BRC内审检查表（第九版）.docx

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1、BRC内审检查表（第九版）标准编号标准要求符合情况Detai Is检查内容Y,N1高级管理层的承诺1.1高级管理层的承诺和不断改善公司的高级管理层应展现他们全面承诺实施食品安全全球标准的各项要求和可促进食品安全和质量管理 和工厂食品安全以及质量文化不断改善的流程。管理层承诺完全实施BRC,并能达到持续 改进1.1.1工厂应制定成文的政策，说明工厂打算履行其按规定的质量生产安全、合法和真实产品的义务，以及对其客 户负责的宗旨。此项方针应：Y手册中有文件化的方针，并签字确认由工厂的总负责人签署向全体员工传达。包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。1. 1.2工厂的高级管理人员应制定和维护一个清

2、晰的计划来开发和不断改进食品安全和质量文 化。该计划应包括实现积极文化变革所需的措施。规程应包括：包括工厂内影响产品安全的所有部分、定义明确的活动至少，这些活动的设计应围绕：产品安全清晰和开放的沟通培训员工的反馈 维护和改进产品安全过程所需的行为 产品安全、可靠、合规和质量相关行为的绩效衡量 一个行动计划，说明这些活动将如何实施和衡量，以及计划时间表 对已完成活动的有效性的评估。计划应至少每年进行评审和更新。1. 1.3工厂的高级管理层应确保建立明确的目标，以依照食品安全与质量政策和本标准维护并改进所生产产品 的安全、可靠性、合法性和质量。这些目标应：Y制定了公司目标和各部门分目标，文件化，

3、清晰、可测量编制成文，而且包括要达到的目的或明确的实施措施明确的向相关的员工传达受到监督，而且每季度至少向工厂的高级管理层及全体员工报告一次结果。公司应建立有效的供应商审批和监督体系，以确保知晓由原材料带给最终产品安全、合法性和质量的任何 潜在风险且得到管理。Y有供应商控制程序，能有效控制供应商3. 5. 1. 1公司应对每一种原材料或原材料组（包括包装材料）进行风险评估并进行记录，以识别对产品安全、真实 性、合法性和质量造成的潜在风险。这应考虑以下各项的潜在性：Y公司HACCP计划对原料进行了详细的风险 评估过敏原污染异物风险微生物风险化学污染。替换或欺诈（参见5. 4. 2条款）与受法律控

4、制和客户需求原材料有关的任何风险。另外还应考虑原材料对于最终产品质量的重要性。风险评估应构成原材料验收和测试规程以及供应商审批和监督流程的基础。对原材料的风险评估应在发生以下情况时进行更新：当原材料、原材料的处理，或原材料的供应商有所变动时当出现新的风险当发生产品召回或撤回后，且涉及某种特定的原材料至少每3年更新一次。3. 5. 1.2公司应制定成文的供应商审批和持续监督规程，以确保所有原材料及包装供应商有效地管理原材料质量和 安全方面的风险，而且正在运行有效的追溯流程。审批和监督规程应基于以下的某一项或多项：Y是的，每年对供应商进行了评审认证（如BRC全球标准或其他GFSI公认方案认证）供应

5、商审核，范围包括由经验丰富且有证据证明合格的产品安全审核员所进行的产品安全、可追溯性、 haccp审核产品安保和食品防护计戈k产品真实性计划和良好操作规范。审核应确保这些计划构成供应商 产品安全管理体系的一部分，并且由此而产生的行动得到了实施。应由经验丰富且有适当资质的产品 安全审核员执行审核。若供应商审核由第二或第三方完成，公司应能够：证明审核员的资质确认审核范围包括产品安全、产品安保和食品防护计划、产品真实性、可追溯性、HACCP评审和良好操 作规范获取一份完整的审核报告并进行评估或如果提供了一份有效的基于风险的正当理由说明，且供应商被评估为只具有低风险，也可以使用一分填 好的供应商问卷作

6、为初始审批之用。作为最低要求，调查问卷的范围应包括产品安全、产品安保和食品防 护、产品真实性、可追溯性、HACCP评审和良好操作规范。调查问卷应经可证明有能力人员的评审和验证。3. 5. 1. 3应有成文的流程对供应商表现进行后续评估，评估应基于风险和明确的表现指标。流程应完整执行。在审批通过是基于调查问卷的情况下，应至少每3年重新审批一次，而且供应商必须在此期间通知工厂任 何重大变化，包括认证状态的任何变化。应保存评估记录。3. 5. 1.4工厂应备有最新认可供应商一览表或数据库。可以是纸质版本（硬拷贝）或由电子系统控制的版本。 一览表或数据库的相关部分应可以随时供相关人员使用（例如用在商品

7、收据上）。3. 5. 1. 5如果原材料（包括初级包装）采购自非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发 商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地。如3. 5. 1. 1和3. 5. 1.2条款所述，应从代理人/经纪人，或者直接从供应商获取批准制造商、包装商或集 运商所依据的信息，除非代理人/经纪人自身属于BRCGS代理人和经纪人全球标准或其他符合GFSI基 准之标准的认证商家。3. 5. 1.6公司应确保其原材料供应商（包括初级包装）拥有有效的追踪系统。在对供应商的审批是基于调查问卷而 非认证或审核的情况下，对供应商追踪系统的

8、验证应在最初批准时进行，其后至少每3年进行次。这可 通过可追溯性测试实现。如果原材料供应商并非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），且供应商 批准基于调查问卷而非认证或审核，追溯系统的验证应至少涵盖最后一道原料制造商、包装商或集运商。 在原材料从农场或养鱼场直接进货的情况下，对这些单位追踪系统的进一步验证是非必须的。3. 5. 1. 7程序应规定下列情况需要采取的行动： 3. 5. 1.2条款中的供应商审批流程的例外情况（如原材料由客户指定的情况）未提供用于有效审批供应商相关信息（如大宗农产品）。上述两种情况下，应使用产品测试验证产品质量和安全性。当工厂生产客户品牌的

9、产品时，相关的例外情况应向客户予以澄清。原材料和包装验收与监督与管理规程3. 5.2原材料（包括包装）验证控制应确保这类材料不会消弱产品的安全、合法性和质量以及适当的情况下对真 伪的任何权利诉求。Y对原材料真伪进行鉴别3. 5. 2. 1公司应根据风险评估（3.5. 1.1）制定成文的原材料和包装收货时的验收规程。原材料（包括包装）验收及 其下发使用应基于以下的某一项或多项：Y有原材料和包装材料的验收标准产品采样和测试收获时的目测检查分析证书一针对每一批货物合格证书应提供原材料（包括包装）清单和要满足的验收要求。应明确规定、实施和审杳验收的参数和测试频率。3. 5. 2. 2应制定程序以确保将

10、批准的原材料（包括初级包装）变更传达给收货人员，并且只接受正确版本的原材料。 例如，当标签或印刷包装被修改后，只有正确的版本才应被接收并放行进入生产环节。3. 5.3服务提供商的管理服务外包的情况下，公司应能够证明服务是适当的，并对服务过程可能导致的食品安全、真实性、合法性 和质量风险进行评估，以确保对服务过程进行有效控制。Y检测公司、货代等服务性供方能有效控制3. 5. 3. 1应制定成文的服务提供商审批和监督规程。此类服务应包括以下各项（如适用时）：Y保留了记录虫害防治洗衣服务承包清洁设备的承包维修和维护运输和配送配料或包装（供应商设施之外）运输到工厂之前的场外贮藏产品的厂外包装实验室测试

11、餐饮服务废料管理。产品安全培训提供商产品安全顾问该审批和监督规程应基于风险，并考虑到以下各方面：产品的安全和质量风险符合任何特定的法律要求产品安全的潜在风险（即脆弱性和食品防护评估中识别的风险）。3. 5. 3. 2应与服务提供商签署并保持合同或正式协议，此应明确规定服务要求且确保与服务相关的潜在食品安全风 险已受到关注。Y有相关合同和协议3. 5. 3. 3应根据风险和规定的绩效标准，制定对现有服务供应商进行绩效评审的书面流程。流程应完整执行。应保存评估记录。3. 5. 4加工和包装外包管理在认证范围所含的任何产品生产的直接加工步骤分包给第三方或在另一家公司的工厂进行的情况下，此应 得到管理

12、，以确保不会削弱产品的安全、合法性、质量或真实性。YN/A3. 5. 4. 1公司应能够证明，在部分生产过程（即任何中间加工步骤）外包或者厂外实施，并最终返 回工厂的情况下，已向顾客进行声明，并在必要的情况下得到批准。YN/A3. 5. 4. 2公司应确保外包加工商获得审批和监督，以确保他们有效地管理产品安全和质量方面的风险，并运行有效 的追溯流程。审批和监督规程应基于以下的一项或多项：对适用的BRCGS全球标准或以GFSI为基准的标准的有效认证。认证范围应包括为工厂完成的活动 或供应商审核，范围包括产品安全、可追溯性、HACCP评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划 和良好操作规范。审

13、核应确保这些计划构成了供应商产品安全管理体系的一部分，并且由此而产生的行动 得到了实施。应由经验丰富且有适当资质的产品安全审核员执行审核。若供应商审核由第二或第三方完成， 公司应能够：证明审核员的资质确认审核范围包括产品安全、可追溯性、HACCP评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良 好操作规范获取一份完整的审核报告并进行评估。应有成文的流程对供应商表现进行后续评估，评估应基于风险和明确的表现指标。流程应完整执行。应保 存评估记录。YN/A3. 5.4. 3如果存在生产、制造、加工或储存过程外包，相关的产品安全、真实性和合法性风险应成 为工厂食品安全计划（HACCP计划）的一部分。Y

14、N/A3. 5. 4. 4外包过程的要求应达成一致，并形成书面的服务规格书（类似于成品规格书）。这应包括 对产品的任何特定处理要求。YN/A3. 5. 4. 5任何外包加工运营均应：按照所制定的合同进行，合同应明确规定任何加工要求保持产品的可追溯性。3. 5. 4. 6公司应为加工部分外包的产品建立验收和测试规程，可包括目测、化学和/或微生物测试。 验收或测试的频率和方法应取决于风险评估。3.6规格应制定原材料（包括初级包装的）、成品的和可影响成品完整的任何产品或服务的规格书。Y有多种原辅材料的验收规范，成品规格书3. 6. 1原材料和包装规格应充分且准确，而且应确保符合相关的安全和立法要求。

15、规格应包括可能影响最终产品 质量或安全的材料相关属性的确切限值（如化学、微生物、物理或过敏原标准）Y符合要求3. 6.2应对所有成品制定准确、最新的规格。这应包括重要数据，以满足客户和法定要求并可协助客户安全使用 产品。Y有规格书指导3. 6.3公司应与相关的当事人签署正式规格协议。如果规格未予以正式约定，公司应能够证明已采取措施以确保 建立正式的协议。Y是的，经客户确认3. 6.4每当产品发生变化（如成分、加工方法）时都应对规格进行审查，或者至少每三年进行一次。应对审查日 期和任何更改的审批进行记录。Y每三年评审一次3.7纠正和预防措施工厂应能够证明，根据食品安全和质量管理体系中所查明的问题

16、（如不合格品、内审、投诉、产品召回、 产品测试、二方和三方审核以及在线评审），制定必要的纠正措施并预防再次发生。Y暂时没有发生，一旦发生将保留纠偏记 录3. 7. 1工厂应制定程序来处理并纠正在食品安全和质量管理体系中所查明的问题。 工厂的程序应包括完成根本原因分析和实施预防措施。Y有程序3. 7.2在不符合项可对产品安全、真实性、合法性或质量带来危险的情况下，此应得到调杳和记录，具体包括：Y包括清晰明确的不符合项记录能够胜任且经授权的适当人员对后果的评估解决当前问题的纠正措施完成根本原因分析，确定导致不符合的基本原因（根本原因）适当的纠正和预防措施时间表纠正和预防措施负责人对纠正措施已得到实

17、施且有效的验证根本原因分析应用于防止不符合项再次发生，并在趋势分析显示某种不符合项显著增加 时，实施持续改进。3.8不合格产品控制工厂应确保任何不符合规格要求的产品均得到有效的管理，以防止擅自放行。Y有不合格品控制程序3. 8. 1应制定成文的不合格产品管理规程，这些规程应包括：Y有不合格品控制程序，清晰，符合要求对员工识别和报告潜在不合格产品的要求对不合格产品的醒目标识，（如直接贴标签或使用IT系统）安全贮藏，以防止意外放行，（如实际或基于计算机的隔离区）管理任何返回工厂的产品必要情况下向品牌所有者进行套证对存在问题产品的使用或处置的确定的决策责任，（如销毁、返工、降级到其他标签或妥协接受）

18、对产品使用或处置决策的记录在产品因食品安全原因进行销毁的情况下，对销毁情况的记录。3. 9可追溯性公司应能够追踪从供应商，经过所有的加工步骤并发送到客户的所有原材料的产品批次（包括包装），而 且反之亦然。Y有可追溯性测试，符合要求3. 9. 1为保证工厂所有流程的产品可追溯性，应制定书面的可追溯程序。作为最低要求，这应包括：可追溯性系统的运作方式要求的标签和记录。在适用情况下，追踪系统应符合产品销售或使用国家和地区的法律要求。Y标示清楚3. 9.2原材料（包括初级包装）、中间品/半成品、部分使用材料、成品和处于调查中的材料， 应进行适当的标识，以确保可追溯性。Y正追和反追符合要求3. 9.3工

19、厂应测试各个不同产品组的追溯系统，以确保实现从原材料（包括初级包装）供应商到成品的追踪，反 之亦然。对于食品原料和成品（即包括印有食品安全和法律信息的包装和标签），追溯系统的测试应包括 数量检查/物料平衡。可追溯性测试应包括一个在测试中应使用的参考文件的总结，并清楚展示其中的关联。 测试应按预先确定的频率进行，最起码每年进行一次，而且保存检验结果。可追溯性应可在4小时之内实 现。Y原材料直接从农场供应3. 9.4在执行返工或任何返工操作的情况下，应保持可追溯性。Y返工也能保证追溯性3. 10投诉受理应有效地受理客户投诉，而且应运用相关的信息减少投诉的重复发生率。Y有投诉管理程序3. 10. 1

20、在提供充分的信息的情况下，应记录、调资所有的投诉，而且应记录调查的结果和问题的根本原因。应由 经过适当培训的员工及时有效地根据所查明的问题的严重性和频率采取相应的措施。Y3. 10. 2应分析投诉数据的显著变化趋势，在投诉或重大投诉呈显著增加趋势的情况下，应运用根本原因分析实施 对产品安全、合法性和质量的持续改善和避免重复发生。此项分析应向相关的员工提供。是的，投诉较多时将对投诉数据进行分 析。3. 11突发事件管理、产品撤回和召回公司应建立计划和体系，以有效的管理突发事件和在必要时进行有效的产品撤回或召回。Y有应急相应控制程序3. 11. 1公司应制定成文的规程，以报告和有效地管理影响食品安

21、全、真实性、合法性或质量的突发事件和可能的 紧急情况。这应包括对制定应急计划的考虑，以保证食品的安全、真实性、合法性和质量。突发事件可包 括：Y有应急相应控制程序关键服务的中断，如水、能源、交通、制冷处理、员工可用性和通信诸如火灾、洪灾或自然灾害等事件蓄意污染或破坏产品污染表明产品可能不安全或不合法数字网络安全的失效或对数字网络安全的攻击在从工厂已放行的产品可能受突发事件影响的情况下，应考虑撤网或召回产品的必要性。3. 11.2公司应制定成文的产品撤回和召回规程。作为最低要求，这应包括：Y以清晰明确的责任对构成召回管理小组主要人员的确定决定产品需要召回或撤回的指导原则和要保存的记录召回程序内容

22、符合要求主要联系人的最新名单（包括非工作时间联系详情）和名单中人员的所在地址（如召回管理小组、应急 服务、供应商、客户、认证机构、监管部门）沟通计划，包括向客户、消费者和监管部门及时传达信息必要情况下提供建议和支持的外部结构的详情，（如专业实验室、监管部门和法律专家）处理产品物料可追溯性、受影响产品恢复或处置以及存货调节的计划一个记录关键活动时间节点的计划一个进行根本原因分析及实施持续改善以避免错误重复发生的计划该规程应随时可进行操作3. 11.3突发事件管理程序（包括产品召回和撤网）应至少每年测试一次，以确保其有效的可操作性。应保存测试 的结果，而且应包括主要活动的计时。应使用测试和任何实际

23、召回的结果审查规程和实施必要的改进。Y每年做一次模拟召回演练3. 11.4若发生了重大的食品安全、真实性或法律事件，包括产品召回、食品安全不符合监管要求（如监管执法通 知）或食品安全相关的撤回，应在3个工作日内通知依照本标准为工厂颁发当前证书的认证机构。公司应在21个日历日内提供充足信息，以便认证机构能够评估事件对当前证书的有效性的影响。作为最低 要求，应包括纠正措施、根本原因分析和预防措施计划。Y暂时没有发生44. 1现场标准外部标准生产现场应具备适当的大小、位置、结构和设计，以减少污染风险和促进安全合法成品的生产。Y4. 1. 1应考虑对成品的完整性可能产生负面影响的当地活动和现场环境，而

24、且应采取预防污染的措施。在已采取 保护现场（免受污染物、洪灾等之害）的措施的情况下，应对这些措施进行评审，以反映所出现的任何变 化。Y是的，外部环境符合要求4. 1.2应保持外部区域井然有序。如果建筑物周围设有草坪或种植区，应经常性地对其进行修剪和维护。在现场 的控制之下的外部交通道路应表面平整且维护良好，以避免产品污染Y是的，外部环境符合要求4. 1.3应对建筑物的构造进行维护，以最大限度地减少潜在的产品污染（如清理鸟巢、封住管子周围的缝隙以防 止害虫进入，进水和其他污染物侵入）。Y绿化区域能够得到有效控制4. 1.4应制定方针和制度，确保员工、承包商和访客进入工厂受到管控。应建立来宾记录制

25、度。承包商、访客以 及司机，均应了解进入工厂的程序。只有授权人员才能进入生产和储存区域。在产品加工区或贮藏区工作的承包商应受指定人员的监督。应对员工进行工厂安保程序的培训。4.2食品防护系统应确保产品、场区和品牌在受工厂控制期间免受蓄意破坏。4. 2. 1员工参与威胁评估和食品防护计划时.，负责的个人或团队应了解工厂潜在的食品防护风险。这应包括对工 厂和食品防护原则的了解。如果对特定培训有法规要求，则应予以落实。Y公司对蓄意的破坏有相关控制措施公司应对出自蓄意污染或破坏企图的潜在产品风险进行成文的风险评估（威胁评估）。该威胁评估应包括 来自内部和外部两方面的威胁。风险评估的结果输出应是书面的食

26、品防护计划。应保持对此计划进行审核，以反映不断变化的情况和市场 情报。对此计划的正式审核应至少每年一次，或在任何时候出现下列情况时：出现新风险（例如，一个新威胁被公布或被识别出来）发生意外事件，使产品安保或食品防护受到影响。适用时，食品防护计划应符合销售国或预期用途的法规要求。Y有详细的访客管理系统4. 2.3如果确认原材料或产品存在特定风险，食品防护计划应包括旨在减少这些风险的控制措施。在预防措施不 足够或不可能的情况下，应制定系统来识别任何损害。应对这些控制措施进行监督，记录结果，并至少每年一次对控制措施进行审核。Y有防护4. 2.4应在食品防护计划中对识别出存在重大风险的区域进行规定、监

27、控和控制。这包括产品和原材料（包括包 装）的外部储存区和进货点。应对员工进行食品防护程序的培训。Y是的4.3布局、产品流和隔离工厂布局，加工流程和人员移动应得当，以防止造成产品污染风险和满足相关立法的要求。Y布局、流程和隔离符合要求4. 3. 1工厂应根据产品制造、加工或包装的需求，使用本标准附录2中的定义评估生产风险区。4. 3.2应具备工厂A地图,作为最低要求，该地图应明确规定： 生产风险区，显示产品处于不同程度的致病菌污染风险一例如1,高风险、高关注、常温商关注区、低 风险和封闭的产品区（见条款4. 3. 1和附录2） 人员的进入点 原材料（包括包装）、半成品和开放式产品的进入点 人员移

28、动路线 原材料（包括包装）移动路线 废料清理路线 返工移动路线 员工设施的位置，包括更衣室、洗手间、食堂和吸烟区 生产工艺流程 使用时间隔离来完成不同活动的区域（例如，使用时间隔离的高关注区）。4. 3.3承包商、访客以及司机均应了解他们所访问区域专门针对危害和潜在产品污染的各项要求。Y有详细的访客管理系统4. 3.4人员、原材料、包装、返工和/或废料的移动不应削弱产品的安全。应制定加工流程并采取切实有效的规程， 以最大限度地减少原材料、中间品/半成品、包装和成品的污染。Y工厂应具备充足的作业空间和贮藏能力，以使所有的操作均能够按照全面的卫生条件正常进行。Y4. 3.6建筑施工和整修期间所建的

29、临时结构的设计和选址应得当，以避免害虫滋生和确保产品的安全和质量。Y4.4建筑物构造、原材料处理、制作、加工、包装和贮藏区工厂、建筑物和设施的构造应适合预期的目的。Y是的，符合要求4.4. 1墙壁的表面处理和维护应可预防灰尘积累，最大限度地减少冷凝和发霉，而且便于保洁。Y有清洁计划，能够保证清洁地板应具备适当的耐磨性，以满足加工要求并承受保洁材料和方法。他们应具备一定的抗渗透性且得到良 好的维护且便于清洁。Y地板符合要求排水系统（如提供）的选址、设计和维护应可最大限度的减少产品污染风险，而且不会削弱产品的安全。机械设备和管道的布局应在一切可行的情况下可将工艺废水直接引向排水口。在用水量大或采用

30、直接排水 管道不可行的情况下，地板应具备足够多的地漏，以向适当的排水系统处理各种水流或废水流。Y排水系统符合要求4. 4.4天花板和吊顶的构造、表面处理和维护应可预防产品污染风险。Y在吊顶或屋顶存在空穴的情况下，除非空穴完全封闭，否则应提供到空穴的足够大的入口，以方便检查害 虫活动。Y4. 4.6如有高架步道、通道台阶和夹层邻近或跨过具有开放式产品的生产线，应：设计防止污染产品和生产线受到污染易于清洁进行正确维护。Y4. 4.7在存在产品风险的情况下，按设计需打开以进行通风的窗户和天窗应安装充足的滤网，以防止害虫侵入。Y有纱网控制4. 4.8应对门（包括内部和外部的门）进行维护并保持良好状态。

31、作为最低要求： 外门和卸货月台的升降平台应安装严密或充分密封 除非发生紧急情况，否则通向开放式产品区的外门在生产期间不得打开 在通向封闭式产品区的外门打开的情况下，应采取适当的预防措施，以防止害虫侵入。Y进行了有效防护，充分密封4. 4.9应提供适当且充分的照明，以确保正确的加工操作、产品检验和而效保洁。Y照明符合要求4. 4. 10应在产品贮藏和加工环境中提供充分的通风和抽风，以防止产生冷凝或过量灰尘。Y得到充分的防护4. 4. 11如果存在塑料胶帘，应保持状态良好、清洁和正确安装（例如防止害虫入侵或用于温度控制），并且不会 对食品安全产生风险。Y4.5公共设施一水、冰、空气和其他气体应对生

32、产和贮藏区所使用的公共设施进行监控，以有效地控制可造成产品污染的风险。Y公用实施符合要求4. 5. 1在加工食品的生产、产品准备过程中作为原材料使用的水（包括冰和蒸汽），洗手用水，或者设备和工厂 的清洁用水，均应足量供应，在使用点应达到饮用水标准，符合适用的法规要求，且不会造成污染风险。 如果工厂涉及水的储存和处理（例如在储水罐中），应进行管理以最大限度地降低食品安全风险。应根据法规要求或至少每年进行一次对水的微生物或化学特性分析。采样点和分析的频率应以不造成风险 为基础，统筹考虑水源、现场贮藏和配送设施、先前的采样记录和用法。Y加工用水有内外部测试和外部送检，符合 要求4. 5.2应绘制最新

33、的水配送系统示意图，包括蓄水池、水处理和水回收（如适用）。此示意图应作为水采样和水 质管理的依据。Y有符合要求的平面图4. 5.3应对所有的直接与产品接触或作为产品的成分的空气、其他气体或蒸汽进行监控，以确保不会产生污染风 险。应对所用的直接与产品接触的压缩空气进行过滤。Y符合要求4.6设备所有的生产和产品处理设备均应适合预期的目的，其使用应能最大限度地减少对产品的污染风险。4. 6. 1任何新设备都应有书面的采购规格，详细说明设备的工厂要求。这可能包括：任何相关法规要求在适用的情况下，对食品接触表面的要求以满足法规要求设备的预期用途和将要处理的材料类型的详细信息。根据其预期用途，工厂的新设备

34、（包括二手设备）可能需要多学科团队的授权。 供应商应在供应前提供设备符合这些工厂要求的证据。Y所有设备为不锈钢材质，便于进行有效的保洁 和维护4. 6.2应基于风险设计和建造设备，防止产品污染。例如，使用正确的密封件、表面防渗以及光滑的焊缝和接头， 避免设备暴露到产品中可能会导致产品受到异物、微生物或过敏原的污染。与食品直接接触的设备应适合与食品接触且满足一切适用法律的要求。Y食品级证明4. 6.3应制定基于风险的书面调试程序，以确保在工厂安装新设备期间的食品安全和一致性。安装工作之后应有 书面的卫生清理程序。工厂的新设备应由授权的工作人员进行检查之后才能投入使用。调试程序应包括受新设备影响的

35、其他工厂程序的更新，例如培训、操作程序、清洁、环境监测、维护计划 或内部审核程序。设备的设计和布置应确保其能够得到有效的清洁和维护。4. 6.4应制定程序来管理生产区域内静态设备的移动，以确保食品安全得到管理并保持设备的完整性。未使用或停止使用的设备应以不会对产品造成风险的方式进行清洁和存放。存放在内部生产和储存区域的设备应保持清洁。所存放的非日常使用的食品接触设备应在使用前进行清洁，必要时进行消毒。4. 6.6在开放产品区域使用的移动设备（例如叉车、托盘车、剪式升降机和梯子）不会对产品造成风险。需要在外部区域使用移动设备且不能避免对产品产生风险的情况下，应在进入生产区域之前对此设备进行1.

36、1.4应按适当计划的时间间隔（每年至少举行一次）举行由工厂高级管理层参加的管理评审会议，以审核工厂对 本标准和在第1. 1.2条款中所设目标的执行情况。审核过程应包括对以下各项的评价：Y每年一次进行管理评审，管理评审输 入和输出符合要求，能达到支持改进上一次管理评审的行动计划和时间框架内部、第二方/或第三方审核的结果客户投诉和任何客户反馈的结果突发事件、纠正措施、不符合规格的结果和不合格材料对1IACCI食品防护和真伪鉴别体系和食品安全及质量文化计划的有效性资源要求Y会议记录必须编制成文且用于对H标进行修订。审查过程中所商定的决策和措施应有效地向相关的员工传 达，而且各项措施必须在约定的时间框

37、架内得到落实。1. 1.5工厂应制定有据可查的会议召集计划，使食品安全、可靠性、合法性和质量问题得到高级管理层的关注，此 类会议至少每月举行一次。Y公司有月会，定期开质量安全会议1. 1.6公司应制定一个保密报告系统，以便让员工报告与产品安全、完整性、合规性和质量相关 的任何疑虑。用于报告疑虑的机制（例如相关电话号码）必须清晰传达给员工。公司的高级管理层应具备一个流程来评估任何上报的问题。评估记录，以及必要时采取的 行动，都应有书面记录。1. 1.7公司高级管理层应提供安全地并且依照本标准的要求生产食品所需的人力和财力资源。以生产安全，可 靠，合规的符合规定质量的产品，以及符合本标准的要求。Y

38、公司能提供人力和财力资源1. 1.8公司高级管理层应建立相应的体系，以确保工厂及时了解并审查：科学和技术的最新发展行业实践规范原材料真伪鉴别的新风险原材料供应国、生产国和产品销售国（如知道）所实施的所有相关立法。Y有外来法规清单1. 1.9公司应备有本标准的最新纸质或电子真实原始版本，而且及时了解在BRC网站上所发布的对本标准 或协议的任何更改。Y有中文版标准1. 1. 10在工厂已取得对本标准的认证的情况下，公司应确保在证书中所指定的审核到期口或之前进行重新认证 的通知或混合通知的再认证审核。Y符合要求1. 1. 11工厂的最高层生产或运营经理应参加食品安全全球标准认证的首次会议和总结会。相

39、关的部门经理或副 经理应做到在审核进行期间根据需要随叫随到。审核期间，工厂高级管理团队的一名成员应在场，就食品安全和质量文化计划的有效实施进行讨论。Y是的，能够出席清洁和消毒。4. 6.7电池充电设备不得存放在开放的产品区域或对产品造成风险的地方（除非电池完全密封和/或免维护）。4.7维护工厂和设备应实施有效的维护计划，以防止污染并减少故障的可能性。Y有维护保养计划4. 7. 1应策划包括所有工厂、加工设备和移动设备的预防维护方案或状态监控系统。维护要求应在调试新设备时 确定，并在修复现有设备后进行评审。Y维护保养计划4. 7.2除任何计划维护规程外，在设备损坏所产生的异物可导致产品污染风险的

40、情况下，还应按预定的时间间隔 对设备进行检查，对检查结果进行记录，并采取相应的措施。Y是的4. 7.3在进行临时维修的情况下，应对维修操作进行控制，以确保产品的安全或合法性不会受到损害。一旦可行， 而且在确定的时间框架内，应对这些临时性的维修予以彻底修缮。Y是的4. 7.4工厂应确保产品的安全或合法性在维护和后续的保洁操作期间不会受到损害。完成维护工作之后应执行卫 生保洁规程并加以记录。设备与机器应由经授权的人员进行检验，确认污染危害已经清除，然后才能恢复设备与机器的运行。Y维修后清洗消毒用于设备和工厂维护的材料和零件应具备适当的级别或质量。那些因为直接或间接地与原材料（包括初级包装）、中间品

41、和成品接触而可能导致风险的 材料（例如润滑油），应为食品级材料且具备已知的过敏原状态。Y工器具专用、4. 7.6应保持工程车间清洁、井然有序，而且应实行必要的控制，以防止工程碎屑转移到生产或贮藏区。Y是的4.8员工设施员工设施应足以容纳所需人数的员工，而且其设计和运行应有利于最大限度地减少产品污染风险。设施应 得到良好且清洁的维护。Y员工实施符合GMP要求4. 8. 1应为所有的人员提供专用的更衣设施，包括员工、来宾、和承包商。这些设施的设置地点应能够允许不经 过任何外部区域而直接进入生产、包装或贮藏区。在无法做到这一点的情况下，应进行风险评估并实施相 应的程序（如提供清洁鞋类的设施）。Y提供

42、员工及访客的相关设施应为所有工作于原材料处理、制备、加工、包装和贮藏区的人员提供充足的个人物品存储设施。Y有个人物品储存间4. 8.3户外服装和其他个人物品应在更衣设施内与工作服分开存放。应提供分别存放干净和脏工 作服的设施。Y分开存放良好4. 8.4应在生产区的入口及其他适当处提供适用且充足的洗手设施。作为最低要求，此类洗手设施应提供：洗手提示标志温度合适的充足水量免手操作的水龙头是的4. 8.5洗手液/肥皂一次性纸巾或设计和位置合适的干手器。YYYYY专门指定的更衣设施洗手间进行充分的隔离是的有规定，并设有专门吸烟区垃圾箱有控制措施应对洗手间进行充分的隔离，而且不得直接面对生产/包装和贮藏

43、区。洗手间内应提供洗 手用具（品），包括：面盆及肥皂和温度合适的水充足的干手器洗手提示标志。在卫生间的洗手设施作为返回生产区之前所提供的唯一洗手设施的情况下，则应适用4. 8. 4 条款的要求，且应设立标志指引人员在进入生产区之前洗手。4. 8.64. 8.7在国家法律允许吸烟的情况下，应提供专门的受控吸烟区，其与生产区的隔离程度应达到 能够确保烟雾无法到达产品，而且应配备充分的向建筑物外面抽排烟雾的设备。应在生产 区内外的吸烟设施处提供充分的处理吸烟者弃置物的措施。不应允许使用电子香烟或将其 带入生产区或贮藏区。员工带入生产场所的所有食物均应以干净且卫生的状态适当存放。不得将任何食物带入贮

44、藏、加工和生产区。在休息期间允许在外面进食的情况下，这应在配备适当垃圾控制措施 的适当指定区进行。4. 8.8在厂区配备餐饮设施（包括自动售货机）的情况下，应对其进行适当的控制，以防止造成 产品污染（如成为食品中毒的来源，使用过敏原配料或给工厂带来新的过敏原材料）。4 Q化学和物理污染产品的控制：原材料处理、准备、加工、包装和储存区应制定适当的设施和规程，以控制产品的化学或物理污染。Y化学品存放能够避免污染和得到有效控 制4 9 1 .化学控制4. 9. 1. 1应制定流程管理非食用化学品使用、贮存和操作的流程，以防止造成化学污染。作为最低要求，这应包括：Y化学物品的管理能够得到有效控制批准的化学品采购清单可用的材料安全数据表及规格确认适合在食品加工环境中使用避免使用气味强烈的产品化学品容器的常用标签和/或标识指定贮存区（与用作产品原料的化学品隔离），仅限经授权的人员进入仅限训练有素的人员使用。泄漏管理程序。弃用或过期化学品和空的化学品容器的安全、合法处置或返还程序4. 9. 1.2当必须使用浓香型或污点形成材料的情况下，如进行建筑施工，应制定规程，以防止产品产生污点污染风 险。Y暂时没