技术进步与技术创新的评价.ppt

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1、第十五章 技术进步与技术 创新的评价1技技 术术 经经 济济 学学2本 章 内 容2 技术创新及其评价1 技术进步及其评价技技 术术 经经 济济 学学31 技术进步及其评价一、技术进步的含义 所谓技术进步，所谓技术进步，可以可以概括为：为实现人类可持续发展的目标，导致概括为：为实现人类可持续发展的目标，导致生产技术和组织管理技术不断进化、提高、完善的动态过程。生产技术和组织管理技术不断进化、提高、完善的动态过程。l 是是指指自自然然科科学学的的发发展展完完善善及及其其硬硬件件技技术术应应用用在在直直接接目目的的方方面面所所取取得得的进步。的进步。l包包括括的的主主要要内内容容有有：采采用用新新

2、技技术术、新新设设备备、新新工工艺艺对对旧旧设设备备和和工工艺艺进进行行改改造造；采采用用新新材材料料、新新能能源源制制成成新新产产品品替替代代老老产产品品，或或使使用用新新材材料料、新新能能源源改改造造老老产产品品，使使其其性性能能和和质质量量得得以以提提高高；运运用用新新原原理理、新新观观念念、新新技技术术提提高高人人的的劳劳动动技技能能；运运用用新新技术合理开发资源等等。技术合理开发资源等等。l不不仅仅包包括括了了狭狭义义技技术术进进步步的的全全部部内内容容，而而且且还还包包括括与与经经济济管管理理、组组织织协协调调方方面面有有关关的的观观念念、方方法法、手手段段的的更更新新与与进进步步

3、。其其内内容容主主要要有有：改改善善生生产产要要素素的的配配置置，合合理理利利用用社社会会资资源源；制制度度创创新新和和技技术术创创新新；采采用用新新的的组组织织与与管管理理方方法法；改改善善和和利利用用新新的的决决策策方方法法；在在制制订订方方针针、政政策策和和推推行行新新经经济济制制度度中创新观念和方法等等。中创新观念和方法等等。技技 术术 经经 济济 学学41 技术进步及其评价一、技术进步的含义l当当技技术术进进步步表表现现为为对对原原有有技技术术和和技技术术体体系系改改革革、创创新新,或或在在原原有有技技术术原原理理内内发发明明创创造造新新技技术术和和新新技技术术体体系系时时,这这种种

4、技技术术进进步步称称为为技术进化技术进化 技技术术进进化化（渐渐进进式式）l当当技技术术进进步步表表现现为为技技术术或或技技术术体体系系发发生生质质的的飞飞跃跃性性变变革革时时,这这种种技技术术进进步步称称为为技技术术革革命命，如如已已经经发发生生的的三三次技术革命次技术革命 技技术术革革命命（跃跃进进式式）狭义技术进步的两种形式狭义技术进步的两种形式技技 术术 经经 济济 学学51 技术进步及其评价二、技术进步与经济增长技术进步对经济增长的促进作用主要体现在以下几个方面技术进步对经济增长的促进作用主要体现在以下几个方面:1 1技技术术进进步步能能促促进进设设备备、工工艺艺、劳劳动动力力水水平

5、平提提高高,使使产产品品结结构构优优化化,资源消耗降低资源消耗降低,产品质量提高产品质量提高,从而带来经济效益的提高；从而带来经济效益的提高；2 2技术进步能使整个生产方式、经营方式和思维方式产生变化；技术进步能使整个生产方式、经营方式和思维方式产生变化；3 3技术进步能引起经济结构的组织形式的变化技术进步能引起经济结构的组织形式的变化；4 4技术进步还会引起社会结构的变化技术进步还会引起社会结构的变化；5 5技术进步大大促进了社会事业的发展技术进步大大促进了社会事业的发展.技技 术术 经经 济济 学学61 技术进步及其评价三、不同层次技术特点和选择原则技术技术高新技术高新技术是是指指和和当当

6、前前新新技技术术革革命命联联系系紧紧密密的的新新学学科科、新新技技术；术；其其特特点点是是:知知识识密密集集、高高度度组组织织、资资金金密密集集、高高风风险、高效益险、高效益中间技术中间技术介介于于高高新新技技术术与与落落后后技技术术之之间间中中等水平的技术；等水平的技术；优优点点:可可以以节节省省大大量量资资金金,有有利利于于该该种种技技术术的的消消化化、普普及及、推推广广,缺缺点点：劳劳动动生生产产率率低低,产产品品的的附附加加值值较较低低,技技术术的的生生命周期短等命周期短等 累进技术累进技术意意在在强强调调技技术术发发展展的的继继承承性性和和累累进进性性。要要考考虑虑本本国国现现存存的

7、的技技术术体体系系和和技技术术基基础础,要要与与本本国国的的技技术术水水平平、生生产产发发展展水水平平和和社社会会成成员员的的文文化化教教育育水水平平相相适适应应,在在能能力力允允许许的的范范围围内内循循序序渐进地提高技术渐进地提高技术适用技术适用技术适适合合于于本本国国资资源源情情况况和和应应用用条条件件,能能够够为为经经济济、社社会会和和环环境境目目标标做做出出最最大贡献的技术；大贡献的技术；强强调调的的不不是是技技术术的的先先进进性性,是是技技术术采采用用后后的的效效果果；考考察察其其是是否否适适用用要要充充分分考考虑虑本本国国生生产产要要素素的的现现有有条条件件等等因因素。素。技技 术

8、术 经经 济济 学学71 技术进步及其评价四、对技术进步的评价 对技术进步的评价对技术进步的评价,就是衡量技术进步对经济增长的作用。其中较就是衡量技术进步对经济增长的作用。其中较为通用的方法是增长速度方程法为通用的方法是增长速度方程法,即生产函数法。即生产函数法。l 年技术进步速度年技术进步速度l 技术进步对产值增长的贡献技术进步对产值增长的贡献l 技术水平技术水平三个三个指标指标技技 术术 经经 济济 学学81 技术进步及其评价四、对技术进步的评价1.1.技术进步速度（技术进步速度（a）反映一定时期内技术进步快慢的综合指标反映一定时期内技术进步快慢的综合指标 式中式中 a 技术进步的年平均增

9、长速度；技术进步的年平均增长速度；y 产出的年平均增长速度；产出的年平均增长速度；k 资金的年平均增长速度；资金的年平均增长速度；l 劳动力的年平均增长速度；劳动力的年平均增长速度；资金的产出弹性系数资金的产出弹性系数(指在其他条件不变的情况下指在其他条件不变的情况下,资金增资金增 加加1%时时,产出增加产出增加%)；劳动的产出弹性系数劳动的产出弹性系数(指在其他条件不变的情况下指在其他条件不变的情况下,劳动增劳动增 加加1%时时,产出增加产出增加%)。技技 术术 经经 济济 学学91 技术进步及其评价四、对技术进步的评价式中：式中：yt 为计算期为计算期 t 年的产出；年的产出；y0 为基期

10、的产出。为基期的产出。产出、资金和劳动的年平均增长速度均按水平法计算产出、资金和劳动的年平均增长速度均按水平法计算,以产出以产出为例为例,计算公式为计算公式为:技技 术术 经经 济济 学学101 技术进步及其评价四、对技术进步的评价2.2.技术进步对产值增长速度的贡献（技术进步对产值增长速度的贡献（EA）企企业业技技术术进进步步对对产产值值增增长长速速度度的的贡贡献献,即即在在企企业业产产值值增增长长速速度度中中技技术术进进步步因因素素所所占占的的比比重重,它它是是反反映映技技术术进进步步对对经经济济增增长长作作用用大大小的一项综合指标。小的一项综合指标。资金对产出增长速度的贡献资金对产出增长

11、速度的贡献劳动对产值增长速度的贡献劳动对产值增长速度的贡献 技技 术术 经经 济济 学学111 技术进步及其评价四、对技术进步的评价3.3.技术水平（技术水平（At）式中：式中：At为为 t 年技术水平；年技术水平；Yt为为 t 年的产出；年的产出；Kt为为 t 年的资金；年的资金；Lt为为 t 年的劳动。年的劳动。在在确确定定 时时,可可参参考考全全社社会会平平均均的的资资金金产产出出弹弹性性系系数数,其其值值按按国国民民生生产产总总值值口口径径为为0.35,0.35,建建筑筑企企业业0.200.200.300.30。考考虑虑到到我我国国地地域域辽辽阔阔,产产出出结结构构情情况况复复杂杂,为

12、为更更接接近近实实际际情情况况,也也可可按按公公式式对对 值值进进行行修修正。正。技技 术术 经经 济济 学学121 技术进步及其评价四、对技术进步的评价3.3.技术水平（技术水平（At）式中：式中：Ki、Li分别分别为某地区或某部门第为某地区或某部门第 i 年资金、劳动力；年资金、劳动力；Kti、Lti分别为全国分别为全国 i 年资金、年资金、劳动力。劳动力。资金产出修正弹性系数为资金产出修正弹性系数为 劳动产出弹性系数劳动产出弹性系数 计算公式为计算公式为:技技 术术 经经 济济 学学132 技术创新及其评价一、技术创新的含义及特点1.1.技术创新的概念技术创新的概念 所所谓谓技技术术创创

13、新新，可可定定义义为为：创创新新者者(企企业业家家)抓抓住住潜潜在在的的盈盈利利机会，重新组合生产要素，以获得商业利润的过程。机会，重新组合生产要素，以获得商业利润的过程。由由美美籍籍奥奥地地利利经经济济学学家家熊熊彼彼特特(Joseph Alois Schumpeter)首先提出首先提出 2.2.技术创新的内容技术创新的内容1引入新产品或提供某种产品的新质量引入新产品或提供某种产品的新质量 2引用某种新技术，即新的生产方法引用某种新技术，即新的生产方法 3开发新市场开发新市场 4控制原材料的新供应来源控制原材料的新供应来源 5实现企业的新组织实现企业的新组织 技技 术术 经经 济济 学学14

14、2 技术创新及其评价一、技术创新的含义及特点3.3.技术创新的基本特点技术创新的基本特点技术创新非连续非连续性性新颖性新颖性风险性风险性目的性目的性主体性主体性技技 术术 经经 济济 学学152 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系1.1.技术创新与技术进步的关系技术创新与技术进步的关系 技术进步与创新在内涵上既有重叠又有区别。技术进步与创新在内涵上既有重叠又有区别。技术创新是技术进步的手段，但技术进步并不属于技术创新。技术创新是技术进步的手段，但技术进步并不属于技术创新。技术创新是技术进步的根源，技术进步是各种创新积淀性的技术创新是技术进步的根源，技术进步是各种创新积淀性的经济

15、表现。经济表现。技技术术进进步步是是提提高高生生产产率率的的活活动动，是是一一个个技技术术渐渐进进和和积积累累的的连续过程。它的含义要比技术创新广。连续过程。它的含义要比技术创新广。技技 术术 经经 济济 学学162 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系2.2.技术创新和技术发明、创造的关系技术创新和技术发明、创造的关系技技 术术 经经 济济 学学172 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系2.2.技术创新和技术发明、创造的关系技术创新和技术发明、创造的关系 图图15-1 技术进步与技术创新的关系图技术进步与技术创新的关系图 发明发明 专利专利 创新创新 技技 术术

16、 经经 济济 学学182 技术创新及其评价二、技术创新与技术进步的区别及联系3.3.技术创新与研究开发（技术创新与研究开发（R&D）经经济济合合作作和和发发展展组组织织(OECD)对对R&D的的定定义义是是：“在在一一个个系系统统基基础础上上的的创创造造性性工工作作，其其目目的的在在于于丰丰富富有有关关人人类类文文化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。化和社会的知识库，并利用这一知识进行新的发明。”一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发。一般包括三种活动：基础研究、应用研究和实验开发。R&D定义定义它它是是创创新新的的前前期期阶阶段段，是是创创新新的的投投入入，并并且且是是创创

17、新新成成功功的的物物质质和和科科学学基基础础；它它也也可可以以说说是是创创新新的的实实体体化化机机构构。R&D活活动动并并不不一一定定有有创创新新；但但创创新新一一般般都都是是以以R&D活活动为前提的。动为前提的。R&D与创与创新的新的关系关系技技 术术 经经 济济 学学192 技术创新及其评价三、技术创新的动力外在动力外在动力内在动力内在动力市场拉引模式市场拉引模式技术推进模式技术推进模式推推拉综合拉综合作用模式作用模式这这种种模模式式由由熊熊彼彼特特等等人人早早期期提提出出，将将技技术术创创新新的的动动力力归归结为科学发现与技术发明。结为科学发现与技术发明。将将技技术术创创新新动动力力归归

18、结结为为社社会会市市场场的的需需求求。认认为为社社会会的的习习惯惯、消消费费水水平平及及消消费费结结构构决决定技术创新的方向。定技术创新的方向。认认为为技技术术创创新新是是科科学学技技术术发发明明的的推推进进力力和和社社会会消消费费需求的牵引力的结果。需求的牵引力的结果。是是日日本本学学者者斋斋藤藤优优最最早早提提出出的的，他他将将社社会会需需求求N与与社社会会资资源源R作作为为决决定定社社会会经济发展的一对矛盾。经济发展的一对矛盾。R-N关系模式关系模式只只有有一一个个，即即技技术术创创新新主主体体追追求求利利润润最最大大化化。这这种种追追求求不不仅仅包包括括获获利利丰丰厚厚的的状状况况，而

19、而且且包包括括企企业业自自身身生存的基本要求。生存的基本要求。技技 术术 经经 济济 学学202 技术创新及其评价四、技术创新的影响因素影响技术创新的主要因素有以下几个方面影响技术创新的主要因素有以下几个方面:政府的政策导向政府的政策导向 1科技发展成果科技发展成果 2社会资源的紧缺程度和供需矛盾社会资源的紧缺程度和供需矛盾 3市场结构与市场竞争的状况市场结构与市场竞争的状况 4企业的规模大小企业的规模大小 5技技 术术 经经 济济 学学212 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价1.1.技术创新项目评价时需考虑的因素技术创新项目评价时需考虑的因素2市场需求的现状及趋势、市场容量、市场价格、

20、产品寿命、市场需求的现状及趋势、市场容量、市场价格、产品寿命、竞争条件、销售渠道与费用等。竞争条件、销售渠道与费用等。4财财务务盈盈利利能能力力。包包括括项项目目的的投投资资回回收收期期、期期望望收收益益值值以以及及项项目的财务风险、资金平衡状况等。目的财务风险、资金平衡状况等。1公司的目标、战略等。这是企业发展新技术、新产品的方向。公司的目标、战略等。这是企业发展新技术、新产品的方向。3R&D方方面面的的战战略略、技技术术成成功功的的可可能能性性、R&D费费用用与与时时间间进进度度、专利的情况以及产品的未来发展等。专利的情况以及产品的未来发展等。5社会效益。包括环境保护、生态平衡、资源的有效

21、利用等。社会效益。包括环境保护、生态平衡、资源的有效利用等。技技 术术 经经 济济 学学222 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价2.2.技术创新项目评价的常用方法技术创新项目评价的常用方法（1）直觉排序法直觉排序法 适适用范用范围围适用于一个具有较适用于一个具有较好工作基础和较好好工作基础和较好选题人才的单位选题人才的单位 缺点缺点 通通常常很很难难避避免免主主观观随随意意性性,有有时时缺缺乏乏客客观观评评价价的的科科学学依依据据,如如对对于于成成功功概概率率、项项目目回回收收期期等等的科学运算。的科学运算。方法方法介绍介绍通通过过对对所所提提出出建建议议(方方案案)的的两两两两比比较较

22、,由由富富有有经经验验的的项项目目评评选选负负责责人人排排列列出出项项目目的的优优先先顺顺序序。一一种种凭凭借借直直觉觉和和经经验进行选题的方法验进行选题的方法 技技 术术 经经 济济 学学232 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价（2）多因素评价法多因素评价法从从大大量量数数据据及及资资料料的的分分析析中中可可找找出出决决定定技技术术创创新新项项目目成成败败的的一一般般因因素素，在在进进行行具具体体的的方方案案选选择择时时，再再对对这这些些因因素素进进一一步步分分类类并并逐逐个个进进行行分分析析，用用打打分分法法确确定定每每个个因因素素对对方方案案的的影影响响程程度度，并并根根据据因因素

23、素重重要要性性的的不不同同分分别别给给因因素素赋赋权权，最最后后利利用用加加权权和和求求出出各各因因素素对对不不同同方案的综合影响效果，从而确定最佳的执行方案。方案的综合影响效果，从而确定最佳的执行方案。技技 术术 经经 济济 学学242 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价（3）财务评价法财务评价法 是指通过计算创新项目的有关成本及收益指标是指通过计算创新项目的有关成本及收益指标,来对创新项目进行来对创新项目进行评价、选优。评价、选优。费用费用/效益比分析法效益比分析法创新项目费用效益比创新项目费用效益比 式中：式中：P 创新产品单位售价；创新产品单位售价；C创新产品单位成本；创新产品单位

24、成本；Q年销售量；年销售量；L产品的经济生命周期产品的经济生命周期(年年)；Pt 技术上成功的概率；技术上成功的概率；Pc商业上成功的概率；商业上成功的概率；Tc 创新产品的开发费用。创新产品的开发费用。当创新项目费用效益比大于当创新项目费用效益比大于1 1时时,项目可行项目可行,否则否则,不可行。不可行。技技 术术 经经 济济 学学252 技术创新及其评价五、技术创新项目的评价 投资回收期投资回收期投资回收期投资回收期 =项目投资总额项目投资总额/年平均收益额年平均收益额 当投资回收期小于给定的行业标准回收期时当投资回收期小于给定的行业标准回收期时,项目可行项目可行,否则不可行。否则不可行。

25、净现值法净现值法式中：式中：NPV 项目净现值；项目净现值；Rt 项目第项目第 t 年的总收入；年的总收入；Ct项目第项目第 t 年的总支出；年的总支出；ic 折现率。折现率。当当NPV0时，项目可行，否则不可行时，项目可行，否则不可行。内部收益率法内部收益率法(CI-CO)t为为第第 t 年的净现金流量年的净现金流量，IRR为内部收益率，为内部收益率，n为有效年限为有效年限。由上式计算的由上式计算的IRR，若大于给定的，若大于给定的 ic，则方案可行。反之则不可行。，则方案可行。反之则不可行。技技 术术 经经 济济 学学26技术进步的含义技术进步的含义评价技术进步的主要指标评价技术进步的主要指标技术创新的含义、动力及影响因素技术创新的含义、动力及影响因素技术创新与技术进步的区别与联系技术创新与技术进步的区别与联系技术创新项目的评价方法技术创新项目的评价方法本章要求技技 术术 经经 济济 学学2711刘晓君刘晓君.技术经济学技术经济学M.M.北京：科学出版社，北京：科学出版社，20082008；22国国家家发发展展改改革革委委.建建设设部部发发布布.建建设设项项目目经经济济评评价价方方法法与与参参数数（第三版）（第三版）.中国计划出版社中国计划出版社.2006.2006.参考文献技技 术术 经经 济济 学学28本章结束本章结束