产者优胜劣汰。生产者优胜劣汰。第第第第 3 3 章章章章3.1.23.1.2市场规律市场规律 83.1 3.1 3.1 3.1 市场机制市场机制市场机制市场机制2.2.2.2.竞争规律竞争规律竞争规律竞争规律竞争规律的内容：在价值规律发挥作用的过程中，竞争规律的内容：在价值规律发挥作用的过程中，竞争规律的内容：在价值规律发挥作用的过程中，竞争规律的内容：在价值规律发挥作用的过程中，所显示出来的互相争夺经济利益的客观必然性，称为所显

14、示出来的互相争夺经济利益的客观必然性，称为所显示出来的互相争夺经济利益的客观必然性，称为所显示出来的互相争夺经济利益的客观必然性，称为竞争规律。竞争规律。竞争规律。竞争规律。竞争的主要功能：使市场机制的功能得以发挥。有竞争的主要功能：使市场机制的功能得以发挥。有竞争的主要功能：使市场机制的功能得以发挥。有竞争的主要功能：使市场机制的功能得以发挥。有利于市场信号的形成与传递；使市场信号能及时、迅利于市场信号的形成与传递；使市场信号能及时、迅利于市场信号的形成与传递；使市场信号能及时、迅利于市场信号的形成与传递；使市场信号能及时、迅速传递到各利益主体，有利于形成经济运行秩序；增速传递到各利益主体，

15、有利于形成经济运行秩序；增速传递到各利益主体，有利于形成经济运行秩序；增速传递到各利益主体，有利于形成经济运行秩序；增强企业活力、激发个人进取心强企业活力、激发个人进取心强企业活力、激发个人进取心强企业活力、激发个人进取心。第第第第 3 3 章章章章3.1.23.1.2市场规律市场规律 93.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本 交易成本（又称交易费用）就是市场运行的代价，交易成本（又称交易费用）就是市场运行的代价，交易成本（又称交易费用）就是市场运行的代价，交易成本（又称交易费用）就是市场运行的代价，它是指在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合它是指

16、在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合它是指在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合它是指在一定的社会关系中，人们自愿交往、彼此合作达成交易所支付的成本，也即人作达成交易所支付的成本，也即人作达成交易所支付的成本，也即人作达成交易所支付的成本，也即人人关系成本。它人关系成本。它人关系成本。它人关系成本。它与一般的生产成本（人与一般的生产成本（人与一般的生产成本（人与一般的生产成本（人自然界关系成本）是对应概自然界关系成本）是对应概自然界关系成本）是对应概自然界关系成本）是对应概念。念。念。念。从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易从本质上说，有人

17、类交往互换活动，就会有交易从本质上说，有人类交往互换活动，就会有交易成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。成本，它是人类社会生活中一个不可分割的组成部分。第第第第 3 3 章章章章3.2.13.2.1交易成本的含义交易成本的含义103.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本 由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制由于经济体系中企业的专业分工与市场价格机制之运作，产生

18、了专业分工的现象；但是使用市场的价之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价之运作，产生了专业分工的现象；但是使用市场的价格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类格机能的成本相对偏高，而形成企业机制，它是人类追求经济效率所形成的组织体。追求经济效率所形成的组织体。追求经济效率所形成的组织体。追求经济效率所形成的组织体。由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的由于交易成本泛指所有为促成交易发生而形成的由于交

19、易成本泛指所有为促成交易发生而形成的成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易成本，因此很难进行明确的界定与列举，不同的交易往往就涉及不同种类的交易成本。往往就涉及不同种类的交易成本。往往就涉及不同种类的交易成本。往往就涉及不同种类的交易成本。第第第第 3 3 章章章章3.2.13.2.1交易成本的含义交易成本的含义113.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本1.1.1.1.简单分类简单分类简单分类简单分类（1 1 1 1）搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜

20、集成本。）搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集成本。）搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集成本。）搜寻成本：商品信息与交易对象信息的搜集成本。（2 2 2 2）信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息）信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息）信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息）信息成本：取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。交换所需的成本。交换所需的成本。交换所需的成本。（3 3 3 3）议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。）议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。）议价成本：针对契约、价格、品质讨价还价的成本。）议价成本：针对契约、

21、价格、品质讨价还价的成本。（4 4 4 4）决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本）决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本）决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本）决策成本：进行相关决策与签订契约所需的内部成本（5 5 5 5）监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内）监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内）监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内）监督交易进行的成本：监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本。容进行交易的成本。容进行交易的成本。容进行交易的成本。（6 6 6 6）违约成本：违约时所需付出的事后成本。）违约成本：违约时所需付出的事后

22、成本。）违约成本：违约时所需付出的事后成本。）违约成本：违约时所需付出的事后成本。第第第第 3 3 章章章章3.2.23.2.2交易成本分类交易成本分类 123.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本2.2.2.2.按事前事后分类按事前事后分类按事前事后分类按事前事后分类 1985198519851985年威廉姆森进一步将交易成本加以整理区分为年威廉姆森进一步将交易成本加以整理区分为年威廉姆森进一步将交易成本加以整理区分为年威廉姆森进一步将交易成本加以整理区分为事前与事后两大类：事前与事后两大类：事前与事后两大类：事前与事后两大类：（1 1 1 1）事前的

23、交易成本，包括签约、谈判、保障契约）事前的交易成本，包括签约、谈判、保障契约）事前的交易成本，包括签约、谈判、保障契约）事前的交易成本，包括签约、谈判、保障契约等成本。等成本。等成本。等成本。（2 2 2 2）事后的交易成本，包括契约不能适应所导致的）事后的交易成本，包括契约不能适应所导致的）事后的交易成本，包括契约不能适应所导致的）事后的交易成本，包括契约不能适应所导致的成本、讨价还价的成本（即两方调整适应不良的谈判成成本、讨价还价的成本（即两方调整适应不良的谈判成成本、讨价还价的成本（即两方调整适应不良的谈判成成本、讨价还价的成本（即两方调整适应不良的谈判成本）、建构及营运的成本、为解决双

24、方的纠纷与争执而本）、建构及营运的成本、为解决双方的纠纷与争执而本）、建构及营运的成本、为解决双方的纠纷与争执而本）、建构及营运的成本、为解决双方的纠纷与争执而必须设置的相关成本、约束成本（即为取信于对方所需必须设置的相关成本、约束成本（即为取信于对方所需必须设置的相关成本、约束成本（即为取信于对方所需必须设置的相关成本、约束成本（即为取信于对方所需之成本）等。之成本）等。之成本）等。之成本）等。第第第第 3 3 章章章章3.2.23.2.2交易成本分类交易成本分类 133.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本 （1 1 1 1）有限理性：指进行交易的参

25、与人，因为身心、智）有限理性：指进行交易的参与人，因为身心、智）有限理性：指进行交易的参与人，因为身心、智）有限理性：指进行交易的参与人，因为身心、智能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约能、情绪等限制，在追求效益极大化时所产生的限制约束。束。束。束。（2 2 2 2）投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我）投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我）投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我）投机主义：指参与交易进行的各方，为寻求自我利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，利

26、益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，利益而采取的欺诈手法，同时增加彼此不信任与怀疑，因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。因而导致交易过程监督成本的增加而降低经济效率。（3 3 3 3）不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预）不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预）不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预）不确定性与复杂性：由于环境因素中充满不可预期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂期性和各种变化，交易双方均将未来的

27、不确定性及复杂期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂期性和各种变化，交易双方均将未来的不确定性及复杂性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议性纳入契约中，使得交易过程增加不少订定契约时的议价成本，并使交易困难度上升。价成本，并使交易困难度上升。价成本，并使交易困难度上升。价成本，并使交易困难度上升。第第第第 3 3 章章章章3.2.33.2.3交易成本发生的原因交易成本发生的原因143.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市场运行成本市场运行成本市场运行成本（4 4 4 4）少

28、数交易：某些交易过程过于专属性，或因为异）少数交易：某些交易过程过于专属性，或因为异）少数交易：某些交易过程过于专属性，或因为异）少数交易：某些交易过程过于专属性，或因为异质性信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市质性信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市质性信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市质性信息与资源无法流通，使得交易对象减少及造成市场被少数人把持，使得市场运作失灵。场被少数人把持，使得市场运作失灵。场被少数人把持，使得市场运作失灵。场被少数人把持，使得市场运作失灵。（5 5 5 5）信息不对称：因为环境的不确定性和自利行为产）信息不对称：因为环境的不确定性和自利行

29、为产）信息不对称：因为环境的不确定性和自利行为产）信息不对称：因为环境的不确定性和自利行为产生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使生的机会主义，交易双方往往握有不同程度的信息，使得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少得市场的先占者拥有较多的有利信息而获益，并形成少数交易。数交易。数交易。数交易。（6 6 6 6）气氛：指交易双方若互不信任，且又处于对立立）气氛：指交易双方若互不信任，且

30、又处于对立立）气氛：指交易双方若互不信任，且又处于对立立）气氛：指交易双方若互不信任，且又处于对立立场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过场，无法赢造一个令人满意的交易关系，将使得交易过程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。程过于重视形式，徒增不必要的交易困难及成本。第第第第 3 3 章章章章3.2.33.2.3交易成本发生的原因交易成本发生的原因153.2 3.2 3.2 3.2 市场运行成本市

31、场运行成本市场运行成本市场运行成本（1 1 1 1）交易商品或资产的专属性。指交易所投资的资）交易商品或资产的专属性。指交易所投资的资）交易商品或资产的专属性。指交易所投资的资）交易商品或资产的专属性。指交易所投资的资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产本身不具市场流通性，或者契约一旦终止，投资于资产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的专产上的成本难以回收或转换使用用途，称之为资产的

32、专属性。属性。属性。属性。（2 2 2 2）交易不确定性，指交易过程中各种风险的发生）交易不确定性，指交易过程中各种风险的发生）交易不确定性，指交易过程中各种风险的发生）交易不确定性，指交易过程中各种风险的发生机率。交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成机率。交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成机率。交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成机率。交易不确定性的升高会伴随着监督成本、议价成本的提升，使交易成本增加。本的提升，使交易成本增加。本的提升，使交易成本增加。本的提升，使交易成本增加。（3 3 3 3）交易的频率。交易的频率越高，相对的管理成）交易的频率。交易的频率越高，相对的

33、管理成）交易的频率。交易的频率越高，相对的管理成）交易的频率。交易的频率越高，相对的管理成本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该本与议价成本也升高。交易频率的升高使得企业会将该交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。交易的经济活动的内部化以节省企业的交易成本。第第第第 3 3 章章章章3.2.43.2.43.2.43.2.4交易成本的特征交易成本的特征交易成本的特征交易成本的特征163.3 3.3

34、3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度1.1.1.1.产权产权产权产权 是财产权的简称它是法定主体对财产的所有权、是财产权的简称它是法定主体对财产的所有权、是财产权的简称它是法定主体对财产的所有权、是财产权的简称它是法定主体对财产的所有权、占有权、收益权和处分权的总称。占有权、收益权和处分权的总称。占有权、收益权和处分权的总称。占有权、收益权和处分权的总称。排他性是产权的本质特征，即所有者不允许他自己排他性是产权的本质特征，即所有者不允许他自己排他性是产权的本质特征，即所有者不允许他自己排他性是产权的本质特征，即所有者不允许他自己以外的任何人占有、使用或控制其拥有的财产。以外的任何人

35、占有、使用或控制其拥有的财产。以外的任何人占有、使用或控制其拥有的财产。以外的任何人占有、使用或控制其拥有的财产。产权内的产权内的产权内的产权内的“四权四权四权四权”（即所有权、占有权、处置权、（即所有权、占有权、处置权、（即所有权、占有权、处置权、（即所有权、占有权、处置权、收益权），在有些情况下是统一的，而在产权的具体运收益权），在有些情况下是统一的，而在产权的具体运收益权），在有些情况下是统一的，而在产权的具体运收益权），在有些情况下是统一的，而在产权的具体运用和交易的情况下，用和交易的情况下，用和交易的情况下，用和交易的情况下，“四权四权四权四权”以不同形式分离。以不同形式分离。以不同

36、形式分离。以不同形式分离。产权的经济功能有：（产权的经济功能有：（产权的经济功能有：（产权的经济功能有：（1 1 1 1）保障产权主体的合法权益。）保障产权主体的合法权益。）保障产权主体的合法权益。）保障产权主体的合法权益。（2 2 2 2）有利于资源的合理配置。（）有利于资源的合理配置。（）有利于资源的合理配置。（）有利于资源的合理配置。（3 3 3 3）为规范市场交易行）为规范市场交易行）为规范市场交易行）为规范市场交易行为提供制度基础。（为提供制度基础。（为提供制度基础。（为提供制度基础。（4 4 4 4）有助于解决外部性问题。强有力）有助于解决外部性问题。强有力）有助于解决外部性问题。

37、强有力）有助于解决外部性问题。强有力的产权约束能防止资源的滥用。的产权约束能防止资源的滥用。的产权约束能防止资源的滥用。的产权约束能防止资源的滥用。第第第第 3 3 章章章章3.3.1.3.3.1.3.3.1.3.3.1.产权及产权的特征产权及产权的特征产权及产权的特征产权及产权的特征17产权产权n n广义的产权指与财产相联系的各方面的权利，而狭义的产权就是指财产的归属性权利财产所有权。n n所有权在法国民法典中被规定为“以完全绝对的方式，享有与处分物的权利”。n n 18n n我国于我国于20072007年施行的年施行的中华人民共和国物权法中华人民共和国物权法(以下简称以下简称物权法物权法)

38、规定了所有权、担保物权规定了所有权、担保物权和用益物权三种物权形式。和用益物权三种物权形式。物权法物权法规定所有规定所有权是占有、使用、收益、处分的权利，明确私人权是占有、使用、收益、处分的权利，明确私人对其合法的收入、房屋、生活用品、生产工具、对其合法的收入、房屋、生活用品、生产工具、原材料等不动产、动产具有所有权；规定用益物原材料等不动产、动产具有所有权；规定用益物权是对他人所有的不动产或者动产依法占有、使权是对他人所有的不动产或者动产依法占有、使用和收益的权利。用和收益的权利。物权法物权法规定土地承包经营规定土地承包经营权人有权将土地经营权采取转包、互换、转让等权人有权将土地经营权采取转

39、包、互换、转让等方式进行土地流转；确认渔民使用水域滩涂从事方式进行土地流转；确认渔民使用水域滩涂从事养殖和捕捞的权利养殖和捕捞的权利(以下统称渔业权以下统称渔业权)为用益物权，为用益物权，并实行物权保护。并实行物权保护。193.3 3.3 3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度2.2.2.2.产权的特征产权的特征产权的特征产权的特征（1 1 1 1）产权的本质特征）产权的本质特征）产权的本质特征）产权的本质特征 首先，产权是所有制关系的法律形态；其次，排他首先，产权是所有制关系的法律形态；其次，排他首先，产权是所有制关系的法律形态；其次，排他首先，产权是所有制关系的法律形态；其次，排

40、他性是产权的契约性质；再次，产权是一组权利，是多种性是产权的契约性质；再次，产权是一组权利，是多种性是产权的契约性质；再次，产权是一组权利，是多种性是产权的契约性质；再次，产权是一组权利，是多种权利的总和；又次，产权的统一性和不完全性。权利的总和；又次，产权的统一性和不完全性。权利的总和；又次，产权的统一性和不完全性。权利的总和；又次，产权的统一性和不完全性。（2 2 2 2）能够保证经济高效率的产权应该具有的特征）能够保证经济高效率的产权应该具有的特征）能够保证经济高效率的产权应该具有的特征）能够保证经济高效率的产权应该具有的特征 第一，明确性，即它是一个包括财产所有者的各种第一，明确性，即

41、它是一个包括财产所有者的各种第一，明确性，即它是一个包括财产所有者的各种第一，明确性，即它是一个包括财产所有者的各种权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；第权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；第权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；第权利及对限制和破坏这些权利时的处罚的完整体系；第二，专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失二，专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失二，专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失二，专有性，它使因一种行为而产生的所有报酬和损失都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；第三，可都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；第三，可都可

42、以直接与有权采取这一行动的人相联系；第三，可都可以直接与有权采取这一行动的人相联系；第三，可转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；第转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；第转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；第转让性，这些权利可以被引到最有价值的用途上去；第四，可操作性。四，可操作性。四，可操作性。四，可操作性。第第第第 3 3 章章章章3.3.1.3.3.1.3.3.1.3.3.1.产权及产权的特征产权及产权的特征产权及产权的特征产权及产权的特征20思考：思考：n n没有产权的社会是什么样子？213.3 3.3 3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度1.1

43、.产权与市场的关系产权与市场的关系产权与市场的关系产权与市场的关系（1 1 1 1）市场经济的存在与发展要求有产权制度基础及）市场经济的存在与发展要求有产权制度基础及）市场经济的存在与发展要求有产权制度基础及）市场经济的存在与发展要求有产权制度基础及其保障。一般要求包括：其保障。一般要求包括：其保障。一般要求包括：其保障。一般要求包括：市场经济要求产权必须是单纯或纯粹经济性质的经市场经济要求产权必须是单纯或纯粹经济性质的经市场经济要求产权必须是单纯或纯粹经济性质的经市场经济要求产权必须是单纯或纯粹经济性质的经济性质的权利，必须是可交易的法权，而不能是超经济济性质的权利，必须是可交易的法权，而不

44、能是超经济济性质的权利，必须是可交易的法权，而不能是超经济济性质的权利，必须是可交易的法权，而不能是超经济性质的特权。性质的特权。性质的特权。性质的特权。市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界市场经济要求在不同交易主体之间必须有明确的界区。这是规定交易的必要性和交易的有序性的必要条件。区。这是规定交易的必要性和交易的有序性的必要条件。区。这是规定交易的必要性和交易的有序性的必要条件。区。这是规定交易的必要性和交易的有序性的必要条件。市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制市场经济发展的趋势要求对产

45、权根据其权能进行制市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制市场经济发展的趋势要求对产权根据其权能进行制度性分工。度性分工。度性分工。度性分工。第第第第 3 3 章章章章3.3.23.3.23.3.23.3.2产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系223.3 3.3 3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度（2 2 2 2）市场机制的缺陷源自于产权制度的不完善）市场机制的缺陷源自于产权制度的不完善）市场机制的缺陷源自于产权制度的不完善）市场机制的缺陷源自于产权制度的不完善 市场机制的种种缺陷、失灵，都可以直接或间接、市场机制的种种缺陷

46、、失灵，都可以直接或间接、市场机制的种种缺陷、失灵，都可以直接或间接、市场机制的种种缺陷、失灵，都可以直接或间接、或多或少地在产权构造上找到解释，市场失灵之所以存或多或少地在产权构造上找到解释，市场失灵之所以存或多或少地在产权构造上找到解释，市场失灵之所以存或多或少地在产权构造上找到解释，市场失灵之所以存在，最重要的原因在于产权制度安排上，在一定领域，在，最重要的原因在于产权制度安排上，在一定领域，在，最重要的原因在于产权制度安排上，在一定领域，在，最重要的原因在于产权制度安排上，在一定领域，在一定条件下，人们不能或不愿、不会根据市场经济的在一定条件下，人们不能或不愿、不会根据市场经济的在一定

47、条件下，人们不能或不愿、不会根据市场经济的在一定条件下，人们不能或不愿、不会根据市场经济的要求去塑造产权关系。要求去塑造产权关系。要求去塑造产权关系。要求去塑造产权关系。第第第第 3 3 章章章章3.3.23.3.23.3.23.3.2产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系233.3 3.3 3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度2.2.2.2.产权与企业的关系产权与企业的关系产权与企业的关系产权与企业的关系（1 1 1 1）企业的运行发展要求产权流动与产权交易。）企业的运行发展要求产权流动与产权交易。）企业的运行发展要求产权流动与产

48、权交易。）企业的运行发展要求产权流动与产权交易。产权流动，是指财产所有权、占有权、控制权、收产权流动，是指财产所有权、占有权、控制权、收产权流动，是指财产所有权、占有权、控制权、收产权流动，是指财产所有权、占有权、控制权、收益权在不同主体间的转换，是权利主体的变更。益权在不同主体间的转换，是权利主体的变更。益权在不同主体间的转换，是权利主体的变更。益权在不同主体间的转换，是权利主体的变更。产权流动分为经济性流动和非经济性流动。产权的产权流动分为经济性流动和非经济性流动。产权的产权流动分为经济性流动和非经济性流动。产权的产权流动分为经济性流动和非经济性流动。产权的经济性流动是指通过经济手段来实现

49、产权的转移，即平经济性流动是指通过经济手段来实现产权的转移，即平经济性流动是指通过经济手段来实现产权的转移，即平经济性流动是指通过经济手段来实现产权的转移，即平等的商品交易。等的商品交易。等的商品交易。等的商品交易。产权交易，是产权的有偿转让，广义上是财产权产权交易，是产权的有偿转让，广义上是财产权产权交易，是产权的有偿转让，广义上是财产权产权交易，是产权的有偿转让，广义上是财产权（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济（所有权、占有权、控制权、处置权、收益权）的经济性流动。产权交易既包括产

50、权的整体转让，也包括产权性流动。产权交易既包括产权的整体转让，也包括产权性流动。产权交易既包括产权的整体转让，也包括产权性流动。产权交易既包括产权的整体转让，也包括产权的部分转让。的部分转让。的部分转让。的部分转让。第第第第 3 3 章章章章3.3.23.3.23.3.23.3.2产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系产权与市场、企业的关系243.3 3.3 3.3 3.3 产权制度产权制度产权制度产权制度（2 2 2 2）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义）企业产权转让或产权交易在经济生活中具有重要意义）