云南省2023年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷A卷附答案.doc

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1、云南省云南省 20232023 年证券从业之证券市场基本法律法规提年证券从业之证券市场基本法律法规提升训练试卷升训练试卷 A A 卷附答案卷附答案单选题（共单选题（共 5050 题）题）1、关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的有（）。A.B.C.D.【答案】C2、（2020 年真题）证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、IIID.I、III、IV【答案】A3、（2020 年真题）根据证券法，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款（）A.十万元以上三十万元以下B.十万元以上一百

2、万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.五万元以上五十万元以下【答案】C4、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交（）。A.B.C.D.【答案】D5、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（）。A.B.C.D.【答案】C6、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()。A.5 年B.10 年C.15 年D.20 年【答案】B7、证券公司应在金融衍生品出事交易确认书签订后（）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。A.3B.5C.7D.10【答案】B8、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，以下证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为中

3、错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务B.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度C.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每年向中国证监会派出机构报送合规检查报告D.发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构【答案】C9、（2017 年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A.、B.、C.、D.、【答案】B1

4、0、(2019 年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】B11、证券公司董事会每年至少召开（）次会议。A.1B.2C.3D.4【答案】B12、客户变更证券账户信息的办理方式不包括（）。A.临柜B.见证C.网络D.电话【答案】C13、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是（）。A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之曰起 30 日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商

5、或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起 12 日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研【答案】C14、（2020 年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（）。A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行B.全国股转

6、系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起 15 个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行【答案】C15、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C16、资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（）职责。A.B.C.D.【答案】B17、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供A.五万元以

7、上二十万元以下B.三万元以上二十万元以下C.三万元以上三十万元以下D.五万元以上三十万元以下【答案】C18、按照证券业从业人员资格管理办法，从事证券业务的专业人员是指（）。A.B.C.D.【答案】A19、主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括（）。A.B.C.D.【答案】A20、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备()资格。A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】A21、（2016 年真题）下列属于期货交易所职责的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】A22、创业板股票限价申报的单笔买卖申报

8、数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】B23、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】B24、下列可以认定为同一或者相关资产的情形的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C25、(2018 年真题)证券研究报告主要包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B26、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。C.只有上

9、市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。【答案】B27、按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.B.C.D.【答案】C28、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.B.C.D.【答案】A29、根据中华人民共和国公司法规定，下列表述错误的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】C30、证券金融公司应当遵循（）风险控制指标的规定。A.B.C.D.【答案】B31、关于上市交易申请的说法

10、，错误的是（）。A.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议B.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易C.申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请D.证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易【答案】B32、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的（）。A.B.C.D.【答案】B33、因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】D34

11、、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表【答案】C35、下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有()。A.B.C.D.【答案】A36、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（）行为的，视为刚性兑付。A.B.C.D.【答案】D37、资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行()A.B.C.D.【答案】A38、中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记人其诚信档案的事项包括()。A.、B.

12、、C.、D.、【答案】B39、(2019 年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）A.上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整B.上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见C.上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见D.上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见【答案】D40、按照我国现行做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必A.证券交易委托代理协议书B.网上买卖规则C.证券全权买卖协议书D.证券交易委托规则【答案】A41、（2017 年真题）下列关于申请证券、期货投

13、资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。A.有 500 万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有健全的内部管理制度D.具备中国证监会要求的其他条件【答案】A42、根据建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】B43、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（）。A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任B.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券C.

14、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以私人的身份建议他人买卖该证券【答案】D44、保荐代表人在 2 个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法第六十六条规定监管措施累计 2 次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。A.12B.3C.6D.24【答案】C45、下列融资保证金比例的公式正确的是()。A.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量买入价格）100%B.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量卖出价格）100%C

15、.融资保证金比例=保证金（融资买入证券数量收盘价）100%D.融资保证金比例=保证金（融券卖出证券数量收盘价）100%【答案】A46、(2019 年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用【答案】A47、（2017 年真题）证券业从业人员不得从事（）。A.、B.、C.、D.、【答案】D48、派出机构责令公司限期整改期内，中国证监会及其派出机构区别情形，可对证券公司釆取下列措施（）。A.B.C.D.【答案】A49、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（）。A.B.C.D.【答案】A50、（2018 年真题）（）是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。A.利用未公开信息交易罪B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪C.欺诈发行股票、债券罪D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪【答案】A