两化融合管理体系内部审核检查记录表完整内容.docx

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1、两化融合管理体系内部审核检查记录表完整内容审核日期：2022年10月14日审核员：审核组长：标准条款审核要点审核方法被审核者符合性审核记录范围组织两化融合管理体系覆蛊范围或过程是否确 定：对两化融合管理体系标准条款有否删减， 如有，所删减条款理由是否充分查看、询问、确认最高管理 者、管代符合两化融合管理体系覆盖公司各职能部门 以及分子公司，已经在管理手册中明确： 标准条款全部涵盖，没有删减4.0两化融合管理管理体系4.1总要求4. 1. 1组织是否按照标准建立、实施、监视和测量、 保持和改进两化融合管理体系提问、查阅相关文 件 并确认最高管理 者符合是，公司的开展历程就是两化融合的过程，3-8

2、月作为工信部首批贯标试点企业，开展两化融合贯标工作4. 1.2组织两化融合管理体系过程是否被确认和管 理：过程间顺序及关系是否被确定和管理符合是，通过管理手册和程序文件进行明确4. 1.3组织两化融合管理体系过程所需的资源和信息 是否充分，足以支持过程有效运行和监控符合是，由最高管理者对基础资源保障进行协调4. 1.4组织两化融合管理体系及过程测量和控制点是 否确定并有效，对测量和监控结果是否有分析、 改进活动符合是，基于公司两化融合总体目标和阶段目 标设宜测量与控制指标，通过阶段性的经 营分析会等形式检验目标的达成情况足运行要求部、电极事 业部、信息 管理部2.网络设施的布置是否适宜，有利于

3、确保组织 的网络化考察、确认符合是，简要描述3.业务流程中的信息设备是否适宜，有利于确 保组织的自动化、数字化、智能化考察、确认符合是，简要描述4.组织是否确定与设备设施的相关风险，并进 行评估查阅文件、确认符合是，设备设施管理中关于风险管控的内容 说明5.是否制定风险应急预案查阅文件、确认符合是，提供制度或相关规范6.5信息资源6.5L组织是否对信息资源的标准化做出规定，井 形成文件查阅文件、确认信息管理 部符合是，简要描述标准化工作的开展情况2.组织是否确定了所需采集数据的内容，并明 确了采集、获取、存储数据的业务流程职责， 已形成文件，同时对采集时间与采集来源进行 规定查阅文件、确认符合

4、是，进行说明即可3.组织是否对信息资源的二次利用、保密进行了规定确认符合是，最好信息管理制度中有相关描述4.适宜时，组织是否规定公司统一管理全部数面谈、确认符合是，制度提供据，并进行统一开放利用6.6信息安全6.6L组织采取哪些方法，确保员工认识到信息安 全的重要性和紧迫性面谈、确认信息管理 部符合说明开展了哪些相关活动2.组织是否确立了贡任制，包括信息安全承诺、 要求、实施、维持、监视、风险评估和管理、 改进的内容，并形成文件查阅文件、确认符合是，提供相关制度证明3.组织是否明确信息安全管理岗位和职责查阅文件、确认符合是，提供信息管理部的部门职责和岗位描 述1.组织是否建立信息安全事件的管理

5、规程。按 照规程变更信息安全事件，并及时响应，应保 存相关记或住阅文件、抽验符合是，提供信息安全方面的制度规范7.0实施过程7.1总那么7. 11.组织是否规定了两化融合管理体系的实施程序，并形成文件面谈、查阅管代符合是，编写了两化融合实施筹划控制程序2.组织是否对各阶段目标提出进度要求，并明 确各实施过程的监控要求面谈、查阅符合是，按月、按季进行跟踪测量3.组织是否对该规定进行了员工培训抽查、确认符合是，将几次培训的签到表、培训课件、新闻提供4.组织是否建匕供方沟通机制，为实现实施目面谈、确认符合是，描述与供应商之间的工作对接7.2筹划7.2.1 总那么7. 2. 11.组织是否在考虑了技术

6、后，明确了业务需求 和口标，形成实施框架面谈、确认开展规划 部符合是，提供相关的技术说明书、技术文档2.组织是否规定了筹划程序，包括筹划人员、 参与人员职责与权限，并形成文件查阅文件、确认符合是，编制了两化融合实施筹划控制程序筹划的输入7. 2.21.组织的输入内容是否包括标准中的9个方 面，并保持相关记录查阅文件、确认信息管理 部、开展规 划部、审计 监察部、技 术质量管 理部、市场 部符合是，提供相关的文件记录说明2.组织对这些输入是否进行评审，评审是否包 括相关职能和层次的人员，以保障评审的充分 性和适宜性，并保持相关记录抽验符合提供的文件、记录、报告是否有部门签字， 公司领导签字，有签

7、字即视为满足要求7.2.3 筹划的输出7. 2.31.筹划输出内容是否满足输入的要求杳阅、确认信息管理符合是2.筹划输出是否包括了业务流程和组织结构、 技术实现、数据开发利用、运行维护、基础和 资源查阅、确认部、人力资 源部、技术 质量管理 部、HSE管 理部、财务 部符合根据实际情况进行说明3.组织是否确定了实施计划，包括职责、方法 和进度，并形成文件抽查、确认符合是，可以提供一些工程的筹划报告、工程 规划书、工程建议书等文件筹划的评审与批准7. 2.41.通过哪些方法评价或验证输入对要求的满足程度抽查、评价最高管理 者、管代符合会议、研讨2.如何评价筹划结果对要求的满足能力抽查、评价符合会

8、议研讨，相关部门的会签会市3.评审人员是否包括了有关的职能部门代表和专家抽查、核对符合是，根据实际情况说明1.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予以 保持操作流程抽验符合是5.筹划输出是否得到批准，保持相关记录抽查、确认符合是，报告、资料是否有签字，有签字即满足要求7.2.5 筹划的更改与控制1.当发生筹划更改情况时，是否及时予以识别、确认并进行更改查看、核实最高管理 者、管代符合是2,所有筹划更改是否遵循同一更改程序抽查、核实符合是3.对筹划更改是否经过评审，并在实施前得到批准抽查、验证符合是，要求有相关记录签字4.更改、更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录，并予以保持抽查、核对符合根据实际

9、情况进行说明7.3业务流程与组织结构优化7. 3.1优化方案7. 3. 1L组织是否制定了优化方案，并得到技术主管 部门确认和领导批准，并保持相关记录抽查、验证人力资源 部符合是，组织结构图发布记录，领导和各部门 的审签记求2.优化方案中是否包括实施人员及相关方的责 任、权限。参与人是否粗蛊业务流程和组织结 构优化有关的职能和层次抽查、核实符合部门职责、岗位职责3.优化方案中是否已形成新的业务流程，并明 确新的岗位及其职能抽查、核实符合提供专门的流程清单或流程文件7. 3.2实施与执行7. 3.21.组织是否制定了优化方案实施和执行过程的 规定，并保持相关记录抽查、核实人力资源 部符合是，上面

10、的记录即可2.优化方案中的业务流程和岗位职责调整是否 已经与有关职能进行沟通抽查、验证符合是，最好提供会议纪要等资料7. 3. 3 监督与控制7. 3.31.组织是否规定采取哪些方式获取执行进度、 变更、相关方反应等动态信息，并保持相关记 录抽查、核实人力资源 部符合是，根据组织结构和流程优化控制程序描述2.组织是否识别执行过程中的潜在风险或冲 突，并制定了应急预案抽查、验证符合是，最好提供组织管理制度中的相关规定7.4 技术实现技术方案7.4. 1L组织是否制定了技术方案，并得到优化实施 部门确认和领导批准，并保持相关记求抽查、验证信息管理 部、人力资 源部、技术 质量管理 部符合是，提供信

11、息化工程或工业生产技改工程 的技术方案、说明书、报告等资料2.技术方案中是否明确技术的获取方式和开 发、建设单位.参与人是否覆盖业务流程和组 织结构优化有关的职能和层次抽查、核实符合是，根据报告说明3.技术方案中是否包括投资概预算、技术实施 范围抽查、核实符合是，根据相关报告内容说明技术获取1.组织是否制定了技术获取过程的规定，并保 持相关记录抽查、核实信息管理 部、技术质 量管理部符合是，合同、采购协议、外包合同等文件资料2.技术获取规定中是否包括基础资源数字化、抽查、验证符合是，根据提供的文件内容回答标准化的要求3.组织采用哪些方式保证技术知识的有效转移现场抽查、核实符合阶段确认、结项验收

12、等7. 4. 3监督与控制1.组织是否规定采取哪些方式获取执行进度、 变更、相关方反应等动态信息，并保持相关记 d抽查、核实信息管理 部、技术质 量管理部符合是，根据提供文件中的相关描述回答2.组织是否识别执行过程中的潜在风险或冲 突，并制定了应急预案抽查、验证符合是，根据文件内容同答3.必要时，组织是否规定采用评审方式进行监 视与测量抽查、确认符合是，根据文件内容回答7. 5匹配与规范7.5.1 技术、业务流程、组织结构的匹配性调整7. 5. 1L组织是否制定试运行方案，至少包括试运行 时间、新旧技术、业务流程的转换方式等抽查、确认人力资源部、技术质量管理部、信息管理 部符合是，制定了试运行

13、控制程序2.组织是否在试运行阶段做好了关于数据初始化的准备抽查、确认符合是，可以说明以前信息系统上线时数据备 份迁移的工作3.组织是否及时确定问题，并采取相关措施解 决。必要时，调整方案，并得到相关方确认、 批准。保存相关记录抽查、验证符合是，可以提供之前的试运行相关记录4.组织是否通过培训、人员调岗等措施，确保 人员满足变更后的岗位能力要求抽查、验证符合是，提供证据说明7.5.2 技术、业务流程、组织结构的规范化与制度化7. 5.21.组织是否制定、修改了与新技术、业务流程、 职能有关文件，并按照相关程序进行确认、批 准、分发人力资源 部、技术质 量管理部、信息管理 部符合是，人力资源部提供

14、部门职责、岗位职责等资料7.6 运行维护7.61.组织是否制定了运行维护规定，内容包括维 护对象、维护方式（日常运行、预防性维护）、 各层级的维护主体及职责、权限抽查、确认信息管理 部、CE事业 部、电极事 业部符合是，可以提供IT设备运维制度、生产设 备运维记录等资料2.组织是否建立故障处理、应急响应机制抽任、确认符合是，提供相关制度文件3.各层级是否保存了维护、故障处理、应急响 应的相关记录抽查、验证符合是，提供设备设施的点检巡检记录文件7. 7数据开发利用7.71.组织是否在数据开发利用时，目前开发主体、 制定目标和进度抽查、确认信息管理 部符合是，可以说明之前的信息系统上线时的数据开发

15、工作开展情况2.组织是否对建立的数据应用模型，进行评审抽查、验证符合是,提供相关资料证明和批准7.8 动态调整7.81.组织是否已识别影响任何引起技术、业务流 程、组织结构运行变更的内外部因素抽查、确认管代符合是，提供市场分析、行业研窕报告等资料2.组织是否已识别影响数据开发利用状况变更 的内外部因素抽查、确认符合是，提供内外部佶息化应用方面的资料3.组织是否按照规定定期评审，评审参与者包 括相关职能和两化融合专家，是否保存了评审 结果及跟踪处理措施的记录抽查、验证符合是，可以提供内部审核和管理评审记浆， 签到表等文件8评测和改进8.1总那么8. 11.组织对所需的评估与诊断、监视测量、考核、

16、 内部审核、评审过程进行筹划，是否在两化融 合管理体系整体绩效方面展开，筹划结果是否 形成文件抽查、验证管代符合是，编写了两化融合评测与改进报告8.2评估与诊断8.21.组织是否制定自评估体系，评估按照 GB/T23020标准，评估对象覆盖与两化融合目 标相关的所有职能和层次查询文件、确认信息管理 部符合是，目前主要按照贯标平台评估数据库开 展评估诊断工作2.组织是否认期进行自评估，对评估问题是否 已经分析、采取措施，保存相关追踪措施记录抽查、验证符合是，针对存在问题编写了诊断报告8.3监视与测量8.31.组织是否对监视、测量与分析的关键指标进 行筹划，并形成计划抽查、确认信息管理部、计划运

17、营部符合是，提供定期数据报告等资料2.组织是否确定了监事和测量的关键指标，应 覆盖目标实现情况、实施执行情况，优化方案、 技术方案、数据开发利用等改进和提升情况， 是否明确了监视和测量方法抽查、验证符合是，制定了监视和测量控制程序3.对发现的问题，是否采取了措施改进，保存相关记录抽查、验证符合是，提供数据报表分析、研讨、会议纪要 等资料8.4内部审核8.41.组织是否建立了内部审核程序查阅、核对管代、信息 管理部符合是2.组织是否编制了审核方案、审核计划，该计 划有没有覆盖两化融合目标有关的所有部门、 场所、过程抽查、核对符合是3.根据审核计划规定的审核时象，是否编制了 检查表，这些检查表是否

18、覆5a了标准的要求， 是否覆盖了所审核对象的主要职能，是否突出选择部门抽杳、验证符合是4. 2文件要求4. 2.1总那么4. 2. 11.两化融合方针和两化融合目标、手册、程序、记录及其他所要求的文件访问、查阅文件管代符合已经建立2.组织是否按照标准要求建立了文件化程序查阅文件口录，并 予确认符合是，从管理手册（1套）、程序文件（22 项）、作业文件（XX项）、记录表单（XX 项）四级文件体系控制3.组织是否根据内部管理需求建立了相应程 序、作业文件，文件详略是否得当，是否适宜可操作查阅文件目录，并 予确认符合是，在公司原有管理体系与规章制度基础 上建立，符合公司实际情况，与公司现有 管理要求

19、无缝衔接，便于操作1.组织是否按照标准要求建立了记录查阅文件目录，并 予确认符合是，除了标准要求的11项记录外，根据 公司的生产经营状况，增加r xx环节的 记录5.组织两化融合管理体系文件有哪些媒体形式 或类型，这些文件表现形式或类型是否适当、 有效查阅文件目象，并 予确认符合主要有纸质版、电子版两种，适当有效4. 2. 2文件控制L组织是否建立并保持“文件控制程序”，该 程序适用范围是否包括组织两化融合管理体系调查核实信息管理 部、技术质符合是，己经涵盗内外部文件管理，文件类型 管理，文件形式管理等内容了审核区域重点，是否可操作4.审核员的选择和审核的实施是否确保了审核 过程的客观性和公正

20、性，有没有审核员审核自 己工作的现象，审核员是否经过了专门培训、 授权，具备相应的资格抽查、核实符合审核员采用交叉审核的方式工作，经过审核培训,有培训记录5.现场审核记录是否完整，时不符合事实的描述是否清楚、有可重查性、可追溯审核记录抽查、验证符合是，提供内部审核检查表6.对现场审核发现的不合格项是否开具了不合 格报告，并经受审核部门确认抽查、验证符合是，提供检查表7.对审核发现的不合格，是否采取措施，确保 消除并能防止其再发生，对措施的有效性是否 进行了验证并有验证结果的报告抽查、验证符合是，提供检查表8.组织是否编制内审报告，对两化融合管理体 系的符合性、有效性进行分析和评价并实施改 进抽

21、查、验证符合是，提供内审报告9.内审首、末次会议是否召开，与会人员是否签到抽查、验证符合是，提供签到表，审核记录8. 5考核8.51.组织是否制定了与两化融合管理体系有关的 考核制度，考核指标是否分解到各业务流程.、 部门、岗位抽查、确认人力资源 部符合是，针对试运行范围制定了考核指标，提 供考核记录2.组织是否规定把评估与诊断结果、监视与测 量:结果、审核结果作为考核输入内容抽查、核实符合是3.组织是否采取了适宜的方式，公开和反应考 核结果抽查、验证符合是8.6管理评审8. 6. 1 总 那么8.6.2 输 入8. 6. 3 输 出1.最高管理者是否按照计划进行评审，评审时 间间隔是否适宜查

22、证相关资料、询 问最高管理者、信息管 理部符合是，管理评审以年度为单位开展2.管理评审是否评价组织两化融合管理体系 （包括两化融合方针、目标）变更的需要，管理评审结果能够导致的有效性和效率的提高查阅、确认符合是3.为提高管理评审的有效性，信息输入是否符 合标准要求，是否充分、足够，是否反映组织 当前的业绩和改进的机会查阅、确认符合是，提供管理评审报告4.管理评审结果是否形成报告（记录），报告 内容是否对组织两化融合体系的适宜性、有效 性、充分性做出评价，同时确定了组织两化融重点审核/查阅、验证符合是合管理体系及过程改进的机会和措施8.7改进8. 7.1持续改进8. 7. 11.组织两化融合管理

23、体系持续改进的机制是否形成提问、抽问、验认管代符合是，管理手册中己做描述2.组织是否通过使用两化融合方针、两化融合 目标、评估与诊断、监视与测量、审核结果、 考核、管理评审，致力于提高两化融合管理体 系的有效性审核、查阅、确认符合是，根据实际情况对企业的两化融合方针 目标进行调整更新3.组织持续改进两化融合管理体系绩效是否确 定，是否有充分的，可靠的事实或数据比照予 以证明抽查、比对符合是，可以把内审和管理评审资料作为佐证8. 7. 2不符合、纠正措施和预防措施8. 7.21.组织是否建立并保持了纠正和预防措施程 序查看、核对管代符合是2.组织对应采取纠正措施的不合格或预防措施 的潜在不合格，

24、是否执行了纠正和预防措施 程序抽查、确认符合是，可以提供内部审核跟踪记录说明3.组织采取纠正措施信息的来源是否正常、充 分、及时，所采取的纠正措施，能防止不合格 的再次发生，并与不合格的影响程度相应，对 纠正措施的实施及有效性是否进行了验证，实 施了闭环管理抽查、验证符合是，有验证的环节1.组织所采取的预防措施过程是否符合要求； 是否能防止潜在不合格发生，并与潜在不合格 的影响程度相适应：预防措施的结果是否有记 录；有效性是否评价：是否实施了闭环管理抽查、验证符合是5.组织预防措施信息的来源是否正常、充分、可靠、及时查问、验认符合是所要求的所有文件（包括内、外部文件：各种类型文件：各种媒体形式

25、的文件）量管理部2.文件发布前是否进行了批准提问验证符合是，文件发布前按照文件类型走不同的签 批流程3.文件是否发至使用场所或岗位，执行人员是否能得到所需文件面谈确认符合是，公司的电子版文件经审批发布后，统 一保存在file平台上，供查阅4.文件是否得到评审，必要时予以更改，文件 更改时是否得到批准，更改的文件是否确保 四个到位（即：所有同一文件更改到位：所有 相关文件更改到位，所有相关部门/岗位通知到 位：涉及实物时处置到位）审核/查验符合是，文件发布之前会同各相关部门进行联 审联签，保证文件的可操作性：文件更改 时的操作亦然5.文件是否按规定进行标识，保持清晰，易于 识别和检查审核/查验符

26、合是，按照公司体系文件编制规范进行统一 标号，每次改版也有相应的标准，便于查 找最新可用版本6.组织有哪些外来文件，这些文件分发是否受 控调任、确认符合主要是相关政府主管单位的通知、用户要 求的标准规范等，分别由相关负责部门进 行保管7.组织分发至供方及其他相关方的文件是否受 控调查、确认符合是，不同的人员有不同的查看、编辑、修 改、发布权限8.作废文件是否已撤出使用场所，未撤出时， 是否有明显标识，以防止非预期使用调查、确认符合是，作废文件统一登记保管，防止混用、误用9.组织是否建立文件档案，文件归档、鉴定/ 评审、保管、利用是否受控部门审核/抽验符合是，档案室统一管理4. 2. 3记录控制

27、4. 2. 4】组织是否建立并保持“记录控制程序”调查、核实信息管理 部、人力资 源部、技术 质量管理 部符合是2.组织是否按照标准要求设置了记录查验符合是3.记录是否按规定进行标识，标识是否到达唯 一并可追溯，外来记录如何标识查验符合是，记录按照公司体系文件编制规范进行 统一编号，保证标识唯一，可追溯。外来 记录与公司内部流转记录分开存放4.记录的填写是否真实、及时、清楚、正确抽验符合是5.记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、 归档、联网等方式）是否确定要求抽验符合是，按照记录控制程序执行6.记录是否确定保存地点、方式、期限、记录 保存环境设施是否适宜，记录保存期限是否适 宜，记录保存检

28、索是否简便抽验符合是，根据记录类型以及客户对记录的保存 要求，制定不同的保存期限，记录保存环 境适宜，便于检索7.保存的记录是否按照时间要求进行了分类和 整理抽验符合是（可以出示局部记录展示）5.管理职责5.1最高管理者5. 11.最高管理者对以何种方式向组织传达推进两 化融合管理体系以打造信息化环境下新型能力 的重要性和必要性面谈最高管理 者符合工程启动会、试运行启动会、各种经营分 析会议、经理办公会等形式2.是否任命了两化融合管理体系管理者代表抽验符合是，发布了管理者代表任命书3.最高管理者是否组织制定两化融合方针和目标审核/抽问符合是，最高管理者审批发布两化融合方针和 目标4.组织两化融

29、合方针、目标是否形成文件，并 由最高管理者批准颁发抽验符合是5.最高管理者是否组织管理评审活动，效果如 何审核/何验符合是，目前两化融合管理体系对于公司的适 宜有效的6.建立、实施、保持、改进两化融合管理体系 所需资源，最高管理者如何确保提供，有否实 例佐证查验符合制度规定，关键环节会议的出席等5. 2管理者代表5.2最高管理者是否指定管理者代表并对其授权提问确认管代符合是，管理者代表任命书有授权2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并 有效履行提问确认符合是，简要讲一下管代的职责和权限5. 4两化融合方针第S页共23页5.41.西化融合方针是否与组织的企业战略适应面谈、确认最高管理 者符合

30、是，两化融合的方针是由公司战略推导得出，与战略一致2.两化融合管理体系包含满足本规范要求的承 诺，是否包含持续改进两化融合管理体系的承 诺，是否关注了利益相关方的诉求面谈、确认符合是，建立了两化融合持续改进机制，关注 了员工、股东、社会对公司的相关诉求3.两化融合方针是否为两化融合目标的制定、 评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和 指导性查看、确认符合是，可以展开描述一下1.两化融合方针及其含义是否得到充分沟通、正确理解提问、确认符合是，方针含义大概描述5.两化融合方针在组织各层次中，是否得到贯 彻和坚持，是否进行评审，以确保持续适宜提问、确认符合是，两化融合方针发布前经过各部门屡次研讨、

31、确认5. 5两化融合目标5.5L两化融合的目标是否反映了企业在数据、技 术、业务流程、组织结构上的互动和挣续优化提问、确认最高管理 者符合是，两化融合的目标描述，五化建设2.两化融合的目标是否有总体目标、阶段性目 标提问、查阅符合是，分别描述3.总体目标、阶级性目标是否明确具体、可测 量、可实现可能的查阅、验证符合是，可举例说明4.西化融合目标是否与方针保持一致提问、确认符合是，阶段目标和方针的对应关系做一下说 明5. 6两化触合管理体系筹划5.6组织两化融合管理体系更改筹划与实施时，过 程是否受控，以确保两化融合管理体系的完整性抽查、验证最高管理 者、管代目前是首次发布管理体系，暂未更改5.

32、 7职责与协调沟通5. 7.1业务流程职责、部门职责与岗位职责5. 7. 1L组织各个部门、各级岗位、各业务流程职贲 是否划分合理、形成文件，并得以沟通提问、查阅文件最高管理者、人力资 源部符合是，人力资源部负责组织结构调整，审计 监察部负贲内控体系建设，包含业务流程 相关内容。公司的制度文件多包含相关部 门职责与流程描述。可举例说明2.业务流程或组织架构发生变化，是否对文件 进行调整，并得以通知提问、查阅文件符合是，通过公司发文或者制度修订的方式3.是否明确业务流程、部门职贲与岗位职责的 接口，并形成文件，得以沟通提问、查阅文件符合是，经过相关部门和主管领导的研讨5. 7. 2协调与沟通机制

33、5. 7.21.在内部沟通中，地高管理者是否发挥了主动 主导作用，以确保在不同层次和职能之间进行面谈综合管理 部符合是，最高管理者建立企业的沟通协调机制有效、充分的沟通2.在沟通过程中，组织确定了哪些沟通方式， 对重要沟通事项是否有记录可追溯面谈、确认符合会议、0A平台、电子屏幕、公司内刊、公 告、宣传栏等3.对于内外部相关方和员工的建议和关注是否进行回复，并保存记录提问、查阅文件符合是，可以提供相关记录6. 0资源管理6.1总那么6. 11.组织是否能够及时确定并提供所需基础条件和内外部资源重点抽查、确认管代符合是，提供例证，比方资金投入、人才保障的相关记录2.是否对配置、优化、维护基础条件

34、和资源进行了规定，并形成文件查阅文件、确认符合是，制定了相应的控制程序文件3.是否确定、评估资源和基础条件不合理配置 产生的风险，并进行改进，保存相关记录查阅文件、确认符合是，控制程序文件中有相关描述6. 2资金投入6.21.组织是否对两化融合资金投入制度进行规 定，并形成文件面谈、验证财务部符合是，提供财务相关的制度2.是否设立了专项资金，内容是否包括技术改 造、设备实施、系统建设、运行维护、咨询培 训等内容，并跟踪了这些资金的使用情况查阅文件、确认符合根据公司实际情况说明，是专项资金还是 项口资金进行说明即可3.是否当优化方案变更时，对资金投入进行及 时调整面谈、查阅文件符合具体视工程变更

35、情况而定，一般会包含资金投入的调整6. 3人才保障6.31.组织是否对各类人员规定了岗位任职要求，关键岗位上的员工是否到达了岗位要求面谈、验证人力资源 部符合是，人力资源相关管理制度2.组织上是否就满足两化融合开展提出新的培 训要求提供、验证符合是，培训相关管理制度3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设 施、经费、工具等）是否充足适宜抽验符合根据实际培训开展情况进行说明1.根据组织确定的培训要求是否安排计划，是 否完成抽验符合是5.组织是否注重能力培训，是否注重意识培训抽问、验证符合是6.组织对培训的有效性是否进行培训，所采取 的评价方法是否有效、适宜抽验符合是，比方培训效果反应意见表、培训考试 等记录7.组织对员工是否建立保持了教育。培训、技 能和经验的记录抽查确认符合是，提供例证6. 4设备设施6.41.组织为实现两化融合目标，必须具备哪些设 备设施，这些设施是否得到维护，能够维持满商务采办部、CE事业符合设备设施台账提供，设备购置、调配、处置相关记录