第8章 非关税.ppt

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1、第八章第八章 非关税措施非关税措施l非关税壁垒（非关税壁垒（Non-tariff Barriers-Non-tariff Barriers-NTBsNTBs），泛指一），泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。各种行政性、法规性措施和手段的总和。(1)(1)特点特点第一节第一节 非非关税概述关税概述有效性有效性隐蔽性隐蔽性歧视性歧视性灵活性灵活性非关税非关税壁垒的特点壁垒的特点非关税措施比关税具有更大的非关税措

2、施比关税具有更大的灵活性和针对性。灵活性和针对性。关税措施关税措施立法程序，具有一定的延续性。立法程序，具有一定的延续性。非关税措施非关税措施行政程序，比较迅速，程序简单，具有行政程序，比较迅速，程序简单，具有对某国或某种商品的针对性。对某国或某种商品的针对性。非关税措施的保护作用比关税非关税措施的保护作用比关税更为强烈和直接更为强烈和直接。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。关税是是一种间接税，其保护作用具有间接性。而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速而很多非关税措施超过限额就直接禁止进口，能快速直接地达到关税措施难以达到的目的。直接地达到关税措施难以达到的目的。非关税措施比

3、关税非关税措施比关税更具有隐蔽性和歧视性更具有隐蔽性和歧视性。关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往关税措施是透明的，关税措施的歧视性也较低，往往受多边贸易协定的制约。受多边贸易协定的制约。一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对一些非关税措施则往往透明度差，隐蔽性强，容易对别的国家实施差别待遇。别的国家实施差别待遇。l如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以如果把关税比作门槛的话，那么数量限制措施就可以比作围墙比作围墙 ，可以将货物彻底挡在关外。，可以将货物彻底挡在关外。(3)(3)非关税壁垒对国际贸易的影响非关税壁垒对国际贸易的影响l非关税壁垒对国际贸易的一般影响非关税

4、壁垒对国际贸易的一般影响对对国国际际贸贸易易的的发发展展起起着着阻阻碍碍的的作作用用，各各国国非非关关税税壁壁垒垒的加强程度与国际贸易增长的速度成反比关系。的加强程度与国际贸易增长的速度成反比关系。在一定程度上影响世界进出口商品结构和地理方向。在一定程度上影响世界进出口商品结构和地理方向。发发达达国国家家之之间间以以及及不不同同的的经经济济集集团团之之间间以以非非关关税税壁壁垒垒相相互互限限制制彼彼此此某某些些商商品品的的进进口口，也也加加剧剧了了国国际际贸贸易易中中的摩擦和冲突。的摩擦和冲突。l非关税壁垒对进口国的影响非关税壁垒对进口国的影响非非关关税税壁壁垒垒和和关关税税壁壁垒垒一一样样，

5、起起着着限限制制进进口口和和保保护护进进口国国内市场的作用。口国国内市场的作用。在在保保护护关关税税的的情情况况下下，进进口口数数量量可可以以随随着着供供给给和和需需求求的的变变化化而而变变化化，但但是是如如果果实实施施非非关关税税壁壁垒垒情情况况就就不不同同了了。因因此此，非非关关税税壁壁垒垒的的实实施施，使使进进口口国国的的消消费费者者必必须须以以更更高高的的价价格格购购买买所所需需要要的的商商品品，而而有有关关厂厂商商，特特别是垄断组织，则可能从中获得高额利润。别是垄断组织，则可能从中获得高额利润。它它也也使使国国内内同同类类产产业业在在“贸贸易易保保护护伞伞”下下安安于于现现状状，不不

6、思思进进取取，不不去去努努力力提提高高技技术术和和生生产产率率，最最终终导导致致本本国产品丧失国际竞争力。国产品丧失国际竞争力。l非关税壁垒对出口国的影响非关税壁垒对出口国的影响对对出出口口国国来来说说，进进口口国国的的非非关关税税壁壁垒垒措措施施使使其其出出口口产产品品在在价价格格、数数量量等等方方面面受受到到严严重重影影响响，从从而而大大大大阻阻碍碍了了该该出口国产业的正常发展。出口国产业的正常发展。由由于于出出口口国国的的经经济济结结构构和和出出口口商商品品结结构构不不同同，其其出出口口商商品受到非关税壁垒的影响可能也不同。品受到非关税壁垒的影响可能也不同。各各种种商商品品的的供供求求弹

7、弹性性不不同同，其其结结构构所所受受的的影影响响也也不不同同。发发达达国国家家多多数数出出口口商商品品的的供供给给弹弹性性较较大大，它它们们受受进进口口国国非非关关税税壁壁垒垒的的影影响响较较小小；发发展展中中国国家家的的大大多多数数商商品品的的供供给给弹弹性性较较小小，它它们们受受非非关关税税壁壁垒垒的的影影响响较较大大。因因此此，发发展中国家遭受非关税壁垒限制的损失最多展中国家遭受非关税壁垒限制的损失最多.不同开放程度与经济增长（不同开放程度与经济增长（1973-19891973-1989）单位：）单位：%组别组别开放程度开放程度平平均均出出口口增增长率长率年年平平均均GDPGDP增增长率

8、长率I I低关税低关税非关税壁垒非关税壁垒8.58.55.15.1IIII中等或高关税，中等或高关税，低非关税壁垒低非关税壁垒7.87.84.64.6IIIIII中等或高关税，中等或高关税，高非关税壁垒高非关税壁垒3.5-3.73.5-3.73.6-4.43.6-4.4发达国发达国家非关家非关税措施税措施的作用的作用 发展中国家发展中国家发展中国家发展中国家设置非关税设置非关税设置非关税设置非关税措施目的措施目的措施目的措施目的 1.1.限制非必需品进口，节省外汇；限制非必需品进口，节省外汇；2.2.限制外国进口品的强大竞争力，以保限制外国进口品的强大竞争力，以保护民族工业和幼稚工业；护民族工

9、业和幼稚工业；3.3.发展民族经济，以摆脱发达资本主义发展民族经济，以摆脱发达资本主义国家对本国经济的控制和剥削。国家对本国经济的控制和剥削。一是作为防御性武器限制外国商品进口，用一是作为防御性武器限制外国商品进口，用以保护国内陷入结构性危机的生产部门。以保护国内陷入结构性危机的生产部门。二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方二是在国际贸易谈判中用作砝码，逼迫对方妥协让步，以争夺国际市场。妥协让步，以争夺国际市场。三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，三是用作对其他国家实行贸易歧视的手段，甚至作为实现甚至作为实现(4)(4)非关税壁垒的优缺点非关税壁垒的优缺点l非关税壁垒的缺点非关税壁垒的缺点

10、进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场进口配额等作为一种纯粹行政干预手段，更加同市场价格机制相背离，从而容易导致经济效率的损失。价格机制相背离，从而容易导致经济效率的损失。其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长其分配机制易于在政府官员中滋长腐败习气，并助长进出口商中间的垄断倾向。进出口商中间的垄断倾向。在通货膨胀时期，会对通货膨胀起推波助澜的作用。在通货膨胀时期，会对通货膨胀起推波助澜的作用。在需求上升的情况下，尽管可以更多地保护本国的进在需求上升的情况下，尽管可以更多地保护本国的进口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大的口替代工业，但可能比进口关税给消费者带来更大的利益

11、损失。利益损失。l非关税壁垒的优点非关税壁垒的优点进口配额可以准确无误地将进口量确定在限额所规定进口配额可以准确无误地将进口量确定在限额所规定的水平上，对进口发挥十分有效的限制作用。的水平上，对进口发挥十分有效的限制作用。在经济衰退时期，进口配额一类手段可以成为防止外在经济衰退时期，进口配额一类手段可以成为防止外国利用扩大出口，转嫁经济危机的有力武器。国利用扩大出口，转嫁经济危机的有力武器。限额措施的制定由行政当局及时作出，可以有力地对限额措施的制定由行政当局及时作出，可以有力地对付国际经济活动中的突发事件，成为比关税更有力的付国际经济活动中的突发事件，成为比关税更有力的贸易谈判工具和进行报复

12、的武器。贸易谈判工具和进行报复的武器。限额不需向关税一样承担着给不同国家同等待遇的义限额不需向关税一样承担着给不同国家同等待遇的义务，而可以实行贸易岐视。务，而可以实行贸易岐视。限额旨在消除竞争，完全容不得一点自由贸易的成分，限额旨在消除竞争，完全容不得一点自由贸易的成分，不像关税一样多少还允许某些竞争的存在。不像关税一样多少还允许某些竞争的存在。l非关税壁垒的主要类型非关税壁垒的主要类型数量控制措施数量控制措施:非自动许可证包括提前授权、配额、禁非自动许可证包括提前授权、配额、禁令、出口限制安排、企业特别具体限制。令、出口限制安排、企业特别具体限制。垄断措施垄断措施:专营、指定进口、强迫性国

13、内服务、歧视性专营、指定进口、强迫性国内服务、歧视性政府采购。政府采购。技术性措施技术性措施:技术法规、装运前检验、技术标准、合格技术法规、装运前检验、技术标准、合格评定程序、特别海关程序、循环利用的义务、包装标签评定程序、特别海关程序、循环利用的义务、包装标签要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施。要求、绿色壁垒、动植物检验检疫措施。与进口有关的非关税税费与进口有关的非关税税费:关税附加费、额外收费、对关税附加费、额外收费、对进口产品征收的国内税收。进口产品征收的国内税收。价格控制措施价格控制措施:管理定价、最低限价、海关估价、反倾管理定价、最低限价、海关估价、反倾销、反补贴。销、反补贴。第二节

14、第二节 非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类财政金融措施财政金融措施:进口押金制、提前支付要求、多重汇率、进口押金制、提前支付要求、多重汇率、支付延迟、外汇管制等。支付延迟、外汇管制等。自动许可措施自动许可措施:自动许可证、提前监管。自动许可证、提前监管。l2020世纪世纪9090年代以来非关税壁垒的变化年代以来非关税壁垒的变化措施日益增多（措施日益增多（850-2500850-2500种）、范围日益扩大（农产品种）、范围日益扩大（农产品-工业品，劳动密集型工业品，劳动密集型-技术型）、歧视性日益加深、受技术型）、歧视性日益加深、受害国家日益增多。害国家日益增多。传统非关税壁垒不断升级，技术标准上

15、升为主要的贸易传统非关税壁垒不断升级，技术标准上升为主要的贸易壁垒；壁垒；绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；政治色彩越来绿色壁垒成为新的行之有效的贸易壁垒；政治色彩越来越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争论。越浓。例如劳工标准与贸易挂钩的是非争论。一、进口配额一、进口配额(Import quotas system)(Import quotas system)进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以

16、进口，超接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制主要手段之一。它是进口国实施数量限制主要手段之一。进 口 配 额绝对配额绝对配额(Absolute Quotas)关税配额关税配额(Tariff Quotas)全球配额全球配额国别配额国别配额 关税配额关税配额(Tariff Quotas)，即对商品进口的绝即对商品进口的绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税配额以内的进口商品。给予低税、减税或免税待

17、遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税，或征收附加税甚至罚款。税，或征收附加税甚至罚款。优惠性关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额2000.12.16-2001.12.312000.12.16-2001.12.31，俄国实行原糖进口配额制，总额为，俄国实行原糖进口配额制，总额为，俄国实行原糖进口配额制，总额为，俄国实行原糖进口配额制，总额为365365万吨，万吨，万吨，万吨，第一季度第一季度第一季度第一季度115115万吨，第二季度为万吨，第二季度为万吨，第二季度为万吨，第二

18、季度为150150万吨，第三季度为万吨，第三季度为万吨，第三季度为万吨，第三季度为6060万吨，第四季度为万吨，第四季度为万吨，第四季度为万吨，第四季度为4040万吨，对此征收万吨，对此征收万吨，对此征收万吨，对此征收5%5%的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收的关税。超过额度部分征收30%30%的关税，但每公斤的关税，但每公斤的关税，但每公斤的关税，但每公斤关税不低于关税不低于关税不低于关税不低于0.090.09欧元。欧元。欧元。欧元。欧共体（欧盟）在普惠欧共体（欧盟）在普惠欧共体（欧盟）在普惠欧共体（欧盟）在普惠制实施中所采取的关税制实施中所采取的关税制

19、实施中所采取的关税制实施中所采取的关税配额配额配额配额19741974年年年年1212月澳洲曾规定对除男衬衫、月澳洲曾规定对除男衬衫、月澳洲曾规定对除男衬衫、月澳洲曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额睡衣以外的各种服装，凡是超过配额睡衣以外的各种服装，凡是超过配额睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征的部分加征的部分加征的部分加征175%175%的进口附加税。的进口附加税。的进口附加税。的进口附加税。l我国实行进口关税配额管理的农产品范围我国实行进口关税配额管理的农产品范围小麦（包括其粉、粒，以下简称小麦）、玉米（包括小麦（包括其粉、粒，以下简称小麦）、玉米（包括其粉、粒，以

20、下简称玉米）、大米（包括其粉、粒，其粉、粒，以下简称玉米）、大米（包括其粉、粒，以下简称大米）、豆油、菜子油、棕榈油、食糖、棉以下简称大米）、豆油、菜子油、棕榈油、食糖、棉花、羊毛以及毛条。花、羊毛以及毛条。农产品进口关税配额为全球配额。关税配额实行贸易农产品进口关税配额为全球配额。关税配额实行贸易方式全口径管理。方式全口径管理。豆油、菜子油、棕榈油、食糖、羊毛、毛条进口关税豆油、菜子油、棕榈油、食糖、羊毛、毛条进口关税配额由商务部分配。配额由商务部分配。小麦、玉米、大米、棉花进口关税配额由国家发展和小麦、玉米、大米、棉花进口关税配额由国家发展和改革委员会会同商务部分配。改革委员会会同商务部分

21、配。如中美国关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在如中美国关于中国加入世贸组织的协议规定：中国在粮食的进口方面实施进口配额制，在开始时粮食进口粮食的进口方面实施进口配额制，在开始时粮食进口配额只有配额只有14401440吨，以后逐渐增加到吨，以后逐渐增加到21802180万吨，这就意万吨，这就意味着在双方达成的进口配额数量之内，实行低关税，味着在双方达成的进口配额数量之内，实行低关税，超过配额数量后的进口实行高保护关税。超过配额数量后的进口实行高保护关税。我国对小麦、玉米、棉花等实行配额管理我国对小麦、玉米、棉花等实行配额管理20072007年中国年中国对小麦进口配额为对小麦进口配额为9469

22、46万吨、玉米万吨、玉米720720万吨，大米为万吨，大米为532532万吨、棉花万吨、棉花89.489.4万吨。万吨。20082008年，小麦年，小麦963.6963.6万吨，玉米万吨，玉米720720万吨，大米万吨，大米532532万吨。万吨。按规定，配额以内的粮食进口关税会少很多。按规定，配额以内的粮食进口关税会少很多。美国进口配额的例子美国进口配额的例子进口的商品配额数量（千克/年）浓缩牛奶（澳大利亚）浓缩牛奶（澳大利亚）91 625浓缩牛奶（丹麦）浓缩牛奶（丹麦）605 092脱水牛奶（德国）脱水牛奶（德国）9 997脱水牛奶（荷兰）脱水牛奶（荷兰）548 393蓝纹奶酪（阿根廷）蓝

23、纹奶酪（阿根廷）2 000蓝纹奶酪（智利）蓝纹奶酪（智利）80 000切达奶酪（新西兰）切达奶酪（新西兰）8 200 000意大利奶酪（波兰）意大利奶酪（波兰）1 325 000意大利奶酪（罗马尼亚）意大利奶酪（罗马尼亚）500 000瑞士奶酪（瑞士）瑞士奶酪（瑞士）1 850 000资料来源：资料来源：U.S.International trade Commission,Tariff Schedules of the United States,Washington,DC,Government Printing Office,2000.2002年部分关税配额商品税率表年部分关税配额商品税率表

24、 l中美中欧纺织品贸易战中美中欧纺织品贸易战l2005年年1月月1日，根据世界贸易组织日，根据世界贸易组织纺织品与服装协纺织品与服装协定定关于纺织品配额一体化和中国加入世界贸易组织议关于纺织品配额一体化和中国加入世界贸易组织议定书中的相关条款，原对中国纺织品出口设限国（欧盟、定书中的相关条款，原对中国纺织品出口设限国（欧盟、美国、加拿大等）将取消对中国配额限制。美国、加拿大等）将取消对中国配额限制。中国对美国纺织品出口增长迅速。但中国认为这只是短中国对美国纺织品出口增长迅速。但中国认为这只是短期的现象。期的现象。20052005年年5 5月月1313日，美国日，美国商务部商务部宣布，对棉质裤子

25、、棉织衬宣布，对棉质裤子、棉织衬衫和内衣裤三个类别的中国服装重新实行配额限制，进入衫和内衣裤三个类别的中国服装重新实行配额限制，进入美国市场的数量今年最多只能增长美国市场的数量今年最多只能增长7.5%7.5%。20052005年年5 5月月1818日，美国追加对中国男式儿童纯棉和合成日，美国追加对中国男式儿童纯棉和合成纤维梭织衬衫、合成纤维裤子、合成纤维针织裤子和纤维梭织衬衫、合成纤维裤子、合成纤维针织裤子和精梳纯棉纱线精梳纯棉纱线4 4个类别设限。个类别设限。20052005年年5 5月月2222日，中国宣布自日，中国宣布自6 6月月1 1日起大幅度提高日起大幅度提高7474种种纺织品出口关

26、税税率，税率提高幅度从纺织品出口关税税率，税率提高幅度从2.52.5倍到倍到2020倍不倍不等，其中棉制女式西服套装每套出口关税从等，其中棉制女式西服套装每套出口关税从0.20.2元提高元提高到到4 4元，提高幅度最高为元，提高幅度最高为2020倍，其他品种提高幅度大都倍，其他品种提高幅度大都在四到五倍。在四到五倍。2005年年5月月27日，欧盟启动对中国两项纺织品的日，欧盟启动对中国两项纺织品的“特保特保”程序（特殊保障措施，若中国的纺织品出口对某程序（特殊保障措施，若中国的纺织品出口对某WTO成员增长太快，可以启动。）成员增长太快，可以启动。）20052005年年5 5月月3030日，中国

27、宣布对日，中国宣布对20052005年年1 1月月1 1日开始征收日开始征收出口关税的出口关税的148148项纺织品中的项纺织品中的7878项产品停止征收出口项产品停止征收出口关税，原定于关税，原定于20052005年年6 6月月1 1日提高或降低出口关税的相日提高或降低出口关税的相关产品同时取消。关产品同时取消。中国认为，在提高出口关税后欧美仍然对中国纺织品中国认为，在提高出口关税后欧美仍然对中国纺织品设限是不公平的，使中国纺织业面临双重压力。设限是不公平的，使中国纺织业面临双重压力。美国自美国自20062006年年1 1月月1 1日起对从中国出运棉制针织衬衫、棉日起对从中国出运棉制针织衬衫

28、、棉制裤子、棉及化纤制内衣、棉制及化纤制胸衣、合成纤制裤子、棉及化纤制内衣、棉制及化纤制胸衣、合成纤维布、袜子、精梳棉纱、棉及化纤制梭织男衬衫、化纤维布、袜子、精梳棉纱、棉及化纤制梭织男衬衫、化纤制针织衬衫和化纤制裤子等制针织衬衫和化纤制裤子等2222类纺织品实施数量限制，类纺织品实施数量限制，将持续到将持续到20062006年年1212月月3131日。日。二、二、“自动自动”出口配额制出口配额制（Voluntary Export QuotasVoluntary Export QuotasVoluntary Export QuotasVoluntary Export Quotas）又称又称“自

29、动自动”限制出口限制出口(Voluntary Restrictionof Export)，是一种限制进口的手段。，是一种限制进口的手段。在迫于进口国的压力在迫于进口国的压力在迫于进口国的压力在迫于进口国的压力下，由出口国实行的出口限制。具有明显的强制性。下，由出口国实行的出口限制。具有明显的强制性。下，由出口国实行的出口限制。具有明显的强制性。下，由出口国实行的出口限制。具有明显的强制性。自动出口配额制非协定的非协定的“自动自动”出口配额出口配额 协定的协定的“自动自动”出口配额出口配额 就进口国方面来说就进口国方面来说 自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品自动出口配额象绝对进口配额

30、一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应；配额的所有经济效应；所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手流到外国出口商的手中。中。一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。

31、因此，从经济福利的观点来看，完成一个时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。额，对进口国造成的净福利损失还要大。就出口国而言就出口国而言 自自动出口配额比进口配额更为有动出口配额比进口配额更为有利：利：除除了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。l进口配额与自动出口配额的区别进口配额与自动出口配额的区别控制主体不同：进

32、口国控制主体不同：进口国出口国。出口国。时间长短不同：时间长短不同：3 3、6 6、1212个月个月3-53-5年。年。强制程度不同强制程度不同:进口国直接控制进口国直接控制进口国间接控制。进口国间接控制。影响范围：前者通常应用于大多数的产品供应国。影响范围：前者通常应用于大多数的产品供应国。后者仅针对部分特定的出口国，有明显的选择性。后者仅针对部分特定的出口国，有明显的选择性。三、三、进口许可证制进口许可证制(Import License System)指进口国家规定某些商品必须事先领取许可证，才可指进口国家规定某些商品必须事先领取许可证，才可进口，否则一律不准进口。进口，否则一律不准进口。

33、从从进进口口许许可可证证与与进进口口配配额额的的关关系系上上分分为为 有定额的有定额的进口许可证进口许可证无定额的无定额的进口许可证进口许可证 从从进进口口商商品品有有无无限限制制上上分分为为 公开公开一般许可证一般许可证、公开进口许可证、公开进口许可证、自动进口许可证自动进口许可证 特种进口许特种进口许可证可证、非自动非自动进口许可证进口许可证 l我国的进口许可制度我国的进口许可制度自自2002.1.12002.1.1起，我国取消对涤纶纤维、烟草及其制品、起，我国取消对涤纶纤维、烟草及其制品、彩色电视及其显像管、彩色感光材料等彩色电视及其显像管、彩色感光材料等1414种商品的进口种商品的进口

34、许可管理，并取消对汽车及其关键件、汽车轮胎等商品许可管理，并取消对汽车及其关键件、汽车轮胎等商品的许可证管理，从的许可证管理，从20012001年的年的2626种减少到种减少到1212种，种，20032003年减年减少为少为8 8种，种，20042004年减至年减至2 2种，种，20052005年起全部取消所有普通年起全部取消所有普通商品的进口许可。商品的进口许可。但三种特殊商品：监控化学品、易制毒化学品、消耗臭但三种特殊商品：监控化学品、易制毒化学品、消耗臭氧层物质除外，总计氧层物质除外，总计8383个个8 8位位HSHS编码。编码。20052005年实行出口许可证管理的年实行出口许可证管理

35、的4747种货物（种货物（316316个个8 8位位HSHS编编码），分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口码），分别实行出口配额许可证、出口配额招标和出口许可证管理。许可证管理。实行出口配额许可证管理的货物实行出口配额许可证管理的货物是：玉米、大米、小是：玉米、大米、小麦、棉花、茶叶、锯材、活牛（对港澳）、活猪（对麦、棉花、茶叶、锯材、活牛（对港澳）、活猪（对港澳）、活鸡（对港澳）、蚕丝类、煤炭、焦炭、原港澳）、活鸡（对港澳）、蚕丝类、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、锑砂、锑（包括锑合金）及锑制油、成品油、稀土、锑砂、锑（包括锑合金）及锑制品、氧化锑、钨砂、仲钨酸铵及偏钨酸铵、三氧化钨品

36、、氧化锑、钨砂、仲钨酸铵及偏钨酸铵、三氧化钨及蓝色氧化钨、钨酸及其盐类、钨粉及其制品、锌矿及蓝色氧化钨、钨酸及其盐类、钨粉及其制品、锌矿砂、锌及锌基合金、锡矿砂、锡及锡基合金、白银。砂、锌及锌基合金、锡矿砂、锡及锡基合金、白银。实行出口配额招标的货物实行出口配额招标的货物是：蔺草及蔺草制品、碳化是：蔺草及蔺草制品、碳化硅、氟石块（粉）、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、硅、氟石块（粉）、滑石块（粉）、轻（重）烧镁、矾土、甘草及甘草制品。矾土、甘草及甘草制品。实行出口许可证管理的货物实行出口许可证管理的货物是：活牛（对港澳以外市是：活牛（对港澳以外市场）、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外场）、

37、活猪（对港澳以外市场）、活鸡（对港澳以外市场）、牛肉、猪肉、鸡肉、消耗臭氧层物质、监控市场）、牛肉、猪肉、鸡肉、消耗臭氧层物质、监控化学品、易制毒化学品、石蜡、铂金（以加工贸易方化学品、易制毒化学品、石蜡、铂金（以加工贸易方式出口）、电子计算机、电风扇、自行车、摩托车及式出口）、电子计算机、电风扇、自行车、摩托车及摩托车发动机。摩托车发动机。1 数量性外汇管制数量性外汇管制 2 成本性外汇管制成本性外汇管制 3混合性外汇管制混合性外汇管制 四、四、外汇管制外汇管制国家外汇管理机国家外汇管理机构对外汇买卖的构对外汇买卖的数量进行直接限数量进行直接限制和分配，主要制和分配，主要目的在于集中外目的在

38、于集中外汇收入，控制外汇收入，控制外汇支出。汇支出。即国家外汇管理即国家外汇管理机构对外汇买卖机构对外汇买卖实行复汇率制，实行复汇率制，利用外汇买卖成利用外汇买卖成本的差价，间接本的差价，间接影响不同商品的影响不同商品的进出口。进出口。同时采用数量同时采用数量性和成本性外性和成本性外汇管制，对外汇管制，对外汇实行更为严汇实行更为严格的控制格的控制。五、技术性贸易壁垒五、技术性贸易壁垒 l l技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒(Technical Barriers to Trade)(Technical Barriers to Trade)是指是指是指是指一国以维护国家、一

39、国以维护国家、一国以维护国家、一国以维护国家、生产、消费生产、消费安全或保护人类健康和安安全或保护人类健康和安安全或保护人类健康和安安全或保护人类健康和安全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止全，保护动植物的生命和健康，保护生态环境，或防止欺诈行为，保证产品质量为由，欺诈行为，保证产品质量为由，欺诈行为，保证产品质量为由，欺诈行为，保证产品质量为由，制定一些苛刻、繁杂的制定一些苛刻、繁杂的规定，规定，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，采取一些强制性

40、或非强制性的技术性措施，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，使外使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品的作用。国产品难以适应，从而起到限制外国商品的作用。l技术性贸易壁垒的特点技术性贸易壁垒的特点名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了名义上的合理性。技术法规，标准的制定一般是为了保护国家安全及消费者利益，具有合理性。保护国家安全及消费者利益，具有合理性。形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门形式上的合法性。技术法规，标准主要是由政府部门或权威机构制定或颁布的，具有合法性或权威机构制定或颁布的，具有合法性。内容上的复杂性。技术法规，标准涉及范围广泛，技内容上的复杂性。技术法规

41、，标准涉及范围广泛，技术规定及检验程序又十分复杂术规定及检验程序又十分复杂。手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类手段上的隐蔽性。技术法规，标准往往打着保护人类健康和动植物安全，保护环境等旗号健康和动植物安全，保护环境等旗号。使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样使用上的灵活性。技术的进步发展和技术壁垒的多样性，为灵活运用技术壁垒提供了条件性，为灵活运用技术壁垒提供了条件。l技术性贸易壁垒盛行的原因技术性贸易壁垒盛行的原因7070年代：年代：10-30%10-30%；9090年代：年代：30-50%30-50%。关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制；关税的大幅度削减及传统数

42、量限制措施被抑制；发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易发达国家与发展中国家科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化；壁垒的强化；消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒消费观念和保护意识的增强促使技术性贸易壁垒“合法合法”存在；（美国存在；（美国ULUL标准、欧盟标准、欧盟ISO9000ISO9000系列认证、加拿大系列认证、加拿大CSACSA认证等）认证等）。世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设世贸组织某些协议中的例外规定给技术性贸易壁垒的设置大开方便之门。置大开方便之门。l技术壁垒的经济影响技术壁垒的经济影响技术标准、技术检验、对贸易作用具有两面性技术标准、技术检验

43、、对贸易作用具有两面性给发达国家带来了极大的贸易利益给发达国家带来了极大的贸易利益损害了发展中国家的利益损害了发展中国家的利益易引起贸易摩擦和争端易引起贸易摩擦和争端l主要的主要的技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒安全标准。安全标准。安全标准。安全标准。为保障消费者的人身安全，有的国家对消费为保障消费者的人身安全，有的国家对消费为保障消费者的人身安全，有的国家对消费为保障消费者的人身安全，有的国家对消费品的安全性提出了更高的要求，专门制定有关这方面的品的安全性提出了更高的要求，专门制定有关这方面的品的安全性提出了更高的要求，专门制定有关这方面的品的安全性提出了更高的要求，

44、专门制定有关这方面的法规。法规。法规。法规。美国制定儿童玩具法，对进口的儿童玩具提出了许多要美国制定儿童玩具法，对进口的儿童玩具提出了许多要美国制定儿童玩具法，对进口的儿童玩具提出了许多要美国制定儿童玩具法，对进口的儿童玩具提出了许多要求，如不能有棱角、锐角；玩具填充物必须无毒；玩具求，如不能有棱角、锐角；玩具填充物必须无毒；玩具求，如不能有棱角、锐角；玩具填充物必须无毒；玩具求，如不能有棱角、锐角；玩具填充物必须无毒；玩具涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小涂料含铅量不超过百万分之六；玩具附着物的拉力不小涂料含铅量不超过百万分之六；

45、玩具附着物的拉力不小于于于于30303030磅；拉链长不超过磅；拉链长不超过磅；拉链长不超过磅；拉链长不超过12121212英寸等等。英寸等等。英寸等等。英寸等等。技术标准。技术标准。技术标准。技术标准。它主要适用于工业制成品。一些国家对许多它主要适用于工业制成品。一些国家对许多它主要适用于工业制成品。一些国家对许多它主要适用于工业制成品。一些国家对许多制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准。制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准。制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准。制成品规定了极为严格、繁琐的技术标准。在欧洲各国中，建筑管理的标准都不尽相同。法国政府在欧洲各国中，建筑管理的标准都不尽相同。法国

46、政府在欧洲各国中，建筑管理的标准都不尽相同。法国政府在欧洲各国中，建筑管理的标准都不尽相同。法国政府规定，非标准的瓷砖不得用于公共建筑物，而它的份额规定，非标准的瓷砖不得用于公共建筑物，而它的份额规定，非标准的瓷砖不得用于公共建筑物，而它的份额规定，非标准的瓷砖不得用于公共建筑物，而它的份额占整个建筑市场的占整个建筑市场的占整个建筑市场的占整个建筑市场的40%40%40%40%。私人建筑虽然可以用非标准瓷。私人建筑虽然可以用非标准瓷。私人建筑虽然可以用非标准瓷。私人建筑虽然可以用非标准瓷砖，但人们也不愿用，原因是保险公司对建筑物不符合砖，但人们也不愿用，原因是保险公司对建筑物不符合砖，但人们也

47、不愿用，原因是保险公司对建筑物不符合砖，但人们也不愿用，原因是保险公司对建筑物不符合行业标准不予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低，行业标准不予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低，行业标准不予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低，行业标准不予保险。因此，外国同类瓷砖即使价格很低，如西班牙生产的瓷砖，也很难进入法国市场。如西班牙生产的瓷砖，也很难进入法国市场。如西班牙生产的瓷砖，也很难进入法国市场。如西班牙生产的瓷砖，也很难进入法国市场。卫生检疫标准。卫生检疫标准。卫生检疫标准。卫生检疫标准。主要适用于农副产品、动植物、食品、主要适用于农副产品、动植物、食品、主要适用于农副产品、动植物、食品

48、、主要适用于农副产品、动植物、食品、饮料、药品和化妆品等。各国在卫生检疫方面的规定越饮料、药品和化妆品等。各国在卫生检疫方面的规定越饮料、药品和化妆品等。各国在卫生检疫方面的规定越饮料、药品和化妆品等。各国在卫生检疫方面的规定越来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。来越严，对要求卫生检疫的商品也越来越多。美国和加拿大规定，陶瓷制品彩花内的含铅量不得超过美国和加拿大规定，陶瓷制品彩花内的含铅量不得超过美国和加拿大规定，陶瓷制品彩花内的含铅量不得超过美国和加拿大规定，陶瓷制品彩花内的含铅量不得超过百万分之七。对输往美

49、国的食品、饮料、药品及化妆品百万分之七。对输往美国的食品、饮料、药品及化妆品百万分之七。对输往美国的食品、饮料、药品及化妆品百万分之七。对输往美国的食品、饮料、药品及化妆品都必须符合美国联邦食品、药品及化妆品法，不能通过都必须符合美国联邦食品、药品及化妆品法，不能通过都必须符合美国联邦食品、药品及化妆品法，不能通过都必须符合美国联邦食品、药品及化妆品法，不能通过检验的，不准进口。单是卫生检疫某一方面的规定，其检验的，不准进口。单是卫生检疫某一方面的规定，其检验的，不准进口。单是卫生检疫某一方面的规定，其检验的，不准进口。单是卫生检疫某一方面的规定，其阻止外国商品进口的作用也是巨大的。阻止外国商

50、品进口的作用也是巨大的。阻止外国商品进口的作用也是巨大的。阻止外国商品进口的作用也是巨大的。商品的包装和标签规定。商品的包装和标签规定。商品的包装和标签规定。商品的包装和标签规定。适用范围很广，而且内容适用范围很广，而且内容适用范围很广，而且内容适用范围很广，而且内容复杂，手续麻烦。规定的内容涉及对商品的包装材复杂，手续麻烦。规定的内容涉及对商品的包装材复杂，手续麻烦。规定的内容涉及对商品的包装材复杂，手续麻烦。规定的内容涉及对商品的包装材料、包装形式、标签，甚至包括包装的瓶形、罐形料、包装形式、标签，甚至包括包装的瓶形、罐形料、包装形式、标签，甚至包括包装的瓶形、罐形料、包装形式、标签，甚至