不符合纠正与预防控制程序.doc

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1、华瑞(新乡)化工有限公司 质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件文件名称:不符合、纠正与预防控制程序文件编号:HR-QP-16版 本:A/0控制状态：编 制：管利娜审 核：赵新生批 准：吕秀夯分 发 号： 发布日期：2012年06月01日 实施日期：2012年06月01日华瑞(新乡)化工有限公司 发布1.0目的为了从根本上消除质量/环境/职业健康安全管理体系运行过程中和生产过程中产生不符合，防止不符合的再发生，特制定本程序。2.0适用范围本程序适用于公司质量/环境/职业健康安全管理体系运行中不符合产生原因的分析、纠正、预防和验证的控制。3.0职责3.1 生产过程不符合的纠正和预防措施受副总经

2、理领导、责任部门实施。3.2 体系中的不符合项的纠正和预防措施受管代领导，综合部归口管理。3.3综合部(1) 负责收集生产过程和体系运行中的不符合信息。(2) 负责不符合项纠正和预防措施通知单的下达和跟踪、验证。(3) 负责检查和验证纠正和预防措施的实施效果，并提交管理评审。3.4各相关部门(1) 负责收集并上报本部门或本部门的不符合信息。(2) 针对不符合原因制订并实施纠正和预防措施，加以实施，并及时检查和反馈实施效果。4.0程序4.1不符合4.1.1不符合的确认可以通过下列渠道收集不符合的信息：绩效测量与监测中发现事故隐患、开出的整改通知；事故、事件的发生；安全/环境/职业健康安全管理体系

3、内部审核中开出的不符合报告；相关方的投诉、意见和建议以及宣传机构的报道；上级主管部门的监督检查中开出整改通知和意见；若同一物资同一供方出现三次退货；顾客的投诉；过程或生产质量出现重大问题；第二、第三方审核中开出不符合项报告及建议和意见。4.1.2不符合的处置 为了便于管理，将不符合根据其已经产生或可能产生的后果的严重程度，分类处置。 轻微事件和轻微隐患，由发生部门自行处理，将处理结果记录在检查表处理结果栏目中。 一般事故和一般隐患，由综合部主持分析会议，制定纠正和预防措施，消除隐患，安全环保员负责跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。 对于事故和严重隐患，综合部下达纠正和预防措施通知，由管理者

4、 代表主持分析会议，公司综合部、生产部、综合部等派人参加，制定的纠正和预防措施，经副总经理批准后实施，消除隐患，综合部跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。 对于重大事故或紧急情况，立即下达局部停产令，综合部下达纠正和预防措施通知，副总经理主持分析会议，公司管理者代表、各部门经理参加，制定的纠正和预防措施，经总经理批准后实施，副总经理跟踪验证，填写纠正/预防措施实施记录。4.2纠正措施和预防措施4.2.1下列不符合必须采取纠正措施，减小因事故、事件或不符合而产生的影响：(1)内、外审中发现的不符合项（以开出的不符合项报告为准）；(2)顾客投诉；(3)管理评审中要求采取纠正和预防措施的项目； (

5、4)事故及其以上严重不符合；(5)重复发生的事件、一般不符合；(6)上级主管部门质量监督中发现的不符合；(7)公司领导、部门检查中要求采取纠正和预防措施的不符合。4.2.2对下列可能产生不符合的潜在因素，应采取预防措施，防止事故发生：(1)重大危险源和重要环境因素特殊过程； (2)一般隐患及其以上的事故隐患； (3)生产过程中出现严重不符合或顾客有过投诉或抱怨的类似过程；上级主管部门在质量监督中特别提请注意的过程； 内审、外审或管理评审中认为应采取预防措施的过程； 采取新技术、新材料、新工艺、新设备或新操作人员上岗。4.2.3纠正和预防措施通知单对于应采取纠正和预防措施的不符合项或潜在原因，由

6、检查部门或人员向责任部门下达纠正/预防措施通知单。纠正/预防措施通知单以书面形式下达，通知必须明确目标、完成时间，必要时可附上不符合项报告、会议决议、顾客投诉书等信息。4.3纠正和预防措施的制订4.3.1不符合原因分析责任部门收到纠正和预防措施通知单后，必须由部门或部门负责人召开原因分析会，针对事故或隐患存在的原因或潜在的原因进行充分的调查研究，针对已存在原因采取纠正措施、对于潜在的事故原因采取预防措施；必要时可采用事故树、鱼刺图等统计技术进行分析。4.3.2纠正和预防措施措施必须是针对原因的，必须有针对性和可操作性；措施必须与不符合问题的严重性和带来的风险程度相适应；对于重要的技术措施需进行

7、审核和批准，必要时须经监理工程师认可；措施属于计划，必须有时间要求，并落实到责任人；纠正和预防措施的实施效果必须经过验证。4.3.3纠正和预防措施的评审对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审，评审通过后，方可实施。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的质量/环境/职业健康安全风险相适应。4.3.4纠正和预防措施的实施纠正和预防措施制定后，纠正和预防措施责任人应认真实施，并要求举一反三；纠正和预防措施实施后，由部门或部门负责人进行检查，并填写检查结果；当纠正和预防措施实施后，检查认为效果不明显，则必须重新分析原因，重新的制定措

8、施，重新的实施，重新的检查，直至消除不符合不再发生为止。4.3.5纠正和预防措施的验证纠正和预防措施实施后，责任部门经过自查，确认已达到预期的效果，具有一定有效性，提请纠正和预防措施通知单下达部门或部门进行验证。验证部门确认纠正和预防措施达到预期的效果和有效性，在纠正和预防措施实施表上作好确认记录。如果纠正和预防措施无效或效果不明显，应督促责任部门或部门重新采取纠正和预防措施。综合部纠正和预防措施有关信息，每年进行一次汇总、分析，评价，行成有见解的报告，作为管理评审的输入信息；对有推广价值的纠正和预防措施，按文件控制程序的规定，纳入相应的文件，并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。5.0相关文件6.0 记录纠正/预防措施实施记录表