第七讲发展的因素技术进步与创新精选PPT.ppt

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1、第七讲发展的因素技术进步与创新第1页，本讲稿共90页n问题：n创新型国家、n中等收入陷阱n转变发展方式第2页，本讲稿共90页主要内容n什么是技术进步什么是技术进步 n技术进步对经济发展的作用技术进步对经济发展的作用 n发展中国家技术引进发展中国家技术引进 n发展中国家的技术选择发展中国家的技术选择第3页，本讲稿共90页一、什么是技术进步一、什么是技术进步 1.1.技术进步的含义技术进步的含义 经济学：指技术功效的增大，即指同样的投入生产更多的产出经济学：指技术功效的增大，即指同样的投入生产更多的产出,或一定量的产出只需更少的投入。或一定量的产出只需更少的投入。n狭义：技术自身的变化发展，限定在

2、工艺范围内，指工艺的进步，狭义：技术自身的变化发展，限定在工艺范围内，指工艺的进步，包括新的生产设施、生产方法、生产程序和新的产品等。包括新的生产设施、生产方法、生产程序和新的产品等。n广义：所有导致产量增加的经济活动，或凡是影响经济增长中不能广义：所有导致产量增加的经济活动，或凡是影响经济增长中不能用资本等投入要素解释的任何其他因素（包括非技术性的制度、社用资本等投入要素解释的任何其他因素（包括非技术性的制度、社会文化、自然条件等因素）会文化、自然条件等因素）n一般指知识和技术因素引起的生产函数的变动（生产效率）一般指知识和技术因素引起的生产函数的变动（生产效率）第4页，本讲稿共90页n2.

3、技术进步的衡量或表现技术进步的衡量或表现n一定量的投入生产更多的产出，或者一定量的产出只需要较少的投入一定量的投入生产更多的产出，或者一定量的产出只需要较少的投入n技术进步表现为生产函数的变动技术进步表现为生产函数的变动n图示：等产量曲线的内移图示：等产量曲线的内移劳动资本第5页，本讲稿共90页n技术进步体现为要素生产率的提高技术进步体现为要素生产率的提高*n技术进步提高要素生产率的途径：技术进步提高要素生产率的途径：n技术进步能降低生产要素的使用比例，技术进步能降低生产要素的使用比例，节约资源节约资源。如，应用机器设备可以大。如，应用机器设备可以大量节约劳动，使用节能技术能够节约能源消耗。量

4、节约劳动，使用节能技术能够节约能源消耗。n技术进步还可以改变资源结合的方式，技术进步还可以改变资源结合的方式，提高生产效率提高生产效率。比如，自动化生产线。比如，自动化生产线改变了生产组织和管理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出增长。改变了生产组织和管理方法，提高了劳动的专业化程度，促进了产出增长。第6页，本讲稿共90页n3.3.科学、技术与技术进步之间的关系科学、技术与技术进步之间的关系*n科学属于认识世界的范畴，是反映客观事实和规律的知识体系科学属于认识世界的范畴，是反映客观事实和规律的知识体系 n科学发展表明人类认识世界能力的提高，构成潜在的生产力科学发展表明人类认识世界能力的提高

5、，构成潜在的生产力n技术是改造世界的手段，技术是用来技术是改造世界的手段，技术是用来生产商品和劳务的手段与方法的总和生产商品和劳务的手段与方法的总和，既包括生产工艺、技能和生产工具，既包括生产工艺、技能和生产工具，也包括组织管理方法和决策手段等也包括组织管理方法和决策手段等n技术进步意味着人类改造世界能力的增强，与生产力有着直接的、现实的联系技术进步意味着人类改造世界能力的增强，与生产力有着直接的、现实的联系第7页，本讲稿共90页n4.4.技术进步的类型技术进步的类型n原因原因 经济学意义来看，技术进步都具有商业价值，表现为生产效率的提高。n自发的技术进步：人类自发的技术进步：人类对自然规律的

6、探寻而得到的技术成果对自然规律的探寻而得到的技术成果n引致的技术进步：引致的技术进步：追逐经济利益而进行的技术发明（直接的应用价值）。追逐经济利益而进行的技术发明（直接的应用价值）。n需求：技术发明、研制、推广取决于需求强度需求：技术发明、研制、推广取决于需求强度n供给：生产要素相对价格的变动及其中间投入原料价格的变动供给：生产要素相对价格的变动及其中间投入原料价格的变动 技术进步还取决于企业家精神（创业与创新、不确定性和风险）技术进步还取决于企业家精神（创业与创新、不确定性和风险）第8页，本讲稿共90页n技术进步对要素影响程度的不同技术进步对要素影响程度的不同 类型：中性技术进步、劳动节约型

7、、资本节约型类型：中性技术进步、劳动节约型、资本节约型 希克斯分类的两种表达方式：希克斯分类的两种表达方式：n要素比例标准要素比例标准：只有资本、劳动两种投入要素，且价格比率不变，如果技术进步导致资本只有资本、劳动两种投入要素，且价格比率不变，如果技术进步导致资本劳劳动比上升则为劳动节约型动比上升则为劳动节约型Ia;Ia;下降为资本节约型下降为资本节约型IcIc；不变则为中性型；不变则为中性型Ib Ib。第9页，本讲稿共90页L在资本和劳动的价格在资本和劳动的价格比率不变的情况下，比率不变的情况下，资本和劳动比的变化，资本和劳动比的变化，表达不同的技术进步表达不同的技术进步类型。类型。新的切点

8、位置决定着技术新的切点位置决定着技术进步对不同要素的影响，进步对不同要素的影响，决定着技术进步的类型。决定着技术进步的类型。K0EIK1L1IaIbIc技术进步类型：要素比例标准技术进步类型：要素比例标准ABCIa 劳动节约型Ib 中性型Ic资本节约型第10页，本讲稿共90页n 边际产品比例标准边际产品比例标准 设资本设资本劳动比不变，技术进步导致资本边际产品的增加相对大劳动比不变，技术进步导致资本边际产品的增加相对大于劳动边际产品的变动，则为劳动节约型于劳动边际产品的变动，则为劳动节约型Ia;Ia;反之为资本节约型反之为资本节约型Ic;Ic;不变则为中性型不变则为中性型IbIb。市场是完全竞

9、争的，要素的边际产品等于要素的价格，技术进市场是完全竞争的，要素的边际产品等于要素的价格，技术进步可用要素价格比例曲线（等成本线）斜率的变化来表示。步可用要素价格比例曲线（等成本线）斜率的变化来表示。第11页，本讲稿共90页n技术进步为劳动节约型：技术进步为劳动节约型：等产量移至等产量移至IaIa，资本要素边际产出较高，进而资本要，资本要素边际产出较高，进而资本要素价格上升更多，价格比例曲线向内移动同时逆时针方向旋转；素价格上升更多，价格比例曲线向内移动同时逆时针方向旋转；n技术进步为资本节约型：技术进步为资本节约型：等产量先移至等产量先移至IbIb，劳动要素边际产出较高，劳动要素边际产出较高

10、，进而劳动要素价格上升更多，价格比例曲线向内移动并向顺时针方向进而劳动要素价格上升更多，价格比例曲线向内移动并向顺时针方向旋转；旋转；n中性型：中性型：等产量曲线移至等产量曲线移至Ic,Ic,要素边际产出不变，要素价格比例不变，曲要素边际产出不变，要素价格比例不变，曲线向内平行移动。线向内平行移动。第12页，本讲稿共90页A0BIIcBCAEIaIbDACB技术进步类型：边际产品比例标准技术进步类型：边际产品比例标准在资本劳动比在资本劳动比不变的情况下，不变的情况下，资本和劳动边际资本和劳动边际产品的变化，表产品的变化，表达不同的技术进达不同的技术进步类型。步类型。Ia 劳动节约型Ib 中性型

11、Ic 资本节约型第13页，本讲稿共90页n两种表达方式的联系与区别两种表达方式的联系与区别 内容上一致：内容上一致：若要素价格比不变，技术进步只能影响资本若要素价格比不变，技术进步只能影响资本-劳动比；若资本劳动比；若资本-劳劳动比不变，技术进步只能改变要素价格的比例。动比不变，技术进步只能改变要素价格的比例。区别：技术进步后生产要素最优组合点变化的路径不同区别：技术进步后生产要素最优组合点变化的路径不同 要素比例标准：要素价格比不变要素比例标准：要素价格比不变要素组合比例变化要素组合比例变化要素最优组合要素最优组合点偏离点偏离OEOE射线射线 边际产品比例标准：要素比例不变边际产品比例标准：

12、要素比例不变要素边际产品比变化要素边际产品比变化要素价要素价格相对变动格相对变动最优组合点总在最优组合点总在OEOE射线射线第14页，本讲稿共90页n要素比例标准：针对单个厂商或行业（既定要素价格下要素数量的要素比例标准：针对单个厂商或行业（既定要素价格下要素数量的选择）选择）n边际产品比例标准：针对整个经济（充分就业存在，资本劳动比既定下，边际产品比例标准：针对整个经济（充分就业存在，资本劳动比既定下，技术进步只能影响生产要素相对价格）技术进步只能影响生产要素相对价格）第15页，本讲稿共90页n5.技术进步的过程技术进步的过程 熊彼特创新理论将技术进步过程分为技术发明、技术创新和技术扩散熊彼

13、特创新理论将技术进步过程分为技术发明、技术创新和技术扩散三个环节三个环节n经济合作与发展组织：技术进步包括三个过程：发明、创新和扩散经济合作与发展组织：技术进步包括三个过程：发明、创新和扩散n发明：有关新的或改进的技术设想，其重要的来源是科学研究发明：有关新的或改进的技术设想，其重要的来源是科学研究n创新：发明首次被商业应用创新：发明首次被商业应用n扩散：创新出现后被许多使用者应用扩散：创新出现后被许多使用者应用第16页，本讲稿共90页 知识经济条件下，知识的重要性，特别是关于事实发明的知识和关于自然知识经济条件下，知识的重要性，特别是关于事实发明的知识和关于自然规律发明的知识，主要是通过研究

14、发现和获取。技术进步过程可分为规律发明的知识，主要是通过研究发现和获取。技术进步过程可分为研发、研发、技术创新与技术扩散技术创新与技术扩散三个环节。三个环节。研究与开发研究与开发技术创新技术创新技术扩散技术扩散基础研究应用研究实验开发企业家转让方：技术转让采用方：技术引进和创新模仿第17页，本讲稿共90页n研究与开发：指为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而研究与开发：指为增加知识总量以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性工作。进行的系统的创造性工作。n基础研究：为获得关于现象和可观察事实的变化发展规律而进行的理论性或基础研究：为获得关于现象和可观察事实的变化发展规律而进行

15、的理论性或实验性研究（具有深刻的认识功能和重要的学术价值，潜在的实用价值和经实验性研究（具有深刻的认识功能和重要的学术价值，潜在的实用价值和经济价值）济价值）n应用研究：探索性科学原理在特定技术领域的应用，发现新的技术原理应用研究：探索性科学原理在特定技术领域的应用，发现新的技术原理而进行的研究工作（对特定技术规律的认识和对技术开发的理论指导）而进行的研究工作（对特定技术规律的认识和对技术开发的理论指导）n实验开发：利用从研究过程中取得的新的技术原理和实际经验知识，为生产实验开发：利用从研究过程中取得的新的技术原理和实际经验知识，为生产新的材料、产品和装置或建立新的工艺、系统和服务而进行的系统

16、性工作。新的材料、产品和装置或建立新的工艺、系统和服务而进行的系统性工作。第18页，本讲稿共90页技术创新技术创新：熊彼特经济发展理论熊彼特经济发展理论 （19121912）提出）提出创新理论创新理论。创新就是建立一种创新就是建立一种“新的生产函数新的生产函数”，生产函数即生产要素的一种组合，生产函数即生产要素的一种组合比率（比率（P=f(a,b,c,P=f(a,b,c,n),n)），将一种从来没有过的生产要素和生产条），将一种从来没有过的生产要素和生产条件的件的“新组合新组合”引入生产体系，是企业家对生产要素与生产条件的引入生产体系，是企业家对生产要素与生产条件的“新组合新组合”，是经济增长

17、的主要源泉。，是经济增长的主要源泉。第19页，本讲稿共90页n发明与创新有本质区别。发明与创新有本质区别。发明是新技术的发现，是为了改进设计、产品、工艺或制度发明是新技术的发现，是为了改进设计、产品、工艺或制度而提出的思想、图纸获模型；创新则是把发明实际运用于市场生产，首次被引入商业贸而提出的思想、图纸获模型；创新则是把发明实际运用于市场生产，首次被引入商业贸易活动的那些新产品、新工艺获新设备；发明是技术意义的概念，而创新是经济意义的易活动的那些新产品、新工艺获新设备；发明是技术意义的概念，而创新是经济意义的概念。创新势必是市场利益驱动的。概念。创新势必是市场利益驱动的。n发明的主体是科学家和

18、技术人员发明的主体是科学家和技术人员，而，而创新的主体是企业家创新的主体是企业家。企业家精神是创。企业家精神是创新的来源。新的来源。n创新五种形式创新五种形式:1):1)引入新产品；引入新产品；2 2）引入新技术或新生产方法；）引入新技术或新生产方法；3 3）开辟新市）开辟新市场；场；4 4）开辟原料新来源；）开辟原料新来源；5 5）新的生产组织形式。）新的生产组织形式。技术创新实现了从技术到经济的质的飞跃：新知识转化为物质产品，潜在的生产力变为现技术创新实现了从技术到经济的质的飞跃：新知识转化为物质产品，潜在的生产力变为现实的生产力，实现技术知识和经济的结合。实的生产力，实现技术知识和经济的

19、结合。第20页，本讲稿共90页企业家是创新的主体企业家是创新的主体n熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活熊彼特强调创新的力量来自企业家的创新活动。动。n企业家是把新技术、新产品、新原料和企业家是把新技术、新产品、新原料和新工艺引入到生产过程，并不断进行生新工艺引入到生产过程，并不断进行生产组织形式和管理形式的新组合和新创产组织形式和管理形式的新组合和新创造的人。造的人。n驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额驱动企业家去从事创新活动除了追逐超额利润外，还有三种力量：利润外，还有三种力量：n发现一个私人商业王国的愿望；发现一个私人商业王国的愿望；n征服困难和表明自己出类拔萃的意征服困难和表明自己

20、出类拔萃的意志志 ；n创造和发挥自己才能带来的欢乐创造和发挥自己才能带来的欢乐 第21页，本讲稿共90页创新促进经济发展创新促进经济发展 创造性破坏创造性破坏高高 额额利利 润润企企 业业创创 新新其其 他他 企企业业 效效 仿仿创创 新新浪浪 潮潮需需 求求增增 加加经经 济济繁繁 荣荣创创 新新普普 及及赢赢 利利 机机会会 消消 失失需需 求求减减 少少经经 济济衰衰 退退第22页，本讲稿共90页n技术创新的类型技术创新的类型n创新形式的不同：产品创新和过程创新创新形式的不同：产品创新和过程创新n产品创新：技术上有变化的产品的商业化产品创新：技术上有变化的产品的商业化n过程创新：产品的生

21、产技术上的变革，包括新工艺、新设备和新的过程创新：产品的生产技术上的变革，包括新工艺、新设备和新的组织管理方式组织管理方式n创新中技术变化程度的不同：渐进性创新和根本性创新创新中技术变化程度的不同：渐进性创新和根本性创新n渐进性创新：对现有技术的改进而形成的创新渐进性创新：对现有技术的改进而形成的创新n根本性创新：以新知识为基础，技术上有重大突破的创新根本性创新：以新知识为基础，技术上有重大突破的创新第23页，本讲稿共90页技术扩散：技术扩散：n指新的知识和技术通过一定的渠道向潜在的采用者转移，并在生产中取得广泛指新的知识和技术通过一定的渠道向潜在的采用者转移，并在生产中取得广泛应用的过程。应

22、用的过程。n技术扩散不仅包括对生产技术的简单获取，而且强调技术引进方对自身技术能技术扩散不仅包括对生产技术的简单获取，而且强调技术引进方对自身技术能力的构建活动。力的构建活动。n是技术进步促进经济增长和经济发展的关键环节（舒尔茨：没有扩散，创是技术进步促进经济增长和经济发展的关键环节（舒尔茨：没有扩散，创新便不可能有经济影响），技术扩散促使创新在更大范围内产生经济和社新便不可能有经济影响），技术扩散促使创新在更大范围内产生经济和社会效益。会效益。n技术引进和创新模仿技术引进和创新模仿第24页，本讲稿共90页n技术扩散的溢出效应（技术扩散的外部性），技术扩散的溢出效应（技术扩散的外部性），溢出效

23、应的表现：溢出效应的表现：n技术领先企业的示范效应、技术落后企业的模仿效应：技术领先企业的示范效应、技术落后企业的模仿效应：模仿指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产品。逆向工程是指从产品入手，在规范搜集产品信息的基础模仿指企业通过逆向工程等手段，仿制生产创新者的产品。逆向工程是指从产品入手，在规范搜集产品信息的基础上，通过对尽可能多的国外同类产品的解体和破坏性研究，运用各种测试、分析和研究手段，反向探索该类产品的技上，通过对尽可能多的国外同类产品的解体和破坏性研究，运用各种测试、分析和研究手段，反向探索该类产品的技术原理、结构机制、设计思想、制造方法和原材料特许等，从而达到由原理到制造

24、，有结构到材料全面系统地掌握产术原理、结构机制、设计思想、制造方法和原材料特许等，从而达到由原理到制造，有结构到材料全面系统地掌握产品的设计和生产技术的目的（吉利汽车）品的设计和生产技术的目的（吉利汽车）n人力资本的流动：人力资本有形转移和无形转移人力资本的流动：人力资本有形转移和无形转移n联系效应：企业间不通过纯粹的市场交易而发生的技术扩散（联系效应：企业间不通过纯粹的市场交易而发生的技术扩散（FDIFDI技术溢出）技术溢出）跨国公司具有技术信息优势，与当地供应商或客户发生联系时，当地厂商就可能从其获得先进的产品、工序等方面的知识，发生跨国公司具有技术信息优势，与当地供应商或客户发生联系时，

25、当地厂商就可能从其获得先进的产品、工序等方面的知识，发生技术扩散的溢出效应（前向和后向溢出）技术扩散的溢出效应（前向和后向溢出）第25页，本讲稿共90页二、技术进步与经济发展二、技术进步与经济发展 n技术进步与经济增长技术进步与经济增长 n技术进步的衡量技术进步的衡量n技术进步与经济结构变迁技术进步与经济结构变迁第26页，本讲稿共90页1.1.技术进步、收益递增与经济增长技术进步、收益递增与经济增长 经济增长两种方式经济增长两种方式 技术进步在经济增长中的作用表现为技术进步在经济增长中的作用表现为“收益递增收益递增”的出现的出现n哈罗德哈罗德-多马、索罗模型新古典多马、索罗模型新古典 收益递减

26、收益递减n新增长理论、新经济地理学理论新增长理论、新经济地理学理论 收益递增收益递增第27页，本讲稿共90页n收益递减和收益递增收益递减和收益递增n阿兰阿兰.扬（扬（AllynAllynYoungYoung，19281928、阿罗、阿罗(1962)(1962)、PaulPaulRomerRomer、熊比特、布坎熊比特、布坎南、杨小凯。南、杨小凯。n劳动分工、知识溢出、人力资本外部性劳动分工、知识溢出、人力资本外部性n马歇尔、希克斯观察到了收益递增，但为什么他说经济学不能接受收益马歇尔、希克斯观察到了收益递增，但为什么他说经济学不能接受收益递增？递增？n收益递增的经济系统在逻辑上无法收敛至均衡。

27、如果投资越大成本越低（这收益递增的经济系统在逻辑上无法收敛至均衡。如果投资越大成本越低（这就是收益递增的涵义），完全竞争无法存在，垄断成为市场必然结果。就是收益递增的涵义），完全竞争无法存在，垄断成为市场必然结果。n收益递增必然导致垄断。收益递增必然导致垄断。第28页，本讲稿共90页n汪丁丁说，经济学假设收益递减是因为数学工具的需要，经济学还没有找到可以汪丁丁说，经济学假设收益递减是因为数学工具的需要，经济学还没有找到可以在在收益递增假设下证明一般均衡的数学工具收益递增假设下证明一般均衡的数学工具。n熊比特说，一般均衡存在的经济是没有增长的；也就是说，增长的经济熊比特说，一般均衡存在的经济是没

28、有增长的；也就是说，增长的经济不存在一般均衡。不存在一般均衡。n经济学家张五常名言：经济学不允许需求曲线向上倾斜。经济学家张五常名言：经济学不允许需求曲线向上倾斜。nD-S模型：模型：迪克西特迪克西特（A.K.Dixit）和）和斯蒂格利茨斯蒂格利茨垄断竞争和最优产品垄断竞争和最优产品的多样性的多样性 1977：垄断竞争与收益递增：垄断竞争与收益递增第29页，本讲稿共90页2.2.技术进步贡献的衡量技术进步贡献的衡量n衡量指标：生产率衡量指标：生产率n生产率指产出与投入要素之比或投入要素的单位产出生产率指产出与投入要素之比或投入要素的单位产出n生产率指标：劳动生产率、资本生产率、土地生产率等生产

29、率指标：劳动生产率、资本生产率、土地生产率等n单要素生产率缺陷：既包含了非技术进步的因素、也包含了重复计算单要素生产率缺陷：既包含了非技术进步的因素、也包含了重复计算的过程：劳动生产率的高低依赖于资本的数量，资本生产率的高低又的过程：劳动生产率的高低依赖于资本的数量，资本生产率的高低又依赖于劳动要素的数量等等依赖于劳动要素的数量等等第30页，本讲稿共90页案例：前苏联和东亚的案例：案例：前苏联和东亚的案例：粗放型增长方式与衰退性经济危机粗放型增长方式与衰退性经济危机 n粗放经营的最严重后果是社会生产效率低并不断下降，使整个国民经济变粗放经营的最严重后果是社会生产效率低并不断下降，使整个国民经济

30、变成一种成一种“耗费型耗费型”经济。戈尔巴乔夫承认，经济。戈尔巴乔夫承认，“就工业生产效率来说，苏联比美国就工业生产效率来说，苏联比美国落后落后3/53/5，就农业生产效率来说，苏联比美国落后，就农业生产效率来说，苏联比美国落后4/54/5。”这就是说，苏联的这就是说，苏联的工业生产效率只及美国的工业生产效率只及美国的40%40%，农业生产效率只及美国的，农业生产效率只及美国的20%20%。n苏联解体前的苏联解体前的3030年，社会生产效率的重要指标年，社会生产效率的重要指标基金产值率明显下降，基金产值率明显下降，19601960年每卢布固定生产基金生产的国民收入为年每卢布固定生产基金生产的国

31、民收入为7272戈比，戈比，19881988年降为年降为3636戈比，戈比，下降下降50%50%。投资效率也呈现同样的趋势，每卢布基本建设投资的工业产值增。投资效率也呈现同样的趋势，每卢布基本建设投资的工业产值增长额，长额，1961196119651965年为年为1.041.04卢布，卢布，1971197119751975年降为年降为8383戈比，戈比，1981198119851985年又降为年又降为4444戈比。戈比。n这些数字表明，在苏联要获得同样的产出，这些数字表明，在苏联要获得同样的产出，8080年代比年代比6060年代需要加倍的投年代需要加倍的投入才能达到，社会生产的单位增长须靠投资

32、的加倍增长来维持。这种不断入才能达到，社会生产的单位增长须靠投资的加倍增长来维持。这种不断扩大的倍增的耗费是任何经济都承受不起的，总有一天当投资不能相应加扩大的倍增的耗费是任何经济都承受不起的，总有一天当投资不能相应加倍增长时，或投资减少时，生产就会减速、停滞以至负增长。倍增长时，或投资减少时，生产就会减速、停滞以至负增长。摘自超级大国的崩溃摘自超级大国的崩溃苏联解体原因探析作者：许新等苏联解体原因探析作者：许新等 第31页，本讲稿共90页nKrugman,1994 Krugman,1994 东亚生产率的讨论n美国经济的增长主要来源于全要素生产率，前苏联的经济增长则主要美国经济的增长主要来源于

33、全要素生产率，前苏联的经济增长则主要靠要素投入的增加，前苏联的增长方式不能持久，导致最后的崩溃；靠要素投入的增加，前苏联的增长方式不能持久，导致最后的崩溃；n东亚洲经济的增长基本上也是靠要素投入的增加，因此，他认为东亚经济的东亚洲经济的增长基本上也是靠要素投入的增加，因此，他认为东亚经济的增长也是不能持续的，不存在所谓的增长也是不能持续的，不存在所谓的“东亚奇迹东亚奇迹nYoungYoung，1995,20031995,2003第32页，本讲稿共90页n全要素生产率（全要素生产率（TFPTFP）：所有生产要素的生产效率，即总产出量与全部生产要素结）：所有生产要素的生产效率，即总产出量与全部生产

34、要素结合在一起的投入量之比，或全部生产要素结合在一起的单位产出。合在一起的投入量之比，或全部生产要素结合在一起的单位产出。n全要素生产率的提高与生产要素单纯的量的扩大没有关系，取决于全要素生产率的提高与生产要素单纯的量的扩大没有关系，取决于GDPGDP增长率中增长率中不能用劳动和资本投入的增加来解释的剩余不能用劳动和资本投入的增加来解释的剩余，所以全要，所以全要素生产率的增长实际上是一种余值增长。素生产率的增长实际上是一种余值增长。n全要素生产率是除劳动和资本以外的全部要素生产率全要素生产率是除劳动和资本以外的全部要素生产率n全要素生产率的影响因素：技术或工艺的变动、劳动力和资本素质的提高、资

35、源全要素生产率的影响因素：技术或工艺的变动、劳动力和资本素质的提高、资源配置的改善、规模经济等配置的改善、规模经济等第33页，本讲稿共90页 TFP TFP方法的思想是：经济增长是由多种要素共同作用的结果，经济增长率当中，可以方法的思想是：经济增长是由多种要素共同作用的结果，经济增长率当中，可以按照各个要素不同的贡献率来进行分解。按照各个要素不同的贡献率来进行分解。全要素分析的基本思想还是与生产函数分解有关。给出全要素分析的基本思想还是与生产函数分解有关。给出Coob-DouglassCoob-Douglass生产函数：生产函数：经济增长率可以分解为技术的贡献率、劳动的贡献率和资本的贡献率。经

36、济增长率可以分解为技术的贡献率、劳动的贡献率和资本的贡献率。（经济增长率、人口的增长率以及资本存量的增长率等数据都可以获得，而且，资本和劳动的边际产出弹（经济增长率、人口的增长率以及资本存量的增长率等数据都可以获得，而且，资本和劳动的边际产出弹性也可通过现实的测算来获得）性也可通过现实的测算来获得）第34页，本讲稿共90页 优点：可以通过将那些容易测算的要数贡献先予算出，并从总贡献中进行扣减，优点：可以通过将那些容易测算的要数贡献先予算出，并从总贡献中进行扣减，就可以比较方便的得出不容易直接测算要素的贡献。就可以比较方便的得出不容易直接测算要素的贡献。存在问题：残差是由计量方程中没有包括但又对

37、因变量的变化产生了影响的那存在问题：残差是由计量方程中没有包括但又对因变量的变化产生了影响的那些因素所造成的，所以，技术只能说是这些因素中的一部分，而不是全部，如果些因素所造成的，所以，技术只能说是这些因素中的一部分，而不是全部，如果将残差简单看成是技术进步的贡献率，显然高估了。将残差简单看成是技术进步的贡献率，显然高估了。第35页，本讲稿共90页补充：全要素生产率的估算与拆分补充：全要素生产率的估算与拆分n增长核算法(Devisia Index)n生产函数估算法n平均生产函数法（技术进步）n前沿生产函数法（技术效率）nMalmquist 指数法拆分(panel data)n技术进步n技术效率

38、改善n规模效率变化第36页，本讲稿共90页技术效率、距离函数、DEA、和Malmquist生产率指数之间的关系nTechnical efficiency(Farrell,1957)nTechnical progress(Sollow,1957)nDistance function(Shephard,1970)nDEA(Charnes,Cooper,&Rhodes,1978).nTFP decomposition(Nishimizu&Page,1982)nMalmquist index(Caves,et.al,1982)nMalmquist TFP index decomposition(Fre

39、 et al,1994)第37页，本讲稿共90页Technical Efficiency(1957)Technical Progress(1957)Distance Function(1970)DEA(1978)TrnqvistIndex(1976)Geometric Mean of MalmquistIndexes(1982)MalmquistIndex(1982)TFP Decomposition(1982)Malmquist TFPIndex decomposition(1992,1994)Devisia indexFarrell measureShephardCCRDiewertCCD

40、Nishimizu&PageFre et al(FGNZ)CCDPanel dataStochastic frontierDeterministicparametric frontierTimetrenda road map第38页，本讲稿共90页n具体分解过程中有不同的处理方法：具体分解过程中有不同的处理方法：n麦迪逊：经济结构效应、外贸效果、能源效应、自然资源效应等，而且各种麦迪逊：经济结构效应、外贸效果、能源效应、自然资源效应等，而且各种因素对各个国家经济增长的作用也不一样，最主要的是因素对各个国家经济增长的作用也不一样，最主要的是教育和经济政策教育和经济政策对对全要素生产率的提高最为重

41、要。全要素生产率的提高最为重要。n世界银行研究结果：教育水平较高，再加上较好的经济政策，全要素生产率可以世界银行研究结果：教育水平较高，再加上较好的经济政策，全要素生产率可以达到达到1.4%1.4%；丹尼森的分析部门，知识进展对美国的经济增长的贡献份额为；丹尼森的分析部门，知识进展对美国的经济增长的贡献份额为30.9%30.9%，占全要素生产率贡献份额的，占全要素生产率贡献份额的68%68%。n知识进展是全要素生产率提高的主要因素知识进展是全要素生产率提高的主要因素第39页，本讲稿共90页国内研究技国内研究技术进术进步步贡贡献率的主要献率的主要结结果果研究者研究者时期时期技术进步贡献率技术进步

42、贡献率原计委科技司课题组原计委科技司课题组 1979 1979 1996 1996 46%46%科技部研究中心科技部研究中心 1978 1978 1997 1997 47%47%“十五十五 ”科技规划研究总体组科技规划研究总体组 1979 1979 1998 1998 48%48%中国社科院数量经济与技术经济研究所中国社科院数量经济与技术经济研究所 周方周方 1978 1978 1996 1996 38.196%38.196%中国社科院数量经济与技术经济研究所课题组，乔中国社科院数量经济与技术经济研究所课题组，乔根森根森 1978 1978 1995 1995 36.123%36.123%史清

43、琪史清琪 1991 1991 2000 2000 39.16%39.16%杜希双杜希双 1981 1981 1997 1997 31.165%31.165%中国人民银行货币政策分析小组中国人民银行货币政策分析小组 1991 1991 2001 2001 20%20%郭庆旺、贾俊雪郭庆旺、贾俊雪 1979 1979 2004 2004 10.13%10.13%徐瑛徐瑛,陈秀山陈秀山,刘凤良刘凤良1987 1987 2003200310.23%10.23%资资料来源：徐瑛料来源：徐瑛,陈陈秀山和刘秀山和刘凤凤良，良，2006，“中国技中国技术进术进步步贡贡献率的度量与分解献率的度量与分解”，经济经

44、济研究研究2006年第年第8期期第40页，本讲稿共90页The“Discovery”of Recent Productivity Slow Down(Source：Hu&Zheng，State of the Nation Reprot,2004)Unit：%1952-781978-951995-20012003Population2.01.40.90.6GDP4.79.88.29.1 GDP per capita2.78.47.38.5Employment2.62.61.20.9Labor Productivity2.17.27.08.2Capital Stock11.59.311.815.8

45、Human Capital4.12.22.82.8Capital Productivity-6.80.5-3.6-6.7Capital per capita8.96.710.614.9TFPa-1.94.64(47.3)2.28(27.8)1.11(12.2)TFPb3.95(40.3)1.30(15.9)0.27(3.0)TFPc3.26(33.3)0.32(3.9)-1.12第41页，本讲稿共90页TFP Growth and its Components during Different PeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTe

46、chnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.0272

47、0.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0172第42页，本讲稿共90页TFP Growth and its Components during Different PeriodsPeriodsTFPGrowthTechnicalEfficiencyChangeTechnicalProgressMeanStdMeanStdMeanStd1979-19901.04940.01390.99020.01121.06050.00651991-20011.01

48、850.02150.99690.01311.02160.01591979-19951.04630.01280.99320.01131.05420.00591996-20011.00600.02560.99360.01381.01240.01721979-19841.07650.01910.98470.01391.09380.01001985-19901.02220.01720.99580.01621.02720.00841991-19951.03720.02341.00200.02251.03540.01661996*-20011.00600.02560.99360.01381.01240.0

49、172第43页，本讲稿共90页Best Practice Provinces over Time(1979-2001)YearBestPracticeProvincesYearBestPracticeProvinces1979SH1991SH,ZJ,GD1980SH,ZJ1992SH,ZJ,GD1981SH,ZJ1993SH,ZJ,GD1982SH,ZJ1994SH,ZJ,FJ,GD1983SH,ZJ1995SH,ZJ,FJ,GD1984SH,ZJ1996SH,JS,FJ1985SH,ZJ1997SH,JS,FJ1986SH,ZJ1998SH,JS,FJ1987SH,ZJ1999SH,JS,A

50、H,FJ1988SH,ZJ2000SH,JS,AH,FJ1989SH,GD2001SH,JS,AH,FJ1990SH,ZJ,GD第44页，本讲稿共90页Regional Efficiency distribution in China(1979)第45页，本讲稿共90页Regional Efficiency distribution in China(1990)第46页，本讲稿共90页Regional Efficiency distribution in China(2001)第47页，本讲稿共90页3.3.技术进步与经济结构变迁技术进步与经济结构变迁 n结构变化：结构变化：产品结构变化、产业