国际贸易 非关税措施.ppt

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1、第第六章六章非关税壁垒非关税壁垒措施措施普瓦蒂埃（普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应）海关效应v法法国国在在1982年年规规定定，所所有有从从日日本本进进口口的的录录像像机机都都必必须须通通过过位位于于法法国国北北部部港港口口数数百百英英里里的的小小镇镇的的普普瓦瓦蒂蒂埃埃（Potiers）海海关关。海海关关人人员员不不多多，屋屋子子非非常常窄窄小小。结结果果进进入入法法国国的的日日本本录录像像机机从从每每月月6万多台骤减到每月不足万多台骤减到每月不足1万台。万台。意大利的空心粉法意大利的空心粉法v在在意意大大利利有有一一个个“空空心心粉粉纯纯度度法法”，要要求求空空心心粉粉的的制制作作原原

2、料料必必须须是是硬硬质质小小麦麦，而而这这种种硬硬质质小小麦麦主主要要产产于于意意大大利利南南部部。欧欧洲洲其其他他国国家家的的空空心心粉粉大大多多由由混混合合种种类类的的小小麦麦制制成成，不不符符合合“空空心心粉粉纯纯度度法法”，很很难难进进入入意意大大利利市市场。场。商品归类调整商品归类调整v美美国国海海关关曾曾把把日日本本出出口口到到美美国国的的卡卡车车司司机机室室和和底底盘盘，这这种种“零零件件”重重新新归归为为“组组装装车辆车辆”，使原来只有，使原来只有4%的税率改为的税率改为25%。欧盟进口中国瓷器的包装标准欧盟进口中国瓷器的包装标准v欧欧盟盟要要求求从从中中国国进进口口的的景景德

3、德镇镇瓷瓷器器的的包包装装稻稻草草必必须须经经过过摄摄氏氏200度度高高温温熏熏蒸蒸消毒处理。消毒处理。第一节第一节非关税壁垒的一般分析非关税壁垒的一般分析v非关税措施的概念非关税措施的概念v非关税措施是指各国政府采用的除关税以非关税措施是指各国政府采用的除关税以外的各种对对外贸易进行干预的行政性、法规外的各种对对外贸易进行干预的行政性、法规性措施和手段的总和。性措施和手段的总和。v非关税壁垒与关税措施相比的明显特征：非关税壁垒与关税措施相比的明显特征：v（一）有效性。（一）有效性。v（二）隐蔽性。（二）隐蔽性。v（三）差别性和歧视性。（三）差别性和歧视性。v（四）灵活性。（四）灵活性。非关税

4、措施的类型非关税措施的类型v直接的非关税壁垒措施直接的非关税壁垒措施：一国政府直接对进口：一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制，或迫使出口国自商品的数量和金额加以限制，或迫使出口国自己限制自己商品的出口数量和金额。己限制自己商品的出口数量和金额。v间接的非关税壁垒措施间接的非关税壁垒措施：一国政府不直接限定：一国政府不直接限定进口商品的数量和金额，而是通过对进口商品进口商品的数量和金额，而是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接的限制商品的进口。制定各种严格的条件来间接的限制商品的进口。第二节第二节直接的非关税壁垒直接的非关税壁垒1、进口配额制（、进口配额制（ImportQuotas）进

5、口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。1.绝对配额（绝对配额（AbsoluteQuotas）v即在一定时期内，对某些商品的进口数量即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高

6、限额，达到这个数额或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。后，便不允许进口。全球配额全球配额(GlobalQuotas)全球配额属于世界范围的绝对配额，对全球配额属于世界范围的绝对配额，对于来自任何国家或地区的商品一律适用。于来自任何国家或地区的商品一律适用。国别配额（国别配额（CountryQuotas）在总配额内按国别或地区分配给固定的在总配额内按国别或地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。实行配额，超过规定的配额便不准进口。实行国别配额可以使进口国根据它与有关国家国别配额可以使进口国根据它与有关国家或地区的政治经济关系分配给不同的配额。或地区的政治经济关系分配给不

7、同的配额。进口商配额进口商配额(GlobalQuotas)商品的配额直接分配给进口商。商品的配额直接分配给进口商。v国别配额国别配额可以分为自主配额和协议配额。可以分为自主配额和协议配额。自主配额自主配额v自主配额又称单边配额，是由进口国家自主配额又称单边配额，是由进口国家完全自主的、单方面强制规定某种商品的完全自主的、单方面强制规定某种商品的配额，不需征求输出国的同意。配额，不需征求输出国的同意。协议配额协议配额v协议配额又称双边配额，是由进口国和协议配额又称双边配额，是由进口国和出口国政府或民间团体之间协议确定的配出口国政府或民间团体之间协议确定的配额。通常不会引起出口方的反感和报复，额。

8、通常不会引起出口方的反感和报复，较易执行。较易执行。2.关税配额（关税配额（TariffQuotas）v对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。v关税配额按商品的进口来源，可分为关税配额按商品的进口来源，可分为全球性关税配全球性关税配额额和和国别关税配额国别关税配额。按征收关税的目的可分为。按征收关税的目的可分为优惠优惠性关税配额

9、性关税配额和和非优惠性关税配额非优惠性关税配额。前者对超过配额。前者对超过配额部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后部分征收原来的最惠国税率，如西欧的普惠制，后者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。者对超过配额部分则征收较高的附加税或罚款。v关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控手段：关税配额措施的显著特征是它拥有两个调控手段：一是配额数量，二是配额内外的税率。一是配额数量，二是配额内外的税率。v关税配额实例关税配额实例v例例1：1992年年12月，欧共体农业部长会议决定，从月，欧共体农业部长会议决定，从此后，欧共体对拉美国家的此后，欧共体对拉美国家的“香蕉香蕉”征收征收20%的关的

10、关税，即每吨征收税，即每吨征收117美元而且年限额为美元而且年限额为200万吨，如万吨，如果超过限额还要征收果超过限额还要征收170%的税金。在这的税金。在这200万吨进万吨进口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班口限额中有三分之一还必须来自法国、英国、西班牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国牙等国的殖民地。此前，香蕉是少数没有受发达国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国家配额限制的大宗农产品之一，作为欧共体成员国的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家的德国原来一直免税无限制地主要从中、南美国家进口香蕉，每年高达进口香蕉，每年高达140万吨。这样，拉美香蕉出万吨。这

11、样，拉美香蕉出口国每年损失口国每年损失4亿多美元，因此，该关税配额遭到亿多美元，因此，该关税配额遭到了拉美国家的强烈反对。了拉美国家的强烈反对。v例例2：在：在2000年年12月月16日至日至2001年年12月月31日，俄日，俄国实行原糖进口配额制。总额为国实行原糖进口配额制。总额为365万吨，第一季万吨，第一季度为度为115万吨，第二季度为万吨，第二季度为150万吨，第三季度为万吨，第三季度为60万吨，第四季度为万吨，第四季度为40万吨，对此征收万吨，对此征收5%的关税。的关税。超过额度部分征收超过额度部分征收30%的关税，但每公斤关税不低的关税，但每公斤关税不低于于0.09欧元。欧元。v进

12、口配额制的基本类型图进口配额制的基本类型图绝对配额绝对配额关税配额关税配额自主配额（单边配额）自主配额（单边配额）协议配额（双边配额）协议配额（双边配额）全球配额全球配额国别配额国别配额全球性关税配额全球性关税配额国别关税配额国别关税配额优惠性关税配额优惠性关税配额非优惠性关税配额非优惠性关税配额进口商配额进口商配额进口配额的经济效应进口配额的经济效应(小国小国)v价格效应价格效应v消费效应消费效应v生产效应生产效应v总的福利效应总的福利效应=-（b+c+d）进口配额与关税的比较进口配额与关税的比较v配额容易导致垄断配额容易导致垄断v配额的管理效率低配额的管理效率低v配额的限制作用强于关税配额

13、的限制作用强于关税2.“自愿自愿”出口限制出口限制v “自愿自愿”出口限制（出口限制（“Voluntary”Voluntary”Export QuotasExport Quotas）又称又称“自动自动”限制出口，这限制出口，这是是2020世纪世纪6060年代以来非关税壁垒中很流行的一年代以来非关税壁垒中很流行的一种形式。种形式。v 具体是指在进口国的要求或压力下，出口具体是指在进口国的要求或压力下，出口国国“自动自动”规定某一时期内某些商品对该国的规定某一时期内某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。过配额即禁止出口。自

14、愿出口限制的种类v单方自愿：由出口国单方面自行规定出口到某国的数额。v协议自愿：出口国与进口国通过谈判的方式签订“自限协定”或“有秩序的销售协定”，在协定的有效期内规定某些商品的出口配额，出口国则根据此配额实行出口许可证制度或出口配额签证制，自行限制出口，进口国则根据海关统计进行监督检查。采取自愿出口限额措施的原因采取自愿出口限额措施的原因v1.1.与传统手段被与传统手段被GATTGATT限制有关。限制有关。v2.2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转移到出自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转移到出口国，所以自愿出口限制会提高出口企业的利润和出口国的福利。口国，所以自

15、愿出口限制会提高出口企业的利润和出口国的福利。v3.3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。v4.4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。v5.5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了一种每出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限制的选择，或者至隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定义，使之更好地符合出口国少改变或放宽自愿出口限制种类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组

16、合。的出口产品组合。CASE自自20世界世界70年代以来，世界经济发展速度放缓，年代以来，世界经济发展速度放缓，而日本的经济增长让美国和欧洲担心。日本和东亚而日本的经济增长让美国和欧洲担心。日本和东亚其他一些国家的大量商品涌进美国和欧洲，比如汽其他一些国家的大量商品涌进美国和欧洲，比如汽车，车，1980年日本的小轿车出口到美国达年日本的小轿车出口到美国达199.2万辆，万辆，美国三大汽车公司这一年全面亏损美国三大汽车公司这一年全面亏损40亿美元，汽车亿美元，汽车工人失业率为工人失业率为7.5%。在这样情况下，美国政府要求。在这样情况下，美国政府要求日本日本“自愿自愿”限制到美国市场上的汽车数量

17、，每年限制到美国市场上的汽车数量，每年不得超过不得超过168万辆，为期三年。万辆，为期三年。3.进口许可证制进口许可证制v进口许可证制（进口许可证制（Import License SystemImport License System）是是指商品的进口，事先要由进口商向国家有关指商品的进口，事先要由进口商向国家有关机构提出申请，经过审查批准并发给进口许机构提出申请，经过审查批准并发给进口许可证后，方可进口，否则一律不许进口。可证后，方可进口，否则一律不许进口。进口许可证制的类别进口许可证制的类别v根据进口许可证与进口配额的关系分：根据进口许可证与进口配额的关系分：有定额的进口许可证有定额的进口

18、许可证无定额的进口许可证。无定额的进口许可证。v根据进口根据进口许许可的程度来分可的程度来分：公开一般许可证（自动进口许可证）公开一般许可证（自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）特种进口许可证（非自动进口许可证）公开个别许可证（政府可随时宣布无效）公开个别许可证（政府可随时宣布无效）v案例：为何关税下调而车价未降案例：为何关税下调而车价未降2002年年1月月1日，中国政府将进口汽车的关税从日，中国政府将进口汽车的关税从2001年的年的80降为降为43，关税大幅下调后，许，关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年

19、时间过去了，进口车价格并未按幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格预期大幅下调。进口车市场上传来的不是价格下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大下降的消息，却充斥着汽车进口许可证价格大幅上涨的传言。幅上涨的传言。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。保护国内汽车生产商。2002年中国进口汽车及汽车零部件的配额总和年中国进口汽车及

20、汽车零部件的配额总和为为80亿美元，比亿美元，比2001年仅增加年仅增加15。为了保护。为了保护国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车国内汽车制造商，中国不可能大幅增加进口整车的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，的配额。几乎每一辆国产车上都有进口的配件，大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件大幅增加进口整车的配额，势必影响汽车零部件的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。的进口配额，从而约束国内汽车制造商的发展。另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很另一方面，国内消费者对进口车的强劲需求，很容易消化掉小幅增加的配额。容易消化掉小幅增加的配额。1993进口约进口约22万辆万辆

21、小轿车，当时进口车关税约为小轿车，当时进口车关税约为150；2000年进年进口车关税约为口车关税约为100，但在配额限制下，中国进，但在配额限制下，中国进口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅口的整车，包括小轿车、卡车和巴士在内，仅3.7万，国内需求与配额间严重不平衡。万，国内需求与配额间严重不平衡。第三节第三节间接的非关税壁垒间接的非关税壁垒v一、反倾销壁垒一、反倾销壁垒v倾销倾销:进口产品以低于正常价值的价格进入另进口产品以低于正常价值的价格进入另一国，则该产品被视为倾销。一国，则该产品被视为倾销。v反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广反倾销作为一种被世界各国普遍认可和广泛接受的限制进口

22、的手段，是泛接受的限制进口的手段，是1948年年关税及关税及贸易总协定贸易总协定中所确立的原则。随着世界经济中所确立的原则。随着世界经济的发展，该手段逐步演化成各国保护国内产业的发展，该手段逐步演化成各国保护国内产业的主要工具。的主要工具。倾销的种类v突发性倾销v短期性倾销v长期性倾销反倾销的条件v一、确定某一进口产品是否存在倾销的条件一、确定某一进口产品是否存在倾销的条件v(根据关贸总协定（根据关贸总协定（1994年）第六条和年）第六条和WTOv反倾销协议反倾销协议规定规定)：v().低于相同产品在出口国正常情况下用于国内低于相同产品在出口国正常情况下用于国内v消费时的可比价格消费时的可比价

23、格;v().如果没有这种国内价格，则低于如果没有这种国内价格，则低于va.相同产品在正常贸易情况下向第三国相同产品在正常贸易情况下向第三国v出口的最高可比价格；出口的最高可比价格；vb.产品在原产国的生产成本加上合理的产品在原产国的生产成本加上合理的v管理费、销售费等费用和利润。管理费、销售费等费用和利润。v二二、根根据据WTOWTO规规定定，实实施施反反倾倾销销措措施施必必须须满满足三个条件：足三个条件：v().存在存在倾销；倾销；v().存在实质损害；存在实质损害；v().倾销与损害之间存在因果关系。倾销与损害之间存在因果关系。反倾销的条件反倾销的程序v1.1.反倾销调查的提起与受理。反倾

24、销调查的提起与受理。v2.2.初步裁决。初步裁决。v3.3.价格保价格保证证。v4.4.临时措施。临时措施。v5.5.征收反倾销税。征收反倾销税。v6.6.行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。反倾销被滥用的原因v反倾销的定义较为灵活v反倾销容易达到保护国内工业的目的v反倾销不易引起他国报复案例分析v2005年年7月月7日欧盟委员会宣布，应意大利、法国和西班牙制鞋日欧盟委员会宣布，应意大利、法国和西班牙制鞋企业的要求，欧盟对部分中国等地产皮鞋、运动鞋和劳保鞋发企业的要求，欧盟对部分中国等地产皮鞋、运动鞋和劳保鞋发动反倾销调查。动反倾销调查。2006年年1月月12日，欧盟反倾销委员会针对中国日

25、，欧盟反倾销委员会针对中国皮鞋反倾销案作出决定：拒绝给予皮鞋反倾销案作出决定：拒绝给予13家中国鞋类企业市场经济家中国鞋类企业市场经济地位。欧盟地位。欧盟25个成员国在个成员国在16日以投票形式通过对中国皮鞋征收日以投票形式通过对中国皮鞋征收反倾销税的提案，从反倾销税的提案，从4月月7日开始，欧盟对中国皮鞋征收日开始，欧盟对中国皮鞋征收4%的临的临时反倾销税，并逐步提高到时反倾销税，并逐步提高到10月的月的19.4%。v中国商务部指出，欧方在本案中诸多作法缺乏法律依据：中国中国商务部指出，欧方在本案中诸多作法缺乏法律依据：中国13家抽样企业均为民营或外资企业，他们完全符合欧方关于市家抽样企业均

26、为民营或外资企业，他们完全符合欧方关于市场经济待遇的场经济待遇的5条标准；中方有条标准；中方有130多家企业参加应诉，其中多家企业参加应诉，其中90为未抽样企业，他们被剥夺了市场经济待遇并未得到任何解为未抽样企业，他们被剥夺了市场经济待遇并未得到任何解释；欧方对中国皮鞋全行业征收统一税缺乏法律和事实依据。释；欧方对中国皮鞋全行业征收统一税缺乏法律和事实依据。此案涉及皮鞋范围多达此案涉及皮鞋范围多达33个税则号，这些产品在档次、价格等个税则号，这些产品在档次、价格等方面存在重大差异，而欧方不作市场细分就对中国皮鞋全行业方面存在重大差异，而欧方不作市场细分就对中国皮鞋全行业征收统一税，明显不符合事

27、实。征收统一税，明显不符合事实。v结合以上案件，回答下列问题：结合以上案件，回答下列问题：v（1）WTO如何确定产品的正常价值？如何确定产品的正常价值？v（2）欧盟拒绝给予中国企业市场经济地位，意味着什么？）欧盟拒绝给予中国企业市场经济地位，意味着什么？二、绿色壁垒二、绿色壁垒 定义：就是以保护自然资源、生态环境和定义：就是以保护自然资源、生态环境和人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环人类健康为名，通过制定一系列复杂苛刻的环保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品保制度和标准，对来自其他国家和地区的产品及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场及服务设置障碍，限制进口，以保护本国市场为目的的

28、新型非关税壁垒。为目的的新型非关税壁垒。案例11985年年9月底，我国山东某公司给德国发运月底，我国山东某公司给德国发运冻猪肉冻猪肉1900吨，德国奥尔登堡市卫生局根据萨克吨，德国奥尔登堡市卫生局根据萨克森州卫生部的通知，对这批货物进行农残化验，结森州卫生部的通知，对这批货物进行农残化验，结果：脂肪部位六六六含量为果：脂肪部位六六六含量为2.25ppm，按全样计为，按全样计为0.09ppm，超过德国的，超过德国的0.3和和0.03ppm的规定。的规定。德国卫生部决定不准此货在德国市场销售，并德国卫生部决定不准此货在德国市场销售，并下令立即运离德国。有关方面将此货运往西班牙，下令立即运离德国。有

29、关方面将此货运往西班牙，德国方面即将检测结果告知西班牙当局，最后这批德国方面即将检测结果告知西班牙当局，最后这批货物被迫运回香港，买卖双方损失了货物被迫运回香港，买卖双方损失了400多万美元。多万美元。案例2v*福建省某大型丝绸进出品公司是专门经营真丝绸进出口业务的公司，其产品主要销往欧共体，1992年出口真丝绸产品577万美元，1993年出口欧共体达476万美元，1994年出口欧共体达 420 万美元,该公司认为,其出口额逐年下降的趋势与德国法令有一定的关系。因德国法令的出台，1995年该公司因客户拖延而未能出口的两单业务,共计20万美元均因未考虑到禁用染料问题而积压。v*北京一家纺织品进出

30、口公司1995年销往欧洲的10吨棉纱因检测出含有德国禁用偶氮染料而停止出口,损失价值为44万元人民币。v*上海一家针织品进出口公司向欧洲某国出口的童装中，因含有德国禁用偶氮染料以及甲醛含量超标而被迫停止出口，价值为 500 万美元。v*浙江省某丝绸进出口公司 1995 年成品出口量为 1.2 亿美元，主要销往欧洲和日本。在当年出口欧洲的业务中，有两单业务因不符合进口国的环保要求(主要为含有禁用染料)而被迫停止出口，价值为 25 万美元。案例3v 我国新疆生产的哈密瓜在国内外市场享有很高的声誉，但长期以来日本以我国有瓜实蝇病虫害为由，禁止我国的哈密瓜对日本的出口，后来我国作了大量细致深入的工作，

31、经中日双方长期友好磋商，同意共同联合进行调查研究，最后确认“瓜实蝇不适宜在新疆生存”。在获得中日检疫专家共同考察认可后，日本有关部门才对我国的哈密瓜解禁，1988 年中国的哈蜜瓜才第一次进入日本市场。绿色壁垒的成因绿色壁垒的成因v全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为全球自然资源匮乏，生态环境恶化，为“绿色壁垒绿色壁垒”的出现提供了契机。的出现提供了契机。v消费观念的更新，消费观念的更新，“绿色需求绿色需求”的扩大，内在地推的扩大，内在地推动了动了“绿色壁垒绿色壁垒”的形成。的形成。v各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面各国在技术水平、环保标准和相关资金投入等方面的差异是的差异是“绿色壁垒

32、绿色壁垒”存在的直接原因。存在的直接原因。v市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是市场矛盾的尖锐、发达国家谋取经济利益的目的是绿色壁垒产生的根本原因，而在环保规范方绿色壁垒产生的根本原因，而在环保规范方面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。面的缺陷又助长了绿色壁垒的泛滥。绿色壁垒的表现与实践绿色壁垒的表现与实践1.绿色关税制度绿色关税制度 即进口国以保护环境为理由，对一些污即进口国以保护环境为理由，对一些污染环境、影响生态环境的进口产品除征收一染环境、影响生态环境的进口产品除征收一般正常关税外，再加征额外的关税。这其实般正常关税外，再加征额外的关税。这其实是一种进口附加税，又称为环境进口附加税

33、。是一种进口附加税，又称为环境进口附加税。2.环境许可证制度环境许可证制度v 环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才环境许可证制度要求在取得许可证的基础上才能允许进口或出口，也就是在出口前获得了进口国能允许进口或出口，也就是在出口前获得了进口国的的“预先通知同意预先通知同意”。3.绿色补贴制度绿色补贴制度 政府采用环境补贴方式来帮助企业，这些方式包括专项补贴、使用环境保护基金、低息优惠贷款等。按照WTO 的相关规定，这些补贴属于不可申诉补贴，因而越来越多的国家使用。但这类补贴行为也引起一些进口国以其造成价格扭曲因而违反自由贸易原则为理由，征收相应的反补贴税。4.绿色包装和标签制度5.绿色卫生

34、检疫制度绿色卫生检疫制度 1986年，素以陶瓷王国著称的我年，素以陶瓷王国著称的我国，在美国陶瓷市场的占有份额仅国，在美国陶瓷市场的占有份额仅及日本同期同类产品的及日本同期同类产品的1/10，致使，致使我国输美产品大幅下跌的主要原因我国输美产品大幅下跌的主要原因是是:美国认为我国产品中对人体有美国认为我国产品中对人体有害的重金属铅含量严重超标。害的重金属铅含量严重超标。6.绿色环境标志制度绿色环境标志制度v环环境境标标志志，是是贴贴在在商商品品或或其其外外包包装装上上的的一一种种图图形形，它它是是根根据据有有关关的的环环境境标标准准和和规规定定，由由政政府府管管理理部部门门或或民民间间团团体体

35、依依照照严严格格的的程程序序和和环环境境标标准准办办给给厂厂商商，附附印印于于产产品品及及包包装装上上，向向消消费费者者表表明明，该该产产品品或或服服务务，从从研研制制、开开发发到到生生产产、使使用用直直至至回回收收利利用用整整个个过过程程均均符符合合环环境境保保护护的的要求，对生态系统和人类无危害或危害极小。要求，对生态系统和人类无危害或危害极小。v通常列入环境标志的产品类型有：节水节能型、可再生通常列入环境标志的产品类型有：节水节能型、可再生利用型、清洁工艺型、低污染型、可生物降解型、低能利用型、清洁工艺型、低污染型、可生物降解型、低能耗型等。耗型等。v中国的环境标志图形，中心由青山、绿水

36、、太阳组成，表示人类赖以生存的环境，外围十个环紧密结合，环环相扣，表示公众参与，共同保护环境。其寓意为“全民联合起来，共同保护人类赖以生存的环境”。三、技术性贸易壁垒三、技术性贸易壁垒（TechnicalBarrierstoTrade）v定定义义：是指通是指通过颁过颁布法律、法令、条例、布法律、法令、条例、规规定，建立定，建立技技术标术标准、准、认证认证制度、制度、检验检验制度等方式，制度等方式，对对外国外国进进口口商品制定的技商品制定的技术术、卫卫生生检检疫、商品包装和疫、商品包装和标签标标签标准，准，从而提高从而提高产产品技品技术术要求，增加要求，增加进进口口难难度，最度，最终终达到限达到

37、限制制进进口的目的。口的目的。换换言之，技言之，技术术性性贸贸易壁易壁垒垒就是指那些就是指那些强强制性或非制性或非强强制性确定商品某些特性的制性确定商品某些特性的规规定、定、标标准和准和法法规规，以及旨在，以及旨在检验检验商品是否符合商品是否符合这这些技些技术术法法规规和确和确定商品定商品质质量及其适量及其适应应性的性的认证认证、审审批和批和试验试验程序所形程序所形成的成的贸贸易障碍。易障碍。v2008年中国有年中国有71的出口企业、的出口企业、39的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，的出口产品遭遇到国外技术壁垒的限制，造成损失约造成损失约170亿美元。食品土畜产品出口亿美元。食品土畜产品出口

38、有近有近90的企业受限，的企业受限，造成损失约造成损失约90亿美亿美元，元，轻工、机电类产品损失分别约轻工、机电类产品损失分别约40亿美元亿美元和和20亿美元。亿美元。v例例1v法国禁止含有红霉素（法国禁止含有红霉素（EryThrocin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。红霉素染料染色的。v法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，法国还禁止含有葡萄糖的果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附因

39、为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。加物的。例例2欧盟对进口打火机采取欧盟对进口打火机采取CR法规，规定进口价在法规，规定进口价在2欧元欧元以下的打火机必须设有防止儿童开启装置，以下的打火机必须设有防止儿童开启装置，即带安全锁。但目前世界公认的即带安全锁。但目前世界公认的9种防止儿童开启种防止儿童开启装置的安全锁，全部在国外获得装置的安全锁，全部在国外获得技术专利。若使用技术专利。若使用国外专利，温州打火机将失去价格优势。国外专利，温州打火机将失去价格优势。据悉，温州打火机年产据悉，温州打火机年产5亿多只，占世界市场份亿多只，占世界市场份额近额近70，其中出口欧洲的打火机占出口总量的，其

40、中出口欧洲的打火机占出口总量的60。技术性贸易壁垒的主要措施技术性贸易壁垒的主要措施v1、技术法规与技术标准、技术法规与技术标准v2、商品包装和标签要求、商品包装和标签要求v3、卫生检疫标准、卫生检疫标准v技术法规技术法规就是由进口国政府制定、颁布的有关就是由进口国政府制定、颁布的有关技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，技术方面的法律、法令、条例、规则和章程，它具有法律上的约束力。技术法规所涉及的范它具有法律上的约束力。技术法规所涉及的范围包括环境保护、卫生与健康、劳动安全、节围包括环境保护、卫生与健康、劳动安全、节约能源、交通规则、计量、知识产权等方面，约能源、交通规则、计量、知识产权等

41、方面，对商品的生产、质量、技术、检验、包装、标对商品的生产、质量、技术、检验、包装、标志以及工艺流程进行严格的规定和控制，使本志以及工艺流程进行严格的规定和控制，使本国商品具有与外国同类商品所不同的特性和适国商品具有与外国同类商品所不同的特性和适用性。用性。v技术标准技术标准是指由公认的（规定产品或有关生是指由公认的（规定产品或有关生产工艺和方法的）规则指南或机构所核准，产工艺和方法的）规则指南或机构所核准，供共同和反复使用的、不强制要求与其一致供共同和反复使用的、不强制要求与其一致的一种文件。的一种文件。技术贸易壁垒盛行的原因技术贸易壁垒盛行的原因v1 1关税的大幅度削减及传统数量限制措施被

42、抑制促关税的大幅度削减及传统数量限制措施被抑制促使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。使技术壁垒成为贸易保护主义的新式武器。v2 2科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。科技水平的差异导致技术性贸易壁垒的强化。v3世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒世界贸易组织某些协议中的例外规定给技术壁垒的设置大开方便之门。的设置大开方便之门。TBT的的“典范典范”美国美国TBT体系体系v美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁美国是世界第一贸易强国，也是各种贸易壁垒最繁多、体系最复杂的国家。多、体系最复杂的国家。1.美国美国TBT的基本情况。的基本情况。基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在

43、要求进口基于技术标准、法规的贸易技术壁垒。美国在要求进口商品满足商品满足ISO9000系列标准之外，附加了许多对进口商品制系列标准之外，附加了许多对进口商品制定的条例。仅从定的条例。仅从1980年至今，美国已制订了约年至今，美国已制订了约2300个技术个技术性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸性法规和条例。这些复杂的法规和条例本身构成了对国际贸易的极大障碍。易的极大障碍。v关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有关于合格评定的技术壁垒状况。美国目前有55种认证体种认证体系，如产品安全认证体系系，如产品安全认证体系UL、军用、军用MI(1)、电磁兼容、电磁兼容FCC等等具有较大影响

44、的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性具有较大影响的认证体系。其中，美国为了对商品的安全性能进行认证，设立了代号为能进行认证，设立了代号为UL的的“保险商实验室保险商实验室”，外国，外国商品必须通过商品必须通过UL认证后才能顺利地进入美国市场，事实上认证后才能顺利地进入美国市场，事实上很多发展中国家的商品很难达到很多发展中国家的商品很难达到UL标准水平。这种假借保标准水平。这种假借保护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有护环境，人类动植物的卫生，安全健康之名，对商品中的有害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。害物含量制定较高指标的做法，有效地限制了商品的进口。v利

45、用电子数据交换利用电子数据交换(EDI)设置技术壁设置技术壁垒。美国决定，从垒。美国决定，从1992年起将全面采用电年起将全面采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式办理海关业务，不采用电子数据交换方式的，海关手续将被推迟受子数据交换方式的，海关手续将被推迟受理。理。以上提到的是美国贸易技术壁垒的主以上提到的是美国贸易技术壁垒的主要方面，当然还有一些其它原因而形成技要方面，当然还有一些其它原因而形成技术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外术壁垒。正是这些贸易技术壁垒，导致外国产品尤其是发展中国家的产品进入美国国产品尤其是发展中国家的产品进入美国的的“入门费入门费”看涨。看涨。v2

46、.美国美国TBT体系的主要特点。体系的主要特点。v法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安法律地位重要。美国的技术性法规或标准大都以保障消费安全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉全、保护环境及国内市场秩序、维护国家安全为出发点，几乎涉及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系及到美国社会及公众生产、生活的每个层面，成为美国法律体系的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。的基本组成部分，而且多属强制性法规或标准之列。覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行覆盖领域广泛。美国针对每一种产品，包括其生产与进口行为，基本上都订有相应的法律

47、、法规或标准；并以标准、检测、为，基本上都订有相应的法律、法规或标准；并以标准、检测、标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。标识及认证等手段，为进口产品设置高门槛及繁杂的检验手续。法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施法规体系复杂。呈现出立法部门众多，立法层次有别，措施性质多重，法规数量庞杂等特征。性质多重，法规数量庞杂等特征。执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的执法体系复杂。美国负责技术性法规及技术标准执法工作的部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立部门很多，从大的层面上分，既有联邦政府部门，又有联邦独立机构；从小的层面上，针

48、对同一产品，在同一部门内，设立不同机构；从小的层面上，针对同一产品，在同一部门内，设立不同的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相的部门负责不同项目的执法工作。各相关部门分工协作，相辅相成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。成，筑起了一道复杂而有序的执法体系。美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准美国主义特色鲜明。美国的技术标准、安全标准和卫生标准非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美非常严格、也非常高，检验手续复杂，批准时间冗长；而且，美国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接与国很少使用国际标准化机构订立的标准，其有些标准甚至直接

49、与国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标国际标准矛盾，一般也不承认包括中国在内的其它国家的检验标准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。准，在对外交往中，我行我素，一切以美国利益与意识为中心。v从中我们可以得出这样一个结论，不论是从中我们可以得出这样一个结论，不论是作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门作为合理的技术贸易措施，还是作为抬高门槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，槛的贸易保护主义壁垒，有一点是无疑的，他是维护国家基本安全的重要手段，处于设他是维护国家基本安全的重要手段，处于设置与超越不停顿较量的动态发展过程中，批置与超越不停顿较量的动态发展过程中

50、，批着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一着合理的外衣，手段隐蔽，冲击力强，与一国的经济实力和科技发展水平密切相关，发国的经济实力和科技发展水平密切相关，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发达国家和地区处于绝对优势和主动地位，发展中国家和地区处于劣势和被动地位。展中国家和地区处于劣势和被动地位。四、常见的其他非关税措施四、常见的其他非关税措施 1、对外贸易国家垄断制、对外贸易国家垄断制v对外贸易国家垄断制（对外贸易国家垄断制（Foreign Trade Under Foreign Trade Under State MonopolyState Monopoly）又称进出口的国家垄断，是指又