国际贸易 第9章 非关税措施.ppt

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1、 国际贸易国际贸易第第9章章贸易政策的非关税措施贸易政策的非关税措施本章关键术语本章关键术语n1非关税壁垒非关税壁垒2进口配额进口配额3“自愿自愿”出口限制出口限制“4进口许可证制进口许可证制5劳工标准劳工标准6倾销倾销7绿色贸易壁垒绿色贸易壁垒8技术性贸易壁垒技术性贸易壁垒9.1 非关税措施概述非关税措施概述n9.1.1历史变迁与特点历史变迁与特点n关税不是实施保护以避免外国竞争的惟一手段。关税不是实施保护以避免外国竞争的惟一手段。在国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，在国际贸易中存在着各种各样的非关税措施，被自由贸易论者称之为非关税壁垒（被自由贸易论者称之为非关税壁垒（Non-tarif

2、fBarriers-NTBs）。）。n它泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的它泛指一国政府为了调节、管理和控制本国的对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配对外贸易活动，从而影响贸易格局和利益分配而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措而采取的除关税以外的各种行政性、法规性措施和手段的总和。施和手段的总和。原因原因n1.各国经济发展不平衡各国经济发展不平衡；美国的相对衰落，日欧的崛起；美国的相对衰落，日欧的崛起；n2.战后在战后在GATT努力下，关税大幅度减让之后，各国不得不努力下，关税大幅度减让之后，各国不得不转向用非关税措施来限制进口，保护国内生产和国内市场；转向用非关税措施来限制进口，

3、保护国内生产和国内市场；n3.70年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整，为年代中期以后，许多国家相继进行了产业结构调整，为保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口；保护各自的经济利益、纷纷采用了非关税措施来限制进口；n4.科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力。科技水平迅速提高，相应地提高了对进口商品的检验能力。从而可以有针对地实行进口限制。从而可以有针对地实行进口限制。n5.非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉非关税措施本身具有隐蔽性，不易被发觉 n6.各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩各国在实施非关税措施时相互效仿，也使这些措施迅速扩大大非关税

4、措施的特点（与关税比较）非关税措施的特点（与关税比较）n（一）有效性。关税措施主要是通过影响价格来限制进口，而（一）有效性。关税措施主要是通过影响价格来限制进口，而非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口非关税措施主要是依靠行政机制来限制进口n（二）隐蔽性。关税：（二）隐蔽性。关税：公开，便于国际比较；公开，便于国际比较；非关税非关税不公开常不公开常变化，不便比较变化，不便比较 更隐蔽n（三）歧视性。一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性（三）歧视性。一些国家往往针对某个国家采取相应的限制性非关税措施，更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性。非关税措施，更加强化了非关税壁垒的差别性和歧视性。如如

5、美美国国历历史史上上曾曾限限制制直直径径小小于于2.52.5英英寸寸的的西西红红柿柿进进口口，主主要要针针对对墨墨西西哥哥。20012001年年日日本本限限制制大大葱葱、香香菇菇和和灯灯心心草草的的进进口口，主主要针对中国。要针对中国。n（四）灵活性。关税：（四）灵活性。关税：法律制度，政府间商定；法律制度，政府间商定；而非关税措施而非关税措施：政府行政部门制定政府行政部门制定 更灵活。n正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热正因为如此，非关税壁垒已逐步取代关税措施，成为各国所热衷采用的政策手段。衷采用的政策手段。9.1.2 非关税措施的类型非关税措施的类型n第一类：从制定主体

6、角度，可分为内生性非关第一类：从制定主体角度，可分为内生性非关税壁垒与外生性非关税壁垒。税壁垒与外生性非关税壁垒。n第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度第二类：从实施手段的特性角度，可分为制度性非关税措施与技巧性非关税措施。性非关税措施与技巧性非关税措施。n第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接第三类：从影响方式及程度角度，可分为直接影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非影响性、间接影响性以及溢出或旁及影响性非关税措施。关税措施。n第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为第四类：从实施目的或作用机制角度，可分为数量限制型数量限制型与与成本价格型成本价格型非关税壁垒。非关税壁垒。表表9-

7、1 非关税措施分类表非关税措施分类表 P.216 影响程度影响程度作用机制作用机制直接影响直接影响间间接影响接影响溢出或旁及影响溢出或旁及影响控控制制数数量量配配额额、许许可可证证自愿出口限制自愿出口限制进进出口禁令出口禁令当地含量要求当地含量要求混合混合规规定定禁止性政府采禁止性政府采购购政策政策直接影响直接影响贸贸易的投易的投资资措措施施通通讯讯工具限制工具限制广告数量和市广告数量和市场场限制限制间间接影响接影响贸贸易的投易的投资资措措施施产业产业和地区和地区发发展展政策政策特定的国特定的国际际收支收支政策政策税收制度的差异税收制度的差异国家社会保障制国家社会保障制度度折旧期限的差异折旧期

8、限的差异国家国家订货订货的的规规模模效效应应国国际际运运输协输协定定影影响响成成本本进进口附加税口附加税反反倾销倾销措施、措施、补偿补偿关税关税进进口押金制口押金制国内国内费费用的差用的差别别待遇待遇海关估价海关估价外外汇汇管制管制包装、包装、标签规标签规定定质质量、量、卫卫生、生、环环境境标标准准安全、安全、劳劳工工标标准准报报关程序关程序披露披露规规定和行政指定和行政指导导专业专业服服务务中的中的许许可可证证、文凭文凭销销售售证规证规定定9.2 进口配额及其经济效应进口配额及其经济效应 n9.2.1进口配额（进口配额（ImportQuotas）的类别）的类别n进口配额又称进口限额，是一国政

9、府在一定时期（如一进口配额又称进口限额，是一国政府在一定时期（如一季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以季度、一年）内，对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，直接限制。在规定的期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是超过配额不准进口，或者征收较高的关税或罚款。它是进口国实施数量限制的主要手段之一。进口国实施数量限制的主要手段之一。n根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额根据控制的力度和调节手段，进口配额可分为绝对配额和关税配额两种类型。和关税配额两种类型。n1.绝对配额（绝对配额（Absol

10、uteQuotasn2.关税配额（关税配额（TariffQuotas）1.绝对配额（绝对配额（Absolute Quotas）n即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个即在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。最高限额，达到这个数额后，便不允许进口。n全球配额全球配额(GlobalQuotas；UnallocatedQuotas)。世界。世界范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。范围的绝对配额，对来自任何国家或地区的商品一律适用。主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期的进口主管当局通常按进口商的申请先后或过去某一时期

11、的进口实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总实际额批给一定的额度，直至总配额发放完为止，超过总配额就不许进口。配额就不许进口。n国别配额（国别配额（CountryQuotas）。在总配额内按国别和地）。在总配额内按国别和地区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。区分配给固定的配额，超过规定的配额便不准进口。n进口商配额（进口商配额（ImporterQuotes）。进口国政府把某些商）。进口国政府把某些商品的配额直接分配到进口商。分到配额的多寡决定着进口品的配额直接分配到进口商。分到配额的多寡决定着进口的多寡。发达国家政府往往把配额分给大型垄断企业，中的多寡。发达国家政府往往把

12、配额分给大型垄断企业，中小进口商却难以分到或分配的数量甚少。小进口商却难以分到或分配的数量甚少。2.关税配额（关税配额（Tariff Quotas）n即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，即对商品的进口绝对数额不加限制，而对在一定时期内，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，在规定的配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇，对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚对超过配额的进口商品则征收较高的关税或附加税甚至罚款。款。n这种配额与征收关税直接结合起来，具有一定的灵活性。这种配额与征收关税直接结合起来，具有一定的灵活性。n两个调控手段：配额数量和配额内外的

13、税率：两个调控手段：配额数量和配额内外的税率：n当关税配额的配额内关税税率等于当关税配额的配额内关税税率等于0或近似等于或近似等于0时，配时，配额数量对进口有绝对的限制性。采用这种配额的商品往往额数量对进口有绝对的限制性。采用这种配额的商品往往是进口需求大，国内价格没有优势的生活必需品。是进口需求大，国内价格没有优势的生活必需品。n当关税配额的配额数量较大，配额内的进口数量可能会当关税配额的配额数量较大，配额内的进口数量可能会满足国内的需求，此时真正起作用的关税税率是配额内税满足国内的需求，此时真正起作用的关税税率是配额内税率，配额外税率实际上不起作用，只形成了一个保护框架。率，配额外税率实际

14、上不起作用，只形成了一个保护框架。n当关税配额的配额外关税税率很高时，有接近进口绝对当关税配额的配额外关税税率很高时，有接近进口绝对配额的趋势。配额的趋势。非关税壁垒非关税壁垒数数量量限限制制进进 口口 配配 额额绝绝 对对 配配 额额关关 税税 配配 额额全全球球配配额额国国别别或或地地区区配配额额进进 口口 商商 配配 额额进进口口许许可可证证“自愿自愿”出口限出口限制制配配额额数数量量配配额额内内外外的的税税率率图图91 进口配额的经济效应进口配额的经济效应 P.219OPQDSdP1P2Q1Q3Q4Q2abcdQ1Q2：自由贸易时的进口量：自由贸易时的进口量实施配额管理，只允实施配额管

15、理，只允许进口许进口Q3Q4对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同对价格、生产者剩余、消费者剩余的影响与关税的影响相同保护（生产）效应保护（生产）效应:生产者剩余增生产者剩余增加加a 消费效应：消费者剩余减少消费效应：消费者剩余减少a+b+c+d;国际收支效应：减少国际收支效应：减少贸易支出贸易支出g+h;配额利润效应：获配额利润效应：获得配额的进口者获得配额利润得配额的进口者获得配额利润C;再分配效应：再分配效应：a和和c实际上是转化为实际上是转化为生产者剩余和进口商的配额利润生产者剩余和进口商的配额利润;进进口配额的国民经济净效应口配额的国民经济净效应（b+d），），净损失。

16、净损失。eEDghStSd进口限额的影响进口限额的影响世界价格世界价格国内需国内需求求国内供国内供给给没有限额时的没有限额时的价格价格=世界价世界价格格有限额时的有限额时的价格价格数量数量价价格格 ACD有限额时有限额时的进口的进口BE1FG无限额时的进口无限额时的进口没有贸易时没有贸易时的均衡的均衡E2有限额时的有限额时的均衡均衡限额限额国内供给进口国内供给进口供给供给进口限额引起的福利变动进口限额引起的福利变动 限额前限额前 限额后限额后 变动变动消费者剩余消费者剩余生产者剩余生产者剩余许可证持有者剩余许可证持有者剩余总剩余总剩余AB+C+D+E1+E2+FG无无A+B+C+D+E1+E2

17、+F+GA+BC+GE1+E2A+B+C+E1+E2+G-(C+D+E1+E2+F)+C+(E1+E2)-(D+F)下表比较了贸易不受限制和贸易受到进口限额限制时下表比较了贸易不受限制和贸易受到进口限额限制时的经济福利：的经济福利：进口配额的经济效应进口配额的经济效应 图图9-1 举例举例 nQ Q1 1 Q Q3 3 Q Q4 4 Q Q2 2 Q Q数量数量60 100 140 18060 100 140 180价格价格(千元千元)P P1.01.0S Sd d国内供给曲线国内供给曲线Q40d d c c b ba aS Sd d实行配额后实行配额后国国内内供给曲线供给曲线DdDd 需求曲

18、线需求曲线1.51.5假定中国为钢铁进口小国假定中国为钢铁进口小国S St t 世界供应线不变世界供应线不变e en贸易条件效应：贸易条件效应：n一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于一个国家在实行进口配额后，贸易条件趋于恶化还是趋于改善，主要取决于两个因素：改善，主要取决于两个因素：一是需求，二是垄断一是需求，二是垄断。n当本国对外国产品有着强烈的需求时，本国会以更多的产当本国对外国产品有着强烈的需求时，本国会以更多的产品换取配额进口的外国产品，本国的贸易条件就会趋于恶品换取配额进口的外国产品，本国的贸易条件就会趋于恶化；化；n反之，当外国对本国产品有着强烈的需求时，本国的贸易反

19、之，当外国对本国产品有着强烈的需求时，本国的贸易条件就会趋于改善。条件就会趋于改善。n当本国出口商具有垄断性地位时，他们会利用这种垄断性当本国出口商具有垄断性地位时，他们会利用这种垄断性力量，减少数量，抬高价格，本国贸易条件得以改善；力量，减少数量，抬高价格，本国贸易条件得以改善；n而当外国出口商具有垄断性地位时，他们也会利用这种垄而当外国出口商具有垄断性地位时，他们也会利用这种垄断性力量，采取自动限制出口，任由本国进口商进行竞争，断性力量，采取自动限制出口，任由本国进口商进行竞争，抬高进口商品的价格，从而导致本国贸易条件的恶化。抬高进口商品的价格，从而导致本国贸易条件的恶化。n在实行进口配额

20、的条件下，不管其贸易条件对本国来说是在实行进口配额的条件下，不管其贸易条件对本国来说是改善、不变或是恶化，贸易量都是减少的。改善、不变或是恶化，贸易量都是减少的。n进口配额是一种数量限制，因此，它必然且直接地导致国进口配额是一种数量限制，因此，它必然且直接地导致国际贸易量的下降。际贸易量的下降。9.2.3 进口配额与关税的比较进口配额与关税的比较n1.配额容易导致垄断配额容易导致垄断（竞争效应及对福利的影响上）竞争效应及对福利的影响上）进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝进口关税在发挥保护作用时，由于不能完全隔绝来自国际市场的竞争，从而限制了生产者对本国市场来自国际市场的竞争，从而限制了

21、生产者对本国市场的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。因为的垄断权力，生产者不可能无限制地提高价格。因为只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无只要价格超过了国际价格和关税之和，消费者就会无限制地购买进口商品。限制地购买进口商品。而实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品而实行进口配额时，由于与国内竞争的进口商品不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地不可能超过配额，因而国内生产者就可以非常容易地确定为获取最大利润应该增产的目标。确定为获取最大利润应该增产的目标。n2.配额的管理效率低配额的管理效率低（管理方法的差异）管理方法的差异）：配额一般以非价格竞争方式（如直接颁发配额一

22、般以非价格竞争方式（如直接颁发和申请颁发）进行分配，容易导致诸如：生和申请颁发）进行分配，容易导致诸如：生产过剩和资源浪费；破坏市场的公平竞争；产过剩和资源浪费；破坏市场的公平竞争；透明度低，容易产生官员的寻租行为；繁琐透明度低，容易产生官员的寻租行为；繁琐的行政程序造成资源浪费等问题。的行政程序造成资源浪费等问题。n3.配额的限制作用强于关税配额的限制作用强于关税（从保护效果的角度看）n关税与配额对供求变动的反应不同。征收关税时，国内价格关税与配额对供求变动的反应不同。征收关税时，国内价格与国际价格的差距是既定的（相当于税率），而且国内价格与国际价格的差距是既定的（相当于税率），而且国内价格

23、是固定的。当需求发生变动时，进口量仍然会相应改变，关是固定的。当需求发生变动时，进口量仍然会相应改变，关税的经济效应取决于本国进口需求和外国出口供给的弹性，税的经济效应取决于本国进口需求和外国出口供给的弹性，由于它们不易测定，关税效应难以预知。由于它们不易测定，关税效应难以预知。n而在进口配额下，进口量是被限定的，无法增加，所以进口而在进口配额下，进口量是被限定的，无法增加，所以进口需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。需求的增加只会导致价格的变化，不改变进口量。n由此可知由此可知，配额对进口的限制更强，保护效果更好，而且是配额对进口的限制更强，保护效果更好，而且是确定的。确定的。但配额

24、下国内价格与国际价格的差价，从理论上说但配额下国内价格与国际价格的差价，从理论上说可以是无限制的。可以是无限制的。4.其他差异其他差异n在把配额改换为进口税时，并不能保证进口量总能与配在把配额改换为进口税时，并不能保证进口量总能与配额相等，即使最初可以做到这一点。其原因在于税率不能额相等，即使最初可以做到这一点。其原因在于税率不能经常调整，进口量随本国进口需求与外国出口供给的变化经常调整，进口量随本国进口需求与外国出口供给的变化而改变，而这种变化是不确定的。而改变，而这种变化是不确定的。n对进口投入要素实行配额管理将提高生产成本，使利润对进口投入要素实行配额管理将提高生产成本，使利润下降。但征

25、收关税时，如果实行出口退税，则所征进口税下降。但征收关税时，如果实行出口退税，则所征进口税对生产和利润并无影响。对生产和利润并无影响。n配额易于管理和实施，适合于应付紧急情况。关税的调配额易于管理和实施，适合于应付紧急情况。关税的调整比较复杂，不够灵活。整比较复杂，不够灵活。n关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配关税会扭曲价格机制，但并不抹杀价格机制的作用。配额却使国际市场或国内市场的价格机制对进口完全失效。额却使国际市场或国内市场的价格机制对进口完全失效。n结论：结论：关关税税优优于于配配额额；即即使使要要实实行行配配额额管管理理，也也应应采取进口配额的竞争性拍卖形式。采取进口配

26、额的竞争性拍卖形式。运用运用n进口配额比进口关税更好，因此，进口配额受到进口竞争行业的欢迎。n发达国家用来保护本国缺乏竞争力的行业和部门，特别是用来保护已失去比较优势的纺织、服装等成熟产业以及农业。n发展中国家则广泛利用进口配额以限制进口数量，保证进口替代工业的发展和国际收支平衡。配额和关税政策影响比较配额和关税政策影响比较不变不变上升上升不变不变上升上升上升上升不变不变不变不变下降下降增加增加不变不变不变不变下降下降增加增加增加增加不变不变增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加增加不变不变增加增加不变不变国内市场需求增加国内市场需求增加国际市场供给增加国际市场供给增加 配额配额 关税关

27、税配额配额 关税关税 影影 响响进口量进口量国内价格国内价格国内生产国内生产国内消费国内消费政府收益或配额租政府收益或配额租相对自由贸易的福利损失相对自由贸易的福利损失进口配额现状进口配额现状 请同学们搜集资料：请同学们搜集资料：中国遭遇的中国遭遇的“自愿自愿”出口限制出口限制自自愿愿出出口口限限制制（VER）中中国国目目前前实实施施配配额额管管理理的的产产品品9.3 9.3“自愿自愿”出口配额制出口配额制n9.3.1自愿出口限额的实质自愿出口限额的实质n“自愿自愿”出口限额（出口限额（“Voluntary”ExportQuotas）又称）又称“自动自动”限制出口。限制出口。n出口国家或地区在

28、进口国的要求或压力下，自动规定某一时期内，某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。n从进口国方面来说从进口国方面来说 自动出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进自动出口配额像绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有口的作用，其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应；经济效应；所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。国出口商的手

29、中。这是因为：一般来说，出口配额只限制数量而不限制金这是因为：一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。方法来完成一个时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口自动出口限制限制比进口国实际进口关税和配额，比进口国实际进口关税和配额，对进口国造成的净福利对进口国造成的净福利损失还要大。损失还要大。n就出口国而言就出口国而言n自动出口配额比进口配额更为有利自动出口配额比进口配额更为有利：除了可获得出口配额收入外，出口

30、国在实施过除了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。同年份间调剂。9.3.2 采取自愿出口限额措施的原因采取自愿出口限额措施的原因n1.与传统手段被与传统手段被GATT限制有关。限制有关。n2.自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转自愿出口限制像出口税那样发挥作用，全部租金都被转移到出口国，所以自愿出口限制。移到出口国，所以自愿出口限制。n3.自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。自愿出口限制在出口国形成了一个特殊的利益集团。n4.从政治的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。从政治

31、的角度来看，自愿出口限制特别容易实施。n5.出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了出口国偏爱于自愿出口限制是因为这种协议为它提供了一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限制的一种每隔几年就可以对进口国施加压力，使其取消限制的选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定义，使选择，或者至少改变或放宽自愿出口限制种类的定义，使之更好地符合出口国的出口产品组合。可能是一柄双刃剑，之更好地符合出口国的出口产品组合。可能是一柄双刃剑，使限制更为繁杂。使限制更为繁杂。9.4 反倾销壁垒反倾销壁垒n9.4.1反倾销的目的反倾销的目的n反倾销的初衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格歧视反倾销的初

32、衷是抵销不公平竞争。当出口商的价格歧视给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将会受到法给进口国产业造成损害时，其产品在进口国将会受到法律的制裁，即遭到反倾销。律的制裁，即遭到反倾销。n反倾销萌芽于反倾销萌芽于19世纪世纪70年代至第一次世界大战之间年代至第一次世界大战之间n20世纪世纪20年代，已有年代，已有10多个国家先后出台了反倾销立法。多个国家先后出台了反倾销立法。n第二次世界大战以后，反倾销逐渐形成一股浪潮，不断第二次世界大战以后，反倾销逐渐形成一股浪潮，不断从发达国家向发展中国家蔓延。从发达国家向发展中国家蔓延。nGATT第第6条的诞生以及条的诞生以及“肯尼迪回合肯尼迪回合”达成达成

33、反倾销守反倾销守则则n世界贸易组织（世界贸易组织（WTO）以及它的一百多个成员，都认为）以及它的一百多个成员，都认为倾销是一种不公正的贸易行为，同意对它进行抵制，即倾销是一种不公正的贸易行为，同意对它进行抵制，即实行反倾销。实行反倾销。9.4.2 反倾销的条件与程序反倾销的条件与程序n为抑制反倾销手段的滥用，为抑制反倾销手段的滥用，GATT/WTO曾经做了不懈曾经做了不懈努力。努力。1947年的年的关贸总协定关贸总协定中就有关于反倾销的中就有关于反倾销的原则性规定原则性规定，但内容非常笼统和模糊，难以对各国的，但内容非常笼统和模糊，难以对各国的倾销行为形成有效的约束，反而给反倾销措施的滥用倾销

34、行为形成有效的约束，反而给反倾销措施的滥用提供了可乘之机。提供了可乘之机。n“东京回合东京回合”多边贸易谈判对关贸总协定的有关反倾多边贸易谈判对关贸总协定的有关反倾销的原则性规定加以销的原则性规定加以具体化具体化，制定了较为全面详细的，制定了较为全面详细的反倾销规则，但仍然不够严谨和明确，未能有效地遏反倾销规则，但仍然不够严谨和明确，未能有效地遏制倾销行为以及反倾销措施的滥用。制倾销行为以及反倾销措施的滥用。n在在“乌拉圭回合乌拉圭回合”多边贸易谈判中，经过较长时期艰多边贸易谈判中，经过较长时期艰苦的努力，终于制定出了苦的努力，终于制定出了较为完善的反倾销协议较为完善的反倾销协议。成。成为各国

35、遵守的国际规则。为各国遵守的国际规则。1.反倾销的条件反倾销的条件 根据根据WTO反倾销协议反倾销协议规定，规定，实施反倾销措施必须实施反倾销措施必须满足三个条件：满足三个条件：n(1)存在倾销。存在倾销。n ()低于相同产品在出口国正常情况下用于国内低于相同产品在出口国正常情况下用于国内n消费时的可比价格消费时的可比价格;n()如果没有这种国内价格，则低于如果没有这种国内价格，则低于na.相同产品在正常贸易情况下向第三国相同产品在正常贸易情况下向第三国n出口的最高可比价格；出口的最高可比价格；nb.产品在原产国的生产成本加上合理的产品在原产国的生产成本加上合理的n管理费、销售费等费用和利润。

36、管理费、销售费等费用和利润。n（2)2)存在实质损害。国内产业受到损害；存在实质损害。国内产业受到损害；n倾倾销销进进口口大大量量增增加加，相相对对于于进进口口国国的的生生产产或或消消费费而而言言，或是绝对增加或是相对增加；或是绝对增加或是相对增加；n进进口口产产品品的的价价格格降降低低了了国国内内同同类类产产品品的的价价格格，或或阻阻碍碍其其价格的提高。价格的提高。n(3)(3)倾销与损害有因果关系。倾销与损害有因果关系。n进进口口方方如如果果要要采采取取反反倾倾销销行行动动，除除了了证证明明一一进进口口产产品品存存在在倾倾销销行行为为和和对对国国内内产产业业存存在在损损害害之之外外，还还必

37、必须须证证明明倾倾销销和和损损害害之之间间存存在在因因果果关关系系，即即证证明明进进口口国国国国内内相相同同或或相相似似产业的损害是由于进口产品的倾销造成的。产业的损害是由于进口产品的倾销造成的。2.反倾销的程序反倾销的程序n1.反倾销调查的提起与受理。反倾销调查的提起与受理。n2.初步裁决。初步裁决。n3.价格保证价格保证。反倾销调查开始后，如果收到出口商令人满意的修改其产反倾销调查开始后，如果收到出口商令人满意的修改其产品价格或停止向该地区以倾销价格出口产品的自动保证后，品价格或停止向该地区以倾销价格出口产品的自动保证后，主管当局认为倾销的损害结果将得以消除，则可中止或终止主管当局认为倾销

38、的损害结果将得以消除，则可中止或终止调查。但是，如果主管当局认为接受出口商的价格保证是不调查。但是，如果主管当局认为接受出口商的价格保证是不现实的，则可拒绝其价格保证，但应该说明理由。现实的，则可拒绝其价格保证，但应该说明理由。n4.临时措施。临时措施。n5.征收反倾销税。征收反倾销税。在有关当局最终确认进口商品构成了倾销，在有关当局最终确认进口商品构成了倾销，并因此对进口方某一相同或类似产品的产业造成了实质性损并因此对进口方某一相同或类似产品的产业造成了实质性损害，就可对该倾销产品征收反倾销税。征收反倾销税的数量害，就可对该倾销产品征收反倾销税。征收反倾销税的数量应该等于或小于倾销幅度，征税

39、期限以足以抵销倾销所造成应该等于或小于倾销幅度，征税期限以足以抵销倾销所造成的损害所需的时间为准，但一般不得超过的损害所需的时间为准，但一般不得超过5年。年。n6.行政复审和司法审查。行政复审和司法审查。反倾销实施委员会反倾销实施委员会nWTO规定，在规定，在反倾销协议反倾销协议实施过程中，如实施过程中，如果缔约方之间发生分歧，首先应该相互协商。果缔约方之间发生分歧，首先应该相互协商。如果协商不成，应提请世界贸易组织反倾销实如果协商不成，应提请世界贸易组织反倾销实施委员会进行调解。如果在施委员会进行调解。如果在3个月内无法解决个月内无法解决分歧，反倾销实施委员会应在争议一方请求下分歧，反倾销实

40、施委员会应在争议一方请求下成立专门小组，来审查整个案件。成立专门小组，来审查整个案件。9.4.3 反倾销的经济效应反倾销的经济效应n反倾销的一般做法是征收反倾销税，即在名义反倾销的一般做法是征收反倾销税，即在名义关税的基础上加征相当于倾销差价的额外进口关税的基础上加征相当于倾销差价的额外进口关税。关税。n反倾销税的经济效应如图反倾销税的经济效应如图9-2所示。所示。成本成本,价格价格 Q1 Q2 数量数量MRMRMCMCMC+tMC+tc c反倾销税反倾销税t D Db db da a A A B BP P3 3P P2 2P P1 1t图图92反倾销税的经济效应反倾销税的经济效应如日本钢铁企

41、业在美国市场如日本钢铁企业在美国市场进口国征收反倾销税进口国征收反倾销税t 后，使出口国厂商后，使出口国厂商的边际出口成本曲线由的边际出口成本曲线由MC上移至上移至MC+t。在新的边际成本在新的边际成本=边际收入（即边际收入（即MC+t=MR）的条件下，出口国的出口将）的条件下，出口国的出口将减少：减少：Q2Q1，出口价格上升至，出口价格上升至P3，市市场均衡点由场均衡点由A移至移至B0进口国得失为：政府进口国得失为：政府获得获得tOQ1（面积面积C）的关税收入；消费者的关税收入；消费者剩余减少，部分转化剩余减少，部分转化为生产者剩余，但此为生产者剩余，但此处仍在处仍在b+d的净损失。的净损失

42、。如把如把C上移，可得另一矩形上移，可得另一矩形P1P3P3B即即a+b。因为。因为C中一部分与中一部分与b抵销，抵销，C与与b+d的比较可转化为的比较可转化为a与与d的比较，的比较，如果如果ad，则征税的净效应为正，则征税的净效应为正（净收益）；（净收益）；如如ad，则为负效应（净损失）。，则为负效应（净损失）。n进口国的政府获得进口国的政府获得001 1的税收（），消费的税收（），消费者则净损失了（）。由于课征者则净损失了（）。由于课征“反倾销反倾销税税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者材消费者的总损失会大于，不过消

43、费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失，反之，则有净收如果，进口国净损失，反之，则有净收益益。结论结论n征收反倾销税有可能提高进口国的社会福利。而征收反倾销税有可能提高进口国的社会福利。而且，它与一般进口税不同，即使是贸易小国，也且，它与一般进口税不同，即使是贸易小国，也有可能从中受益。有可能从中受益。n不过，从世界范围看，反倾销税将减少社会福利。不过，从世界范围看，反倾销税将减少社会福利。出口国因实行反倾销税可从提价中获得额外收入出口国因实行反倾销税可从提价中获得额外

44、收入b，但要支付反倾销税，但要支付反倾销税c，相互抵销后有数额相当，相互抵销后有数额相当于于a的净损失。此外，出口国还将因出口减少损失的净损失。此外，出口国还将因出口减少损失OP2Q1Q2的收入。所以，出口国的总损失的收入。所以，出口国的总损失（a+OP2Q1Q2）大于进口国可能的净收益）大于进口国可能的净收益（ad）。综合两国净效应，世界福利的总损失为梯形。综合两国净效应，世界福利的总损失为梯形面积面积Q1BAQ2。反倾销的必要性反倾销的必要性n尽管征收反倾销税导致进口国的福利有可能下尽管征收反倾销税导致进口国的福利有可能下降，但从长期来看，如果进口国不对出口国的降，但从长期来看，如果进口国

45、不对出口国的倾销行为作出反应，那么出口国的商品将很可倾销行为作出反应，那么出口国的商品将很可能完全摧毁进口国的国内产业而获得垄断地位。能完全摧毁进口国的国内产业而获得垄断地位。n这时，出口商将抬高出口价格（假定由这时，出口商将抬高出口价格（假定由P2抬高抬高至比至比P3还高的价格），那么，进口国不仅要遭还高的价格），那么，进口国不仅要遭受国内产业被摧毁的损失，而且消费者也要付受国内产业被摧毁的损失，而且消费者也要付出比自由贸易时更高的代价。出比自由贸易时更高的代价。n因此，如果从长远考虑，进口国征收反倾销税因此，如果从长远考虑，进口国征收反倾销税是十分必要的。是十分必要的。中国与反倾销中国与反倾销中国中国彩电彩电被美征收反倾销关税被美征收反倾销关税市场经济地位市场经济地位问题问题中国遭受反倾销中国遭受反倾销最新案例最新案例中国运用反倾销中国运用反倾销