第8章非关税壁垒课件.ppt

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1、第第8章非关税壁垒章非关税壁垒2023/5/27第8章非关税壁垒1非关税壁垒非关税壁垒Non-Tariff Barriers,NTBsNon-Tariff Barriers,NTBsNTBNTB的特点：的特点：灵活性；灵活性；有效性；有效性；隐蔽性；隐蔽性；歧视性。歧视性。总之，非关税壁垒在进口方面比关税壁垒更直接总之，非关税壁垒在进口方面比关税壁垒更直接有效。有效。非关税壁垒：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。非关税壁垒：指除关税措施以外的一切限制进口的措施。第8章非关税壁垒1非关税壁垒的种类非关税壁垒的种类1.进口配额进口配额2.“自动自动”出口配额出口配额3.进口许可证进口许可证4.

2、外汇管制外汇管制5.进口押金制进口押金制6.最低限价制和禁止进口最低限价制和禁止进口7.国内税国内税8.进出口的国家垄断进出口的国家垄断9.海关程序海关程序10.技术贸易壁垒技术贸易壁垒11.绿色壁垒绿色壁垒第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类进口配额进口配额1、进口配额制、进口配额制(Import Quota)：政府对进口的：政府对进口的某些商品的数量或金额直接限制。某些商品的数量或金额直接限制。（1）绝对配额）绝对配额(Absolute Quota)，在一定时期，在一定时期内，对某些商品的进口数量规定一个最高限额，内，对某些商品的进口数量规定一个最高限额，达到这个限额后，便不

3、准进口。达到这个限额后，便不准进口。a.全球配额全球配额(Global Quota)b.国别配额国别配额(Country Quota)自主配额自主配额(Autonomous Quota)协议配额协议配额(Agreement Quota)c.进口商配额进口商配额(Importer Quota)第8章非关税壁垒1关税配额关税配额（2）Tariff Quota：对商品进口的绝对数量不加限：对商品进口的绝对数量不加限制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商制，而对在一定时期内，在规定配额内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关

4、税，或附加税甚至罚款。口商品则征收较高的关税，或附加税甚至罚款。a.优惠性关税配额优惠性关税配额b.非优惠性关税配额非优惠性关税配额关税配额与绝对配额的不同在于：关税配额与绝对配额的不同在于：绝对配额规定一个最高进口配额在商品进口额绝对配额规定一个最高进口配额在商品进口额度，超过就不准进口，而关税超过配额超过规定度，超过就不准进口，而关税超过配额超过规定的最高额度后仍允许进口，只是超过部分被课以的最高额度后仍允许进口，只是超过部分被课以高关税。高关税。第8章非关税壁垒1“自动自动”出口配额出口配额 VERs,Voluntary Export Restraints2、指出口国家或地区在进口国的压

5、力下，、指出口国家或地区在进口国的压力下，“自动自动”规定某一时规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行控制出口，期内某些商品对该国的出口限制，在该限额内自行控制出口，超过限额即停止出口。超过限额即停止出口。表面上是出口自愿采取措施限制表面上是出口自愿采取措施限制出口，实际上在进口国的强大压出口，实际上在进口国的强大压力下才采取的措施；力下才采取的措施；适用年限往往为适用年限往往为1年。年。进口国可以自主制定或与他进口国可以自主制定或与他国协定限制进口配额；国协定限制进口配额；进口国直接控制进口数量来进口国直接控制进口数量来限制商品的进口；限制商品的进口；进口配额常用于一国的大多

6、进口配额常用于一国的大多数供给者的进口；数供给者的进口；进进口口配配额额自自动动出出口口配配额额由出口国实施的直接限制出口，由出口国实施的直接限制出口，为保护进口国的生产者而设计的；为保护进口国的生产者而设计的；期限较长，多为期限较长，多为3年。年。仅应用于一个或几个特定的出口仅应用于一个或几个特定的出口者，有明显的选择性；者，有明显的选择性；第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类进口许可证进口许可证3、进口许可证制、进口许可证制(Import License System)：一国政府规定：一国政府规定某些商品的进口必须领取许可证，否则一律不准进口。某些商品的进口必须领取许可证，否

7、则一律不准进口。有定额的进口许可证有定额的进口许可证无定额的进口许可证无定额的进口许可证第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类外汇管制外汇管制4、外汇管制、外汇管制(Foreign Exchange Control)数量性外汇管制数量性外汇管制成本性外汇管制成本性外汇管制复汇率制复汇率制(System of Multiple Exchange Rates)多重汇率，多重汇率，指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同指一国货币对外汇率有两个或两个以上，分别适用于不同商品的进出口。商品的进出口。混合性外汇管制混合性外汇管制利润汇出限制利润汇出限制第8章非关税壁垒1非关税措施的

8、种类非关税措施的种类进口押金制、最低限价制和禁止进口进口押金制、最低限价制和禁止进口5、import deposit：进口商在进口商品时，必须先按进口：进口商在进口商品时，必须先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金。笔现金。6、minimum price:一国政府规定某种进口商品的最低价格，一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口止进口(prohibitive import)。（1）如）如1977年美国对进口钢铁实施的

9、启动价格制（年美国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM）（2）欧盟对农产品进口制定的）欧盟对农产品进口制定的“闸门价闸门价”（1）如）如1977年美年美国对进口钢铁实施的启动价格制（国对进口钢铁实施的启动价格制（TPM）第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类国内税、进出口国家垄断和歧视性政国内税、进出口国家垄断和歧视性政府采购府采购7.internal taxes:一国政府对本国境内生产、销售、使用一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种捐税。或消费的商品所征收的各种捐税。8.state monopoly：对外贸易中某些商品的进出口由国：对外贸易中某些商品的进出口由

10、国家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。9.discriminatory government procurement：国家通：国家通过法令和明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本过法令和明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货。国货。EX:购买美国货法案购买美国货法案第8章非关税壁垒110.Customs procedures：进口货物通过海关的程序，一：进口货物通过海关的程序，一般包括申报、征税、查验及放行四个环节。般包括申报、征税、查验及放行四个环节。海关对申报表格和单证作出严格要求；海关对申报表格和单证作出严格

11、要求；通过商品归类提高税率；通过商品归类提高税率；通过海关估价制度限制进口；通过海关估价制度限制进口；EX:“美国售价制美国售价制”复杂的进口查验手续。复杂的进口查验手续。非关税措施的种类非关税措施的种类海关程序海关程序第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒11.TBT-technological barriers to trade：一国以维护生：一国以维护生产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复杂的规定，产、消费安全及人民健康为理由，制定一些苛刻复杂的规定，使外国产品难以适应，从而起到限制外国商品进口的目的。使外国产品难以适应，从而起到限制外国商

12、品进口的目的。技术标准技术标准(technical standard)；卫生检疫标准卫生检疫标准(health and sanitary regulation)；商品包装和标签的规定商品包装和标签的规定(packing and labeling regulation)。第8章非关税壁垒1非关税措施的种类非关税措施的种类绿色壁垒绿色壁垒12.Green barriers：以保护有限资源、生态健康为名，：以保护有限资源、生态健康为名，通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。通过制定苛刻的环境保护标准来限制外国商品的进口。绿色技术标准；绿色技术标准；绿色环境标志制度；绿色环境标志制度；绿色包

13、装制度；绿色包装制度；绿色卫生检疫制度；绿色卫生检疫制度；绿色补贴制度。绿色补贴制度。第8章非关税壁垒1非关税壁垒的经济效应非关税壁垒的经济效应数量数量 Q Q价格价格 P PDSdcabD1S2S1D20RPwP发放配额发放配额Qm(=S2D2)关关税税c部分收益归政府所有，部分收益归政府所有，产生政府财政收入；产生政府财政收入；进进口口配配额额c部分的归属部分的归属取决于配额的取决于配额的分配方式分配方式.配额的有限性促使国内价格上涨配额的有限性促使国内价格上涨第8章非关税壁垒1关税效应与进口配额的比较关税效应与进口配额的比较进口国分配进口配额的方式有三种：进口国分配进口配额的方式有三种：

14、1.公开拍卖配额；公开拍卖配额；2.按固定参数分配配额；按固定参数分配配额；3.进口商按一定的程序申请配额。进口商按一定的程序申请配额。与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税的保护措施；的保护措施；但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。第8章非关税壁垒1关税效应与进口配额的比较关税效应与进口配额的比较进口国分配进口配额的方式有三种：进口国分配进口配额的方式有三种：1.公开拍卖配额；

15、公开拍卖配额；2.按固定参数分配配额；按固定参数分配配额；3.进口商按一定的程序申请配额。进口商按一定的程序申请配额。与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机与关税相比，配额对本国带来更大的福利损失，其分配机制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税制易于在政府官员中滋生腐败，因此配额是一种劣于关税的保护措施；的保护措施；但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。但是，配额在进口限制方面比关税更准确、更有效。第8章非关税壁垒1非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒与关税壁垒的比较非关税壁垒的缺点：非关税壁垒的缺点：与市场价格机制背离，导致经济效率损失；与市场价格机制背离，导

16、致经济效率损失；滋长腐败；滋长腐败；需求上升时，总消费量不变，消费者损失更大。需求上升时，总消费量不变，消费者损失更大。总之，非关税壁垒是一种劣于关税的贸易保护措施。总之，非关税壁垒是一种劣于关税的贸易保护措施。非关税壁垒的优点：非关税壁垒的优点：对进口量的限制十分确定；对进口量的限制十分确定；歧视性强；歧视性强；防止国外利用出口转嫁经济危机。防止国外利用出口转嫁经济危机。总之，非关税壁垒比关税更灵活、更直接、更有效。总之，非关税壁垒比关税更灵活、更直接、更有效。第8章非关税壁垒1鼓励出口和出口管制措施鼓励出口和出口管制措施鼓励出口措施：鼓励出口措施：1.出口信贷出口信贷(Export Cre

17、dit)2.出口信贷国家担保制出口信贷国家担保制(Export Credit Guarantee System)3.出口补贴出口补贴(Export Subsidy)4.商品倾销商品倾销(Dumping)5.外汇倾销外汇倾销(Exchange Dumping)6.促进出口的组织措施促进出口的组织措施第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施出口信贷出口信贷Export credit-出口国的银行对本国的出口厂商出口国的银行对本国的出口厂商或进口厂商提供贷款以鼓励商品出口。或进口厂商提供贷款以鼓励商品出口。卖方信贷（卖方信贷（Suppliers Credit）：指出口方银）：指出口方银行向出口商提

18、供的贷款。行向出口商提供的贷款。买方信贷（买方信贷（Buyers Credit）：指出口方银行）：指出口方银行直接向进口商或进口方银行提供的贷款，其附直接向进口商或进口方银行提供的贷款，其附加条件是贷款必须用于购买债权国的商品。加条件是贷款必须用于购买债权国的商品。出口商出口商出口出口方银行方银行进口进口商商进口方进口方银行银行 卖方信卖方信卖方信卖方信贷贷贷贷 买方信买方信买方信买方信贷贷贷贷 买方信贷买方信贷买方信贷买方信贷第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施出口信贷国家担保制出口信贷国家担保制Export credit guarantee system:国家为了扩大出口，对国家为了

19、扩大出口，对于本国出口商或商业银行向国外进口商或银行提供的贷款，于本国出口商或商业银行向国外进口商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构出面担保。由国家设立的专门机构出面担保。担保对象有两种：担保对象有两种：对出口商的担保；对出口商的担保；对银行的直接担保。对银行的直接担保。第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施出口补贴出口补贴a.直接补贴直接补贴(Direct Subsidy)，即政府在商品出口时直接付，即政府在商品出口时直接付给出口商的现金补贴，主要来自财政拨款。给出口商的现金补贴，主要来自财政拨款。b.间接补贴间接补贴(Indirect Subsidy)，即政府对某些商品的出口给，即

20、政府对某些商品的出口给予财政上的优惠，如减免销售税、消费税、增值税、所得予财政上的优惠，如减免销售税、消费税、增值税、所得税等国内税，对进口原材料或半成品加工再出口给予免税税等国内税，对进口原材料或半成品加工再出口给予免税或退还进口税，对出口商品实行延期付税、减低运费、提或退还进口税，对出口商品实行延期付税、减低运费、提供低息贷款等。供低息贷款等。第8章非关税壁垒1出口补贴的经济效应出口补贴的经济效应abcdPQ0PWPW+sSDD1D0S0S1S生产者剩余增加生产者剩余增加+(a+b+c)消费者剩余减少消费者剩余减少(a+b)政府补贴开支政府补贴开支(b+c+d)福利净损失福利净损失(b+d

21、)第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施商品倾销商品倾销(dumping)商品倾销的三种类型：商品倾销的三种类型：1.偶然性倾销偶然性倾销(sporadic dumping)：2.掠夺性倾销掠夺性倾销(predatory dumping)：3.持续性倾销持续性倾销(persistent dumping)：持续性倾销的条件：持续性倾销的条件：出口商可以决定价格；出口商可以决定价格；本国与外国市场隔离；本国与外国市场隔离；进口国需求弹性大于出口国需求弹性。进口国需求弹性大于出口国需求弹性。第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施外汇倾销外汇倾销(exchange dumping)：一国降低本

22、国货币的汇价（即本国货币对外贬值），从：一国降低本国货币的汇价（即本国货币对外贬值），从而扩大出口的作法。而扩大出口的作法。举例举例:外汇倾销扩大出口的条件：外汇倾销扩大出口的条件：1.本国货币对外贬值大于对内贬值；本国货币对外贬值大于对内贬值；2.其他国家不实行同等程度的货币贬值或采取贸易报复；其他国家不实行同等程度的货币贬值或采取贸易报复；第8章非关税壁垒1鼓励出口措施鼓励出口措施促进出口的组织措施促进出口的组织措施1.成立专门组织；成立专门组织；2.建立商业情报网；建立商业情报网；3.组织贸易博览会；组织贸易博览会；4.组织代表团出访和接待来访；组织代表团出访和接待来访；5.组织出口商评

23、奖活动。组织出口商评奖活动。第8章非关税壁垒1出口管制措施出口管制措施出口管制的对象：出口管制的对象：a.战略物资及其有关的尖端技术的先进技术资料；战略物资及其有关的尖端技术的先进技术资料；b.国内的紧缺物资；国内的紧缺物资；c.历史文物和艺术珍品；历史文物和艺术珍品；d.需要需要“自动自动”限制出口的商品；限制出口的商品；e.本国在国际市场上占主导的重要商品和出口额大的商品；本国在国际市场上占主导的重要商品和出口额大的商品；f.跨国公司的某些产品。跨国公司的某些产品。第8章非关税壁垒1作业1、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性、简述李嘉图比较利益理论的主要内容及其局限性2、简述赫、简

24、述赫-俄模型的主要理论含义俄模型的主要理论含义3、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？4、某国、某国2001年纺织服装出口年纺织服装出口100亿美元，同时进口纺织亿美元，同时进口纺织服装服装40亿美元，试测算该国本该国本年度纺织服装业的产亿美元，试测算该国本该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度。业内贸易程度。5、简述李斯特的对外贸易政策理论的内容。、简述李斯特的对外贸易政策理论的内容。6、简述关税种类、关税征收方法和标准以及海关的相关、简述关税种类、关税征收方法和标准以及海关的相关作用作用。7、简述非关税壁垒措施的种类与内容、简述非关税壁垒措施的种类与

25、内容8、简述世界各国鼓励出口的主要措施与内容、简述世界各国鼓励出口的主要措施与内容第8章非关税壁垒1作业1、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意、何谓列昂惕夫反论？如何理解其理论意义？义？2、某国、某国2001年纺织服装出口年纺织服装出口100亿美元，亿美元，同时进口纺织服装同时进口纺织服装40亿美元，试测算该国亿美元，试测算该国本该国本年度纺织服装业的产业内贸易程本该国本年度纺织服装业的产业内贸易程度。度。3、简述非关税壁垒措施的种类与内容、简述非关税壁垒措施的种类与内容(内容内容至少是三种）。至少是三种）。4、计算、计算第8章非关税壁垒1演讲完毕，谢谢听讲!再见，see you again3rew3rew2023/5/27第8章非关税壁垒1