对做好调研工作的一点体会.ppt

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1、公共政策制定的科学化公共政策制定的科学化王佃利王佃利 山东大学公共管理学院副院长山东大学公共管理学院副院长/博士博士20092009年年1212月月提 纲公共政策制定的科学化公共政策制定的动态过程公共政策制定的合法化第一节 政策制定概论一、公共政策制定的基本问题（一）公共政策制定的涵义及基本特征（一）公共政策制定的涵义及基本特征政策制定的涵义：是指是为解决某个政策问题而提出一系列可接受的方案或计划，并进而制定出政策的过程。广义的政策规划相当于政策分析，即包括政策问题确认与政策议程；狭义上的政策规划专指政策方案的设计、论证与择优。（二）公共政策制定的基本原则从基本国情出发的原则从一定的社会制度和

2、国情这个前提出发进行研究活动，把问题放在一定的历史范围之内整体效益和系统性原则从客观事物的系统性出发，以全面为着眼点，统筹解决问题的方案社会公正及利益补偿原则从某种意义上，公共政策制定就是多元利益主体之间的一种互动和博弈过程，是利益再分配的过程。审时度势的原则随时关注事物的发展动向，适时调整政策的制定过程及基本内容二、公共政策制定的主要环节国内外学者对于公共政策制定的阶段（过程和环节）有不同的理解和看法。广义上的公共政策制定过程（政策过程）从政策问题的确认开始，一直到政策评估和政策终结为止。狭义上的公共政策制定过程是指从确立政策目标到抉择政策方案的过程。政策问题确认政策议程设定制定公共政策公共

3、政策执行公共政策评估公共政策终结确定政策目标设计政策方案论证评估方案抉择政策方案政策过程政策制定过程政策合法化第二节 公共政策制定的动态过程 确定政策目标设计政策方案论证评估方案抉择方案一、确定政策目标（一）确定政策目标的要求（一）确定政策目标的要求目标的具体明确性。内涵和外延、定性和定量、时间和空间的界定目标的现实可能性。目标既要源于现实又要高于现实目标的前瞻性。科学地预测问题的发展动向目标的协调性。子目标之间要相互协调一致目标的规范性。目标的确定要体现社会公众的利益（二）确定政策目标过程中遇到的难题（二）确定政策目标过程中遇到的难题首先是政治因素以及利益集团的影响。公共政策从某种程度上说是

4、政治过程的产物 其次是价值观念的因素。在特定的程度上还取决于政策制定者的价值判断。再次是多种政策目标之间的冲突和矛盾。目标往往不是单一的，而是多重性、多层次的二、设计政策方案（一）政策方案设计的要求和内容（一）政策方案设计的要求和内容基本要求从实际出发，实事求是。解放思想，大胆创新。.独立思考，集思广益。设计出尽可能多的政策方案。基本内容(5W1H)包括What（做什么），Why（为什么做），Who（谁来做），When（什么时候做），Where（在何地做），How（怎样去做）（二）设计政策方案的步骤政策方案的轮廓设计。主要是指对政策方案的粗线条勾勒和构想。应该包括政策的指导方针、行动策略和原则

5、，基本措施和政策的发展阶段等。政策方案的细节设计。根据政策方案的轮廓来确定实现政策目标的具体途径、措施和手段包括相关的执行机关、人员配备，财力保障等各种资源的准备。（三）设计方案过程中多主体的参与（三）设计方案过程中多主体的参与不是独立的个人思维的结果，而是多方主体的集体思维智慧和集思广益的过程。要重视不同的主体决策者咨询者利益相关团体公众三、评估、论证政策方案（一）政策方案评估的基本内容（一）政策方案评估的基本内容1.方案价值取向论证评估为什么设计这一方案？为了谁的利益？期望达到什么结果？2.可行性论证评估政策方案在现实中是否能够付诸实施。3.方案效果的评估对一个政策方案将会产生的效果进行预

6、测和分析，4.方案风险的评估对各个备选方案风险的强弱程度、防范性措施的准备程度进行预测评估（三）政策方案评估的标准政治价值标准。政策方案的评估者不可避免地会受到各种社会政治力量的影响，都有不同的政治目的、政治利益、政治态度等，这些构成了特定的政治价值标准。成本效益标准。成本和效益是多方面的，都需要综合权衡来考虑。只有以最小的成本换取最大预期的社会整体效益的政策方案才是高质量的政策方案。伦理道德标准。是否符合社会普遍认同的道德规范和伦理准则是否得到人们的普遍认同，符合人们一般社会心理四、抉择政策方案（一）方案抉择的地位和作用（一）方案抉择的地位和作用政策方案的评估是选择方案的前提，抉择方案则是方

7、案评估的结果。政策方案抉择的科学、合理与否，将直接影响到决策的成败。方案抉择必须有统一的选择标准主要强调的是价值标准抉择方案要符合客观实际，符合社会效益，具备各方面的可行性。方案的抉择还必须有正确、科学的抉择准则（二）抉择方案的规则（二）抉择方案的规则全体一致同意规则含义：是指选定最终政策方案的程序和方法。种类全体一致同意规则多数抉择规则简单多数同意规则v“绝对多数”的规则赞成投票原则淘汰投票原则第三节 公共政策合法化一、公共政策合法化的涵义（一）公共政策合法化的涵义（一）公共政策合法化的涵义合法化的一般性理解可以总结为：使政策具有合法性，给予法律力量，从而使其得到批准，具有权威性。公共政策合

8、法化有广义和狭义两个层面的含义。狭义的公共政策的合法化仅指被选择出的公共政策方案获得合法性被批准实施的过程。从广义上讲，不仅仅指最后选择的公共政策方案获得合法地位准予实施；而且还指具备特定条件的公共政策上升为法律的过程。我们是从广义的层面来理解公共政策合法化的，（二）公共政策合法化的理解（二）公共政策合法化的理解公共政策方案是经由政策制定部门最后抉择的比较满意的方案。包括党的政策，各级政府机关是特定的主体在法定权限范围内的活动过程。政策合法化还必须遵循一定的程序。最后结果是使公共政策方案具备合法性和权威性。政策法律化过程实践检验的成功、成熟的公共政策经过一定的法定程序上升为法律的过程二、公共政

9、策合法化的过程（一）公共政策获得合法性的过程（一）公共政策获得合法性的过程立法机关公共政策合法化的过程。立法机关公共政策合法化的过程。立法机关既行使立法职能又行使有关的公共政策合法化的职能。立法机关既行使立法职能又行使有关的公共政策合法化的职能。其公共政策合法化的过程可以看作是制定法律的一般过程，其公共政策合法化的过程可以看作是制定法律的一般过程，包括：提出议案；审议议案和通过程序等。包括：提出议案；审议议案和通过程序等。行政机关公共政策合法化的过程。行政机关公共政策合法化的过程。行政机关把自己制定的政策合法化的过程，使政策具备合法性以行政机关把自己制定的政策合法化的过程，使政策具备合法性以得

10、到贯彻实施。得到贯彻实施。主要经历这样几个阶段：法制工作机构的审查；决策会议的讨论主要经历这样几个阶段：法制工作机构的审查；决策会议的讨论决定；行政首长的签署和发布。决定；行政首长的签署和发布。其他主体的政策合法化过程。其他主体的政策合法化过程。据宪法或相关法律、法规中规定的授权和程序对本单位制定出的据宪法或相关法律、法规中规定的授权和程序对本单位制定出的政策进行合法化，赋予实施的合法性。政策进行合法化，赋予实施的合法性。（二）公共政策法律化的过程（二）公共政策法律化的过程是享有立法权的国家机关在法定权限内，按照特定的程序要求，将成熟、稳定而又有重大影响的政策上升为法律的过程。它一般需经过如下

11、几个步骤：1.提出立法议案。2.立法机构的审查。3.法律草案的审议过程。4.立法机关的批准。5.公布实施。（三）政策合法化过程中需要注意的问题（三）政策合法化过程中需要注意的问题政策合法化是当代法治社会的重要表现。不仅包括符合宪法和相关法律条文的实质和程序的规定；还要符合法律原则和精神，符合一套社会认可的规范。公共政策在合法化的过程中，不能拒绝任何审查.这不仅是行政与政治监督的要义而且是民主权利的要求。注重公民在政策合法化过程中的影响。政策的本质在于政府通过对自身利益和公共利益的考查，在减少主观差距和减少客观差距之间做出选择，进而及时有效地解决公共问题。公众参与是确保政策符合民意及政策合法化的根本途径。