公开募集证券投资基金运作管理办法》条文修订对照表.doc

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1、?公开募集证券投资基金运作管理方法?修订对照表2021年修订征求意见稿说明：左侧阴影局部为删除、下划线局部为修改，右侧黑体字局部为新增或修改修改前条文修改后条文修改依据及理由第一章 总 那么第一章 总 那么第一条 为了标准证券投资基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康开展，根据?证券投资基金法?及其他有关法律、行政法规，制定本方法。第一条 为了标准公开募集证券投资基金以下简称基金运作活动，保护投资人的合法权益，促进证券投资基金市场健康开展，根据?证券投资基金法?及其他有关法律、行政法规，制定本方法。明确适用于公募基金第二条 本方法适用于证券投资基金以下简称基金的募集、基金

2、份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。第二条 本方法适用于基金的募集、基金份额的申购、赎回和交易、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开，以及其他基金运作活动。增加基金的交易第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的规定，遵循自愿、公平、老实信用原那么，不得损害国家利益和社会公共利益。第三条 从事基金运作活动，应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会以下简称中国证监会的规定，遵循自愿、公平、老实信用原那么，不得损害国家利益和社会公共利益。 基金管理人运用基金财产

3、进行证券投资，应当遵守审慎经营规那么，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险。根据?基金法?第9条增加原那么要求第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本方法的规定和审慎监管原那么，对基金运作活动实施监督管理。第四条 中国证监会及其派出机构依照法律、行政法规、本方法的规定和审慎监管原那么，对基金运作活动实施监督管理。第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规那么，对基金运作活动进行自律管理。第五条 基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和自律规那么，对基金运作活动进行自律管理。第二章 基金的募集第二章 基金的募集第六条 申请募集基

4、金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备以下条件：一拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行；二有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；三基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为标准，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；四最近一年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分；五没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；六不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；七不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风

5、险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；八中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。第六条 申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备以下条件：一拟任基金管理人为依法设立的基金管理公司或者经中国证监会核准的其他机构，拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或者经中国证监会核准的其他金融机构；二有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员；三基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为标准，不存在影响基金正常运作、损害或者可能损害基金份额持有人合法权益的情形；四最近一年内没有因违法违规行为受到行政处分或者刑事处分；五没有因违法违规

6、行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；六不存在对基金运作已经造成或可能造成不良影响的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；七不存在公司治理不健全、经营管理混乱、内部控制和风险管理制度无法得到有效执行、财务状况恶化等重大经营风险；八中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。根据?基金法?拓宽管理人和托管人范围，为各类机构开展公募业务做好准备第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备以下条件：一有明确、合法的投资方向；二有明确的基金运作方式；三符合中国证监会关于基金品种的规定；四不与拟任基金管理人已管理的基金雷同；五基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规

7、定；六基金名称说明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；七中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。第七条 申请募集基金，拟募集的基金应当具备以下条件：一有明确、合法的投资方向；二有明确的基金运作方式；三符合中国证监会关于基金品种的规定；四基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；五基金名称说明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容；六中国证监会规定的其他条件。取消新基金不得与老基金雷同的规定，拓宽行业开展空间第八条 基金管理人申

8、请募集基金，应当按照?证券投资基金法?和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。第八条 基金管理人申请募集基金，应当按照?证券投资基金法?和中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，基金管理人应当自变化发生之日起五个工作日内向中国证监会提交更新材料。第九条 中国证监会依照?行政许可法?和?证券投资基金法?第三十九条的规定，受理基金募集申请，并进行审查，做出决定。第九条 中国证监会依照?行政许可法?和?证券投资基金法?第五十五条的规定，受理基金募集注册申请，并进行审查

9、，做出决定。根据新?基金法?进行调整第十条 中国证监会根据审慎监管原那么，可以组织专家评审会对基金募集申请进行评审。第十条 中国证监会可以委托基金行业协会组织专家评审会对创新基金募集申请进行评审。充分发挥协会的作用、完善创新产品评审机制第十一条 基金募集期限自基金份额出售之日起不得超过三个月。第十一条 基金募集期限自基金份额出售之日起不得超过三个月。第十二条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合?证券投资基金法?第四十四条的规定，并具备以下条件之一的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续： 一基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两

10、百人； 二基金管理公司在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年；基金募集份额总额不少于五千万份，基金募集金额不少于五千万元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。第十二条 基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合?证券投资基金法?第五十九条的规定，并具备以下条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；基金份额持有人的人数不少于两百人。 发起式基金不受上述限制。发起式基金是指，基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有

11、资金、公司高级管理人员或基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万元人民币，且持有期限不少于三年。综合考虑推动发起式基金开展和引入种子基金的需求，进一步降低发起式基金的成立门槛第十三条 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。第十三条 中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。第十四

12、条 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。第十四条 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支；基金收取认购费的，可以从认购费中列支。第三章 基金份额的申购和赎回第三章 基金份额的申购、赎回与交易第十五条 开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期以下简称开放日和时间。第十五条 开放式基金的基金合同应当约定，并在招募说明书中载明基金管理人办理基金份额申购、赎回业务的日期以下简称开放日和时间。第十六条 开放式基金的基金合同可以约定基金管

13、理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。第十六条 开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回；但约定的期限不得超过三个月，并应当在招募说明书中载明。中国证监会规定的特殊基金品种除外。根据业务实践增加例外条款，如定期开放式基金、创新封闭式基金第十七条 开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算

14、方法应当在基金合同和招募说明书中载明。第十七条 开放式基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算。开放式基金份额的申购、赎回价格具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。具体计算方法应当在基金合同和招募说明书中载明。第十八条 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。第十八条 基金管理人不得在基金

15、合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。第十九条 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。第十九条 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付申购款项，申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效。根据新?基金法?进行调整第二十条 基金

16、管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十条 基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内，对该申购、赎回的有效性进行确认。基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起七个工作日内支付赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十一条 开放式基金的基金合同可以约定基金到达一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金

17、管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。第二十一条 开放式基金的基金合同可以约定基金到达一定的规模后，基金管理人不再接受认购、申购申请，但应当在招募说明书中载明。基金管理人在基金募集期间不得调整基金合同约定的基金规模。基金合同生效后，基金管理人可以按照基金合同的约定，根据实际情况调整基金规模，但应当提前三日公告，并更新招募说明书。第二十二条 开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应当在招募说明书中载明。第二十二条 开放式基金的基金合同可以对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或者数量设置限制，但应

18、当在招募说明书中载明。第二十三条 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回。开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十， 对其余赎回申请可以延期办理。第二十三条 开放式基金单个开放日净赎回申请超过基金总份额的百分之十的，为巨额赎回。中国证监会规定的特殊基金品种除外。开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的百分之十， 对其余赎回申请可以延期办理。根据业务实践增加例外条款第二十四条 开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例

19、，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理局部予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。第二十四条 开放式基金发生巨额赎回的，基金管理人对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额。基金份额持有人可以在申请赎回时选择将当日未获办理局部予以撤销。基金份额持有人未选择撤销的，基金管理人对未办理的赎回份额，可延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。第二十五条 开放式基金发

20、生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、 或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定报刊及其他相关媒体上予以公告。第二十五条 开放式基金发生巨额赎回并延期办理的，基金管理人应当通过邮寄、 或者招募说明书规定的其他方式，在三个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告。根据信息披露改革方向进行调整第二十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定报刊及其他相关媒体上予以公告

21、。第二十六条 开放式基金连续发生巨额赎回，基金管理人可按基金合同的约定和招募说明书的规定，暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过二十个工作日，并应当在指定媒介上予以公告。根据信息披露改革方向进行调整第二十七条 开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本方法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支付。第二十七条 开放式基金的基金合同可以约定，单个基金份额持有人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例的，基金管理人可以按照本方法第二十六条的规定暂停接受赎回申请或者延缓支

22、付。第二十八条 开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十八条 开放式基金应当保持不低于基金资产净值百分之五的现金或者到期日在一年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。第二十九条 基金份额可以依法在证券交易所上市交易，或者按照法律法规规定和基金合同约定的其他方式进行转让。为丰富基金交易方式预留空间第四章 基金的投资和收益分配第四章 基金的投资和收益分配第二十九条 基金合同和基金招募说明书应当按照以下规定载明基金的类别：一百分之六十以

23、上的基金资产投资于股票的，为股票基金；二百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；三仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；四投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第一项、第二项规定的，为混合基金；五中国证监会规定的其他基金类别。第三十条 基金合同和基金招募说明书应当按照以下规定载明基金的类别：一百分之八十以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；二百分之八十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；三仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；四投资于股票、债券和货币市场工具，并且股票投资和债券投资的比例不符合第一项、第二项规定的，为混合基金； 五百分之八十以上的

24、基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金； 六中国证监会规定的其他基金类别。提高对股票型基金仓位下限的要求，根据新?基金法?进一步丰富基金的类别第三十条 基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。第三十一条 基金名称显示投资方向的，应当有百分之八十以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。第三十一条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下情形：一一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的百分之十；二同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；三基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基

25、金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；四违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；五中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第一项、第二项规定的比例限制。第三十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有以下情形：一一只基金持有一家公司发行的证券，其市值超过基金资产净值的百分之十；二同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的百分之十；三基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 四一只基金

26、持有其他基金不含货币市场基金，其市值超过基金资产净值的百分之十，基金中基金除外； 五基金中基金持有其他单只基金，其市值超过基金资产净值的百分之二十，或投资于其他基金中基金； 六基金总资产超过基金净资产的百分之一百四十； 七违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；八中国证监会规定禁止的其他情形。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受前款第一项、第二项规定的比例限制。其它特殊基金品种如不受上述比例限制，由中国证监会另行规定。为防范风险，借鉴境外成熟市场经验，进一步加强对基金分散投资、杠杆上限的标准，同时为特殊基金品种预留创新空间第三十三条 基金管理人运用基金财产买卖基

27、金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原那么，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交董事会审议，董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。根据新?基金法?明确对基金关联交易的要求第三十二条 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。第三十四条 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基

28、金合同的有关约定。第三十三条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本方法第三十一条第一款第一项、第二项规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。第三十五条 因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合本方法第三十二条规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。第三十四条 以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：一基金管理人的管理费；二基金托管人的托管费；三基金合同生效后的信息披露费用；四基金合同生效后的会计师费和律师费；五基金份额持有人大会

29、费用；六基金的证券交易费用；七按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。第三十六条 以下与基金有关的费用可以从基金财产中列支：一基金管理人的管理费；二基金托管人的托管费；三基金合同生效后的会计师费和律师费；四基金份额持有人大会费用；五基金的证券交易费用； 六按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。根据信息披露改革方向确定第三十五条 封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的百分之九十。开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最屡次数和基金收益分配的最低比例。第三十七条 封闭式基金的收益分配，

30、每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的百分之九十。开放式基金的收益分配，由基金合同约定。根据开放式基金实践运作情况，由合同自行约束开放式基金收益分配条款第三十六条 基金收益分配应当采用现金方式。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做出选择的，基金管理人应当支付现金。第三十八条 基金收益分配应当采用现金方式，中国证监会规定的特殊基金品种除外。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额；基金份额持有人事先未做

31、出选择的，基金管理人应当支付现金。根据业务实践进行调整，增加例外条款第五章 基金转换运作方式、合并及更新注册材料根据?基金法?进行补充，细化了基金转换运作方式或合并的程序，明确了基金更新注册申请材料的要求第三十九条 基金转换运作方式或者与其他基金合并，应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行。实施方案假设未在基金合同中明确约定，应当经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人应当提前发布提示性通知，明确有关实施安排，说明对现有持有人的影响以及持有人享有的选择权如赎回或转出，并在实施前预留至少二十个开放日供持有人做出选择。第四十条 基金存续期间，如需对原注册事项进行实质性调整，应当在召开基金份额持有

32、人大会前向中国证监会更新注册申请材料。符合法定注册条件后，再依照法律法规和基金合同履行相关手续。第五章 基金份额持有人大会第六章 基金份额持有人大会第三十七条 除?证券投资基金法?第七十一条第一项至第五项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的变更合同等其他事项。第四十一条 除?证券投资基金法?第四十八条第一项至第四项规定的事项外，基金合同还应当按照中国证监会的规定，约定对基金合同当事人权利、义务产生重大影响，须召开基金份额持有人大会的其他事项。根据新?基金法?进行调整第三十八条 基金托管人认为有必要召开基金份额持

33、有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。第四十二条 基金份额持有人大会未设立日常机构的，基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。根据新?基金法?完善了召集基金

34、份额持有人大会的程序第三十九条 代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。第四十三条 基金份

35、额持有人大会未设立日常机构的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。根据新?基金法?完善

36、了召集基金份额持有人大会的程序第四十四条 基金份额持有人大会设立日常机构的，基金管理人、基金托管人或代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向该日常机构提出书面提议。该日常机构应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金管理人、基金托管人和提出提议的基金份额持有人代表。该日常机构决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；该日常机构决定不召集，基金管理人、基金托管人或代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，按照未设立日常机构的相关规定执行。根据新?基金法?完善了召集基金份额持有人大会的程序第四十条 基金管理人和基金

37、托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照?证券投资基金法?第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。第四十五条 基金份额持有人大会日常机构、基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照?证券投资基金法?第八十四条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。根据新?基金法?进行补充规定第四十一条 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干

38、扰。第四十六条 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。根据新?基金法?进行补充规定第四十二条 基金份额持有人大会按照?证券投资基金法?第七十五条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。第四十七条 基金份额持有人大会按照?证券投资基金法?第八十七条的规定表决通过的事项，召集人应当自通过之日起五日内报中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自完成备案手续之日起生效。根据新?基金法?进行调整第四十三

39、条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。第四十八条 基金份额持有人大会日常机构、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。根据新?基金法?进行补充规定第六章 监督管理和法律责任第七章 监督管理和法律责任第四十四条 开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。第四十九条 按照本方法第十二条第一款成立的开放式基金，基金合同生效后，基金份额持有人数量不满两百人或者基

40、金资产净值低于五千万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续二十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当召集基金份额持有人大会就基金是否继续存续进行表决。加强对小规模基金的监管第四十五条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第五十条 中国证监会及其派出机构对基金管理人、基金托管人从事基金运作活动的情况进行定期或者不定期检查，基金管理人、基金托管人应当予以配合。第四十六条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本方法规

41、定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第五十一条 基金管理人、基金托管人违反法律、行政法规和本方法规定的，中国证监会及其派出机构可以责令整改，暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。第四十七条 基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本方法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的有

42、关规定进行行政处分；法律、行政法规未做规定的，依照本方法的规定进行行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第五十二条 基金管理人、基金托管人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本方法规定从事基金运作活动，中国证监会依照法律、行政法规的有关规定进行行政处分；法律、行政法规未做规定的，依照本方法的规定进行行政处分；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。第四十八条 基金管理人违反本方法第十八条的规定，在基金合同约定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的，依照?证券投资基金法?第八十九条的规定处分。第五十三条 基金管理人违反本方法第十八条的规定，在基金合同约

43、定之外的日期或时间办理基金份额的申购、赎回或者转换的，依照?证券投资基金法?第一百二十四条的规定处分。根据新?基金法?进行调整第四十九条 基金管理人违反本方法第三十一条的规定，运用基金财产进行证券投资的，依照?证券投资基金法?第九十条的规定处分。第五十四条 基金管理人违反本方法第三十二条、三十三条的规定，运用基金财产进行证券投资的，依照?证券投资基金法?第一百三十条的规定处分。根据本方法相关规定进行调整第五十条 基金管理人、基金托管人不按照本方法第三十八条、第三十九条的规定召集基金份额持有人大会的，依照?证券投资基金法?第九十五条的规定处分。第五十五条 基金管理人、基金托管人不按照本方法第四十

44、二条、第四十三条的规定召集基金份额持有人大会的，依照?证券投资基金法?第一百三十三条的规定处分。根据本方法相关规定进行调整第五十一条 基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予受理；已经受理的，不予批准，并处以警告。第五十六条 基金管理人申请募集基金，隐瞒有关情况或者提供虚假材料的，中国证监会不予注册；已经受理的，不予批准，并处以警告。基金管理人违反本方法第四十条的规定，未更新注册材料的，依照?证券投资基金法?第一百二十八条的规定处分。根据新?基金法?及本方法相关规定进行调整第五十二条 基金管理人从事基金运作活动，有以下情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；

45、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：一未按照本方法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；二未按照本方法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；三未按照本方法第二十三条第二款的规定办理赎回申请；四未按照本方法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；五未按照本方法第三十三条的规定调整投资比例；六未按照本方法第三十五条、第三十六条的规定进行收益分配；七未按照本方法第四十四条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。第五十七条 基金管理人从事基金运作活动，有以下情形之一的，责令改正，单处或者并处警告、罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，单处或者并处警告、罚款：一未按照本方法第十七条的规定计算基金份额申购、赎回价格；二未按照本方法第二十条的规定确认申购、赎回的有效性，并支付赎回款项；三未按照本方法第二十三条第二款的规定办理赎回申请；四未按照本方法第二十八条的规定保持现金或者政府债券；五未按照本方法第三十五条的规定调整投资比例； 六未按照本方法第三十七条、第三十八条的规定进行收益分配； 七未按照本方法第三十九条的规定办理基金转换运作方式或合并； 八未按照本方法第四十九条的规定报告、说明有关情况，或者报送解决方案。根据本方法相关规定进行调整第五十三条 基金管理人、基金托管人有以下情形之一的，责令改正，单处或者并处