中国石油天然气公司健康安全与环境管理体系bvxi.docx

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1、20070820实施20070820发布Q/SY中国石油天然气集团公司 发布健康、安全与环境管理体系第1部分：规范Health，safety and environmental management systems Part 1：SpecificationQ/SY 1002.12007代替Q/CNPC 104.12004中国石油天然气集团公司企业标准ICS 13. 100E 09目 次前言 引言 1 范围 12 规范性性引用文文件 13 术语和和定义 14 总要求求 45 健康、安安全与环环境管理理体系要要求 55.1 领领导和承承诺 555.2 健健康、安安全与环环境方针针 65.3 策策划

2、 665.4 组组织结构构、资源源和文件件 75.5 实实施和运运行 995.6 检检查和纠纠正措施施 1105.7 管管理评审审 111附录A （资料性性附录） Q/SYY 10002.1120007与GB/T 224000120004、GB/T 228000120001、GB/T 19000120000、SY/T 66276619997之间间的对应应关系 122参考文献 117前 言Q/SY 10002 健健康、安安全与环环境管理理体系分为三个部分：第1部部分：规规范；第2部部分：实实施指南南；第3部部分：审审核指南南。本部分为QQ/SYY 10002的第第1部分分。本部分代替替了Q/CN

3、PPC 1104.120004健健康、安安全与环环境管理理体系 第1部部分：规规范。本部分与QQ/CNNPC 1044.120004相比比主要改改动如下下：对术语语作了下下列修改改：1） 增加了“审审核员”、“纠正”、“纠正措措施”、“文件”、“环境”、“预防措措施”、“程序”、“记录”等8个个术语和和定义（本本版第33章）；2） 修改了部分分术语的名名称：“审审核”改改为“内内部审核核”，“健健康、安安全与环环境管理理方案”改改为“管管理方案案”，“污污染预防防”改为为“事故故预防”（本版第3章）；3） 对“事故”、“清洁生产”、“健康”、“相关方”、“绩效”、“事故预防”的定义作了修改（本

4、版第3章）。对要素素名称作作了下列列修改：1） 增加了“合合规性评评价”和和“作业业许可”两两个二级级要素；2） 修改了部分分要素的的名称：“培训训、意识识和能力力”改为为“能力力、培训训和意识识”；“健健康、安安全与环环境管理理方案”改改为“管管理方案案”；“文文件和资资料控制制”改为为“文件件控制”；“不符符合、纠纠正和预预防措施施”改为为“不符符合、纠纠正措施施和预防防措施”；“记录录和记录录管理”改改为“记记录控制制”；“审审核”改改为“内内部审核核”（本本版第55章）。3） 对“总要求求”、“领领导和承承诺”、“法律、法规及其他要求”、“文件”、“文件控制”、“绩效测量和监视”、“管

5、理评审”等要素的内容作了较大的修改（本版第5章）；4） 对“健康、安安全与环环境方针针”、“对对危害因因素辨识识、风险险评价和和风险控控制的策策划”、“目目标和指指标”、“资资源”、“能能力、培培训和意意识”、“顾顾客和产产品”、“运运行控制制”、“应应急准备备和响应应”、“记记录控制制”等要要素的内内容作了了轻微的的修改（本本版第55章）。本部分的附附录A为为资料性性附录。本部分由中中国石油油天然气气集团公公司安全全专业标标准化技技术委员员会提出出并归口口。本部分起草草单位：北京中中油健康康安全环环境认证证中心、中中国石油油天然气气集团公公司环境境监测总总站。本部分主要要起草人人：杜民民、董

6、国国永、吴吴苏江、王王其华、刘刘景凯、周周爱国、裴裴玉起、周周国、胡胡月亭、陈陈高松、潘潘红磊、谢谢国忠、刘刘生瑶。本部分所代代替的标标准的历历次版本本发布情情况为：Q/CCNPCC 1004.1120004。引 言为了深入推推进中国国石油天天然气集集团公司司健康、安安全与环环境管理理体系工工作，实实现健康康、安全全、环境境管理与与国际接接轨和跨跨越式发发展，特特修订QQ/CNNPC 1044.120004的部部分内容容。本部分考虑虑了与GGB/TT 244001120004环环境管理理体系 要求求及使用用指南和和GB/T 228000120001职职业健康康安全管管理体系系 规规范标标准要素

7、素的融合合，以及及GB/T 119000120000质质量管理理体系 要求求的相相关内容容要求，在在Q/CCNPCC 1004.1120004的的基础上上，拓展展了SYY/T 6277619997石石油天然然气工业业健康、安安全与环环境管理理体系已已有的技技术内容容。本部分旨在在为组织织规定有有效的健健康、安安全与环环境管理理体系要要素，这这些要素素可与其其他管理理要求相相结合，帮帮助组织织实现其其健康、安安全、环环境目标标。本部分适用用于中国国石油天天然气集集团公司司各组织织及其有有以下愿愿望的相相关方：a) 建立立、实施施、保持持和改进进健康、安安全与环环境管理理体系；b) 使自自己确信信

8、能符合合所声明明的健康康、安全全与环境境方针；c) 寻求求相关方方（如顾顾客）对对其符合合性的确确认；d) 寻求求外部机机构对其其健康、安安全与环环境管理理体系的的认证；e) 进行行自我评评价和自自我声明明。健康、安全全与环境境管理体体系第11部分：规范1 范围围Q/SY110022的本部分分规定了了健康、安安全与环环境管理理体系的的基本要要求，旨旨在使组组织能够够控制健健康、安安全与环环境风险险，实现现健康、安安全与环环境目标标，并持持续改进进其绩效效。本部分适用用于中国国石油天天然气集集团公司司各组织织及其相相关方建建立、实实施、保保持和持持续改进进健康、安安全与环环境管理理体系。组织依据

9、本本部分的要要求建立立、实施施、保持持和改进进健康、安安全与环环境管理理体系时时，应充充分考虑虑组织的的健康、安安全与环环境方针针、活动动性质、运运行的风风险与复复杂性等等因素。2 规范范性引用用文件下列文件中中的条款款通过QQ/SYY 10002的本本部分的的引用而而成为本本部分的的条款。凡凡是注日日期的引引用文件件，其随随后所有有的修改改单（不包括括勘误的的内容）或修订订版均不不适用于于本部分分，然而而，鼓励励根据本本部分达达成协议议的各方方研究可可使用这这些文件件的最新新版本。凡凡是不注注日期的的引用文文件，其其最新版版本适用用于本部部分。GB/T 24000120004 环境管管理体系

10、系 要求及及使用指指南（ISOO 1440011:20004，IDTT）GB/T 28000120001 职业健健康安全全管理体体系 规范（nneq OHSSAS1180001:119999）SY/T 6277619997 石油天天然气工工业 健康、安安全与环环境管理理体系3 术语语和定义义下列术语和和定义适适用于QQ/SYY 10002的本本部分。3.1事故 aacciidennt造成死亡、疾疾病、伤伤害、污污染、损坏或其其他损失失的意外外情况。3.2内部审核 auuditt客观地获取取审核证证据并予予以评价价，以判判定组织织对其设设定的健健康、安安全与环环境管理理体系审审核准则则满足程程度

11、的系系统的、独独立的、形形成文件件的过程程。注：在许多多情况下下，独立立性可通通过与所所审核活活动无责责任关系系来体现现。3.3审核员 audditoor经过培训，并并取得相相应资质质，有能能力实施施审核的的人员。3.4清洁生产 clleanner prooducctioon将整体预防防的环境境战略持持续应用用于生产产过程、产产品和服服务中，以以期提高高资源利利用效率率并减少少或消除除环境污污染和生生态破坏坏。3.5持续改进 coontiinuaal iimprroveemennt为改进健康康、安全全与环境境总体绩绩效，根根据健康康、安全全与环境境方针，组组织不断断强化健健康、安安全与环环境管

12、理理体系的的过程。注：该过程程不必同同时发生生在活动动的所有有领域。3.6纠正 ccorrrecttivee消除已发现现的不符符合。3.7纠正措施 coorreectiive acttionn 为消除已发发现的不不符合的的原因所所采取的的措施。 GB/TT 2440011-20004中中的3.33.8顾客 ccusttomeer接受产品的的组织或或个人。3.9文件 ddocuumennt信息及其承承载媒体体。注：媒体可可以是纸纸张，计计算机磁磁盘、光光盘或其其他电子子媒体，照照片或标标准样品品，或它它们的组组合。GB/TT 2440011-20004中中的3.43.10环境 eenviiron

13、nmennt组织运行活活动的外外部存在在，包括括空气、水水、土地地、自然然资源、植植物、动动物、人人，以及及他们之之间的相相互关系系。注：从这一一意义上上，外部部存在从从组织内内延伸到到全球系系统。GB/TT 2440011-20004中中的3.53.11环境影响 ennvirronmmenttal imppactt全部或部分分地由组组织的活活动、产产品或服服务给环环境造成成的任何何有害或或有益的的变化。SY/TT 62276-19997中的的3.443.12健康 hheallth影响工作场场所内员员工、临临时工作作人员、合合同方人人员、访访问者和和其他人人员的身体、精精神、行行为等方面达达到

14、良好好状态的的条件和和因素。3.13危害因素 heealtth，ssafeety andd ennvirronmmentt haazarrd一个组织的的活动、产产品或服服务中可可能导致致人员伤伤害或疾疾病、财财产损失失、工作作环境破破坏、有有害的环环境影响响或这些些情况组组合的要要素，包包括根源源和状态态。3.14危害因素辨辨识 heaalthh，saafetty aand envviroonmeent hazzardd iddenttifiicattionn识别健康、安安全与环环境危害害因素的的存在并并确定其其特性的的过程。3.15健康、安全全与环境境管理体体系 heaalthh，saafe

15、tty aand envviroonmeent mannageemennt ssysttem（HSEE-MS）总的管理体体系的一一个部分分，便于于组织对对与其业业务相关关的健康康、安全全与环境境风险的的管理。它它包括为为制定、实实施、实实现、评评审和保保持健康康、安全全与环境境方针所所需的组组织结构构、策划划活动、职职责、惯惯例、程程序、过过程和资资源。3.16健康、安全全与环境境方针 heealtth，ssafeety andd ennvirronmmentt pooliccy组织对其健健康、安安全与环环境绩效效的意图图与原则则的声明明。3.17健康、安全全与环境境指标 heealtth，s

16、safeety andd ennvirronmmentt taargeet直接来自健健康、安安全与环环境目标标，或为为实现目目标所需需规定并并满足的的具体的的健康、安安全与环环境绩效效要求（准则），它们们可适用用于组织织或其局局部，如如可行应应予以量化。3.18事件 iinciidennt导致或可能能导致事事故的情情况。注：其结果果未产生生疾病、伤伤害、损损坏或其其他损失失的事件件叫“未遂事事件”，在英英文中还还可称为为“neaar-mmisss”。英文文中，术术语“inccideent”包含“neaar-mmisss”。GB/TT 2880011-20001中中的3.63.19相关方 int

17、tereesteed pparttiess关注组织的的健康、安安全与环环境绩效效或受其其绩效影影响的个个人或团团体。注：相关方方包括了了立法者者、政府府、毗邻邻者、合合作者、顾顾客、保保险商、承承包方、供供应方等等。3.20管理方案 maanaggemeent plaans为实现健康康、安全全与环境境目标和和指标，经经策划所所编制的的规定职职责权限限、资源源、程序序(措施施)和期期限的文文件。注1：管理理方案是是健康、安安全与环环境管理理体系建建立和保保持策划划阶段的的文件之之一。注2：管理理方案是是针对组组织的活活动、产产品、服服务和/或运行行条件的的变化，采采取不同同的健康康、安全全与环境

18、境管理的的具体对对策或措措施，形形式可以以列表或或是综合合性指导导文件。注3：作业业计划书书可视为为针对具具体项目目的管理理方案。3.21不符合 nonn-coonfoormaancee任何与工作作标准、惯惯例、程程序、法法规、管管理体系系绩效等等的偏离离，其结结果能够够直接或或间接导导致伤害害或疾病病、财产产损失、工工作环境境破坏、有有害的环环境影响响或这些些情况的的组合。3.22目标 oobjeectiivess组织在健康康、安全全与环境境绩效方方面所要要达到的的目的。3.23组织 oorgaanizzatiion职责、权限限和相互互关系得得到安排排的一组组人员和和设施。注：对于拥拥有一个

19、个以上运运行单位位的组织织，可以以把一个个单独的的运行单单位视为为一个组组织。3.24绩效 pperfformmancce基于健康、安安全与环环境方针针和目标标，与组组织的风风险控制制有关的的健康、安安全与环环境管理理体系的的可测量量结果。注1：绩效效测量包包括健康康、安全全与环境境管理活活动和结结果的测测量。注2：“绩绩效”也也可称为为“业绩绩”。3.25事故预防 prreveentiion of acccideent采用技术和和管理等等措施以以避免事事故的发发生。3.26预防措施 prreveentiive acttionn为消除潜在在不符合合原因所所采取的的措施。GB/TT 244001

20、1-20004中中的3.173.27程序 pprocceduure为进行某项项活动或或过程所所规定的的途径。GB/TT 2440011-20004中中的3.193.28记录 rrecoord阐明所取得得的结果果或提供供所从事事活动的的证据的的文件。GB/TT 2440011-20004中中的3.203.29风险 rriskk某一特定危危害事件件发生的的可能性性与后果果的组合合。GB/TT 2880011-20001中中的3.143.30风险评价 riisk asssesssmennt评估风险程程度以及及确定风风险是否否可容许许的全过过程。3.31安全 ssafeety免除了不可可接受的的损害风

21、风险的状状态。GB/TT 2880011-20001中中的3.163.32可容许风险险 ttoleerabble rissk根据组织的的法律义义务和健健康、安安全与环环境方针针，已降降至组织织可接受受程度的的风险。4 总要要求组织应建立立、实施施、保持持和持续续改进健健康、安安全与环环境管理理体系，确确定如何何实现这这些要求求，并形形成文件件。第55章描述述了健康康、安全全与环境境管理体体系的要要求。组织应界定定健康、安安全与环环境管理理体系的的范围，并并形成文文件。健康、安全全与环境境管理体体系模式式如图11所示。内部审核组织结构、资源和文件实施和运行检查和纠正措施管理评审领导和承诺 策划健

22、康、安全与环境方针注：本标准准规定的的健康、安安全与环环境管理理体系基基于“策划实施检查改进”（PDDCA）的的运行模模式原理理。关于于PDCCA的含含义简要要说明如如下：策划：建立所所需的目目标和过过程，以以实现组组织的健健康、安安全与环环境方针针所期望望的结果果；实施：对过程程予以实实施；检查：根据承承诺、方方针、目目标、指指标以及及法律法法规和其其他要求求，对过过程进行行监视和和测量；改进：采取措措施，以以持续改改进健康康、安全全与环境境管理体体系绩效效。图 1 健康、安安全与环环境管理理体系模模式5 健康康、安全全与环境境管理体体系要求求5.1 领导和和承诺组织应明确确各级领领导健康康

23、、安全全与环境境管理的的责任，保保障健康康、安全全与环境境管理体体系的建建立与运运行。最最高管理理者应对对组织建建立、实实施、保保持和持持续改进进健康、安安全与环环境管理理体系提提供强有有力的领领导和明明确的承承诺，建建立和维维护企业业健康、安安全与环环境文化化。各级级领导应应通过以以下活动动予以证实实：a） 遵守守法律、法法规及相相关要求求；b） 制定定健康、安安全与环环境方针针；c） 确保保健康、安安全与环环境目标标的制定定和实现现；d） 主持持管理评评审；e） 提供供必要的的资源；f） 确保保健康、安安全与环环境管理理体系有有效运行行。5.2 健康、安安全与环环境方针针组织应具有有经过最

24、最高管理理者批准准的健康康、安全全与环境境方针，规规定组织织健康、安安全与环环境管理理的原则则和政策策。健康康、安全全与环境境方针应应：a) 包包括对遵遵守法律律、法规规和其他他要求的的承诺，以以及对持持续改进进和清洁洁生产、事事故预防防、社会会责任的的承诺等等；b) 与与上级组组织的健健康、安安全与环环境方针针保持一一致；c) 适适合于组组织的活活动、产产品或服服务的性性质和规规模以及及健康、安安全与环环境风险险；d) 传传达到所所有为组组织或代代表组织织工作的的人员，使使其认识识各自的的健康、安安全与环环境义务务；e) 形形成文件件，实施施并保持持；f) 可可为相关关方所获获取；g) 定定

25、期评审审。组织应建立立健康、安安全与环环境战略略(总)目标，并并应与健健康、安安全与环环境方针针相一致致，以提提供建立立和评审审健康、安安全与环环境目标标和指标标的框架架。5.3 策划5.3.11 对危危害因素素辨识、风风险评价价和风险险控制的的策划组织应建立立、实施施和保持持程序，用用来确定定其活动动、产品品或服务务中能够够控制或或能够施施加影响响的健康康、安全全与环境境危害因因素，以以持续进进行危害害因素辨辨识、风风险评价价和实施施必要的的风险控控制和削削减措施施。这些些程序应应包括但但不限于于：a) 常常规和非非常规的的活动；b) 所所有进入入工作场场所的人人员（包括合合同方人人员和访访

26、问者）的活动动；c) 工工作场所所的设施施（无论由由本组织织还是由由外界所所提供）；d) 事事故及潜潜在的危危害和影影响；e) 以以往活动动的遗留留问题。组织在建立立健康、安安全与环环境目标标时，应应考虑危危害因素素辨识、风风险评价价的结果果和风险险控制的的效果。组织应开发发危害因因素辨识识、风险险评价和和风险控控制的方方法：a) 依依据健康康、安全全与环境境风险和和影响的的范围、性性质和时时限性进进行，确确保该方方法是主主动性的的而不是是被动性性的；b) 规规定风险险分级，识识别出可可通过风风险管理理措施来来削减或或控制的的风险1) 有些风险和影响可通过5.3.3和5.3.4所规定的措施来削

27、减或控制；有些风险和影响可依据相关准则通过确定关键任务或运行程序等运行控制措施进行控制。）；c) 与与运行经经验和所所采取的的风险削削减和控控制措施施的能力力相适应应；d) 为为确定设设施要求求、识别别培训需需求和(或)开开展运行行控制提提供输入入信息；e) 规规定对所所要求的的活动进进行监视视，以确确保其及及时有效效实施。组织应对危危害因素素辨识、风风险评价价和风险险控制的的过程的的有效性性进行评评审，并并根据需需要进行行改进。组织应将危危害因素素辨识、风风险评价价和风险险控制结结果方面面的信息息形成文文件并及及时更新新。注：危害因因素辨识识、风险险评价和和风险控控制包括括了健康康、安全全与

28、环境境三个方方面的因因素。5.3.22 法律律、法规规和其他他要求组织应建立立、实施施和保持持程序，用用来：a) 识识别适用用于其活活动、产产品和服服务中危危害因素素的法律律、法规规和其他他应遵守守的要求求，并建建立获取取这些要要求的渠渠道；b) 确确定这些些要求如如何应用用于组织织的危害害因素。组织应及时时更新有有关法律律、法规规和其他他要求的的信息，并并将这些些信息传传达给相相关员工工和其他他相关方方。组织应确保保在建立立、实施施、保持和改改进健康康、安全全与环境境管理体体系时，应考虑现行适用的法律法规和其他要求。5.3.33 目标标和指标标组织应针对对其内部部各有关关职能部部门和管理层次

29、次，建立立、实施施和保持持形成文文件的健健康、安安全与环环境目标标和指标标。如可行，目目标和指指标应可可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略（总）目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。组织在建立立和评审审健康、安安全与环环境目标标和指标标时，应应考虑：a) 法法律、法法规和其其他要求求；b) 健健康、安安全与环环境危害害因素和和风险；c) 可可选择的的技术方方案；d) 财财务、运运行和经经营要求求；e) 相相关方的的意见。5.3.44 管理理方案组织应制定定、实施施并保持持旨在实实现其目目标和指指标以及及针对特特定的活活动、产产品或服服务的健健康、安安全与环环

30、境管理理方案。方方案应形形成文件件，内容容应包括括但不限限于：a) 为为实现目目标和指指标所赋赋予有关关职能和和层次的的职责和和权限；b) 实实现目标标和指标标的方法法和时间间表。应在计划的的时间间间隔内对对方案进进行评审审，必要要时应针针对组织织的活动动、产品品、服务务或运行行条件的的变化，对对方案进进行修订订。5.4 组织结结构、资资源和文文件5.4.11 组织织结构和和职责组织应确定定与健康康、安全全、环境风风险有关关的各级级职能部部门和管管理层次次及岗位位的作用用、职责责和权限限，形成成文件，便便于健康康、安全全与环境境管理。健康、安全全与环境境的最终终责任由由最高管管理者承承担。所有

31、承担管管理职责责的人员员，应表表明其对对健康、安安全与环环境绩效效持续改改进的承承诺。5.4.22 管理理者代表表组织应在最最高管理理层中指指定一名名成员作作为专门门的管理理者代表表，以确确保健康康、安全全与环境境管理体体系的有有效实施施，并在在组织内内推行各各项要求求。组织的管理理者代表表，无论论是否还还负有其其他方面面的责任任，应有有明确的的健康、安安全与环环境作用用、职责责和权限限，以便便：a) 确确保按本本部分的的要求建建立、实实施和保保持健康康、安全全与环境境管理体体系；b) 向向最高管管理者报报告健康、安安全与环环境管理理体系的的运行情情况和绩绩效，以以供评审审，并提提出改进进建议

32、。5.4.33 资源源管理者应为为建立、实实施、保保持和持持续改进进健康、安安全与环环境管理理体系提提供必要要的资源源，包括括但不限限于以下下：a) 基基础设施施；b) 人人力资源源；c) 专专项技能能；d) 技技术资源源；e) 财财力资源源；f) 信信息资源源。为确保提供供的资源源适合于于组织的的活动、产产品或服服务的性性质和规规模以及及健康、安安全与环环境风险险控制的的需要，应应考虑来来自各级级管理者者和健康康、安全全与环境境专家的的意见，且且定期评评审资源源的适宜宜性。5.4.44 能力力、培训训和意识识对于其工作作可能产产生健康康、安全全与环境境风险和和影响的的所有人人员，应应具有相相

33、应的工工作能力力。在教教育、培培训和（或）经历方方面，组组织应对对其能力力做出适适当的规规定，并并对员工工完成工工作的能能力进行行定期的的评估。组织应确定定培训的的需求并并提供培培训，评评估培训训效果并并采取改改进措施施。培训训程序应应考虑不不同层次次的职责责、能力力和文化化程度以以及风险险。组织应建立立、实施施和保持持程序，确确保处于于各有关关职能部部门和管理层次次的员工工都意识识到：a) 符符合健康康、安全全与环境境方针、程程序和健健康、安安全与环环境管理理体系要要求的重重要性；b) 在在工作活活动中实实际的或或潜在的的健康、安安全与环环境风险险，以及及个人工工作的改改进所带带来的健健康、

34、安安全与环环境效益益；c) 在在执行健健康、安安全与环环境方针针和程序序中，实现现健康、安安全与环环境管理理体系要要求，包包括应急急准备和和响应（见5.55.8）方面的的作用和和职责；d) 偏偏离规定定的运行行程序的的潜在后后果。5.4.55 协商商和沟通通组织应建立立、实施施和保持持程序，确确保就相相关健康康、安全全与环境境信息进进行相互互沟通：a) 组组织内各各职能部部门和管管理层次次间的内内部沟通通；b) 与与外部相相关方联联络的接接收、文文件形成成和答复复；c) 组组织应考考虑对涉涉及健康康、安全全与环境境重要危危害因素素的信息息的处理理，并记记录其决决定。组织应将员员工参与与和协商商

35、的安排排形成文文件，并并通报有有关的相相关方。员员工应：a) 参参与风险险管理，方方针和程程序的制制定、实实施和评评审；b) 参参与商讨讨影响工工作场所所内人员员健康和和安全的的条件和和因素的的任何变变化；c) 参参与健康康、安全全与环境境事务；d) 支支持员工工代表和和管理者者代表（见5.44.2）的工作作。5.4.66 文件件健康、安全全与环境境管理体体系文件件应包括括：a) 承承诺；b) 方方针、目目标和指指标；c) 对对健康、安安全与环环境管理理体系覆覆盖范围围的描述述；d) 对对健康、安安全与环环境管理理体系主主要要素素及其相相互作用用的描述述，以及及相关文文件的查查询途径径；e)

36、组组织为确确保对涉涉及危害害因素的的过程进进行有效效策划、运运行和控控制所需需的文件件和记录录；f) 本本部分所要求的的其他文文件，包包括记录录。5.4.77 文件件控制组织应对健健康、安安全与环环境管理理体系文文件和资资料进行行控制。记记录是一一种特殊殊类型的的文件，应应依据55.6.5的要要求进行行控制。组织应建立立、实施施和保持持程序，以以规定：a) 在在文件发发布前进进行审批批，以确确保其充充分性和和适宜性性；b) 必必要时对对文件进进行评审审和修订订，并重重新审批批；c) 确确保对文文件的更更改和现现行修订订状态做做出标识识；d) 确确保在使使用处得得到适用用文件的的有关版版本；e)

37、 确确保文件件字迹清清楚、易易于识别别；f) 确确保对策策划和运运行健康康、安全全与环境境管理体体系所需需的外来来文件做做出标识识，并对对其发放放予以控控制；g) 防防止对过过期文件件的非预预期使用用，如需需将其保保留，要要做出适适当的标标识。5.5 实施和和运行5.5.11 设施施完整性性组织应建立立、实施施和保持持程序，以以确保对对设施的的设计、建建造、采采购、安安装、操操作、维维护和检检查等达到规规定的准准则要求求，对项项目建设设、设施施购置及及建造前前应进行行健康、安安全与环环境评价价，用满满足本质质健康、安安全与环环境要求求的设计计来削减减和控制制风险和和影响。对设计、建建设、运运行

38、、维维修过程程中与准准则之间间的偏差差，组织织应当进进行评审审，找出出偏差的的原因，确确定纠正正偏差的的措施并并形成文文件。5.5.22 承包包方和（或）供应方方组织应建立立、实施施和保持持程序，以以保证其其承包方方和（或）供应方方的健康康、安全全与环境境管理与与组织的的健康、安安全与环环境管理理体系要要求相一一致。组织与与承包方方和（或）供应方方之间应应有特定定的关系系文件，以以便明确确各自的的职责，在在工作之之前解决决存在的的差异，认认可有关关工作文文件。组织应收集集承包方方和（或）供应方方的相关关信息并并定期评评审，在在确定承承包方和和（或）供应方方的评定定过程中中应当考考虑：a) 资资

39、质；b) 历历史业绩绩；c) 能能力；d) 健健康、安安全与环环境管理理状况等等。5.5.33 顾客客和产品品组织应识别别、确定定并满足足顾客有有关健康康、安全全与环境境方面的的需求。对对产品的的生产、运运输、储储存、销销售、使使用和废废弃处理理过程中中的健康康、安全全与环境境风险和和影响应应进行评评估和管管理，提提供与产产品相关关的健康康、安全全与环境境信息资资料。5.5.44 社区区和公共共关系组织应就其其活动、产产品或服服务中的的健康、安安全与环环境风险险和影响响，与社社区内关关注组织织健康、安安全与环环境绩效效或受其其影响的的各方进进行沟通通。通过过适当的的规划和和活动，展展示组织织的

40、健康康、安全全与环境境绩效，获获取社区区各相关关方对组组织改进进健康、安安全与环环境绩效效的支持持。5.5.55 作作业许可可组织应建立立、实施施和保持持作业许许可程序序，规定定作业许许可类型型和证明，以以及作业业许可的的申请、批批准、实实施、变变更与关关闭。作业许许可内容容应包括括区域划划分、风风险控制制措施和应应急措施施，以及及作业人人员的资资格和能能力、责责任和授权、监监督和审审核、交交流沟通通等。通通过执行行作业许许可程序序、控制制关键活活动和任任务的风风险和影影响。5.5.66 运行行控制组织应确定定控制健健康、安安全与环环境风险险的活动动和任务务，并且且不同职职能部门门和管理层次次

41、的管理理者应当当针对这这些活动动和任务务进行策策划，通通过以下下方式确确保其在在规定的的条件下下执行：a) 对对于因缺缺乏程序序指导可可能导致致偏离健健康、安安全与环环境方针针、目标标和指标标的运行行情况，应应建立、实实施和保保持形成成文件的的程序和和工作指指南；b) 在在程序和和工作指指南中对对运行准准则予以以规定；c) 对对于组织织所购买买和（或）使用的的货物、设设备和服服务中已已识别的的健康、安安全与环环境风险险和影响响，应建建立、实实施和保保持程序序，并将将有关的的程序和和要求通通报承包包方和（或）供应方方；d) 建建立、实实施和保保持程序序，用于于工作场场所、过过程、装装置、机机械、

42、运运行程序序和工作作组织的的设计，包包括考虑虑与人的的能力相相适应，以以便从根根本上消消除或降降低风险险和影响响；e) 建建立、实实施和保保持程序序，推行行清洁生生产，对对使用有有毒有害害原料进进行生产产或者在在生产中中排放有有毒有害害物质以以及污染染物超标标排放时时，应进进行清洁洁生产审审核并实实施清洁洁生产方方案。5.5.77 变更更管理组织应建立立、实施施和保持持程序，以以控制组组织内设设施、人人员、过过程（工艺）和程序序等永久久性或暂暂时性的的变化，避避免对健健康、安安全与环环境的有有害影响响及风险险。包括括：a) 对对提议的的变更及及实施应应确定并并形成文文件；b) 对对变更及及其实

43、施施可能导导致的健健康、安安全与环环境风险险和影响响进行评评审和做做出记录录；c) 对对认可的的变化及及其实施施程序形形成文件件；d) 提提议的变变更应当当经过授授权部门门的批准准。注：当新的的运行或或者更改改运行会会引起管管理体系系的变化化，变更更管理不不再适宜宜，组织织需要建立立专门的的管理计计划。5.5.88 应急急准备和和响应组织应建立立、实施施和保持持程序，以以系统地地识别潜潜在的紧紧急情况况和事故故，并规规定响应应措施。组织应对实实际发生生的紧急急情况和和事故做做出响应应，以便便预防和和减少可可能随之之引发的的疾病、伤伤害、财财产损失失和环境境影响。组织应评审审其应急急准备和和响应的的程序和和措施，必必要时对对其修订订，尤其其是在事事故或紧紧急情况况发生后后。如果可行，组组织还应应定期测测试这些些程序和和措施。5.6 检查和和纠正措措施5.6.11 绩效效测量和和监视组织应建立立、实施施和保持持程序，对对可能具具有健康康、安全全与环境境影响的的运行和和活动的的关键特特性以及及健康、安安全与环环境绩效效进行监监视和测测量。程程序应规规定：a) 适适用于组组织的运运行控制制所需要要的定性性和定量量测量；b) 对对组织的的健康、安安