供应商监查评审表.doc

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1、供 应 商 监 查 评 审 表 初 评 复 审 （以下由被评审方填写） 编 号：供应商名称：深圳霖潤五金公司调查人及职位公司类别 生产加工类 商社类 服务类 贸易类 其他公司全称经营项目地 址邮 箱负责人/电话传 真其 他 生产加工工艺描述（生产加工类）生产工艺项目评 审 内 容 （右侧评分栏，由供应商先自行评估）符合条款或要求:2分；有标准未实施或需改善:1分；无管理无标准:0分。评分评估部门 评审结果或现状描述一、组织体系1.是否有建立质量保证管理体系（ISO9001）1监查14年取得认手册、程序文件未包含文件生效日期，文件清单为不存在的环境相关文件目录。2.是否有建立环境管理体系（ISO

2、14001）0暂无计划导入厂内含油锯沫与普通垃圾一起废弃存在污染环境。3.是否有建立职业健康安全管理体系（OHSAS18001）0暂无计划导入4.是否有建立化学物质管理体系0无相关内容5.各体系责任担当及责任部门是否划分明确,有完整的公司组织架构图2手册中有明确各部门的责职权限6.环境方针是否提供可为公众或相关方获取的途径1对于公司方针未揭示让员工及相关方获悉7.各体系是否设定相应的目标，并设有定期确认达成情况的规则，对超标的项目有进行有效的原因分析及对策.1设定的目标均未对其进行统计分析。8.化学物质管理内容、范围及方法是否明确1对于化学物质相关的工作内容未标准化管理（如：何时需要向供应商获

3、得第三方检测报告，报告的有效期的明确，对供应商是如何管理，对客户要求的信息如何处理如何回复等内容）9.是否有明确供应链的管理方法， 2供应商管理程序10.是否建立内部监查机制，并按要求定期实施、保存记录（如现场巡视、日常监查、内部审查等）2通过内审11.监查中发现的问题点是否采取有效的纠正，预防措施2不合格通过不合格报告12.是否有定期向最高管理者报告体系运行情况，对管理者提出的要求是否有横向展开确认完善0暂无相关汇报内容建议对于目标的达成，及生产的达成情况制定定期汇报二、教育培训1.是否有制定必要的教育培训计划，并按计划实施及保存记录1监查有制定年度培训计划但并没有按计划实施。2.品质、环境

4、、安全方针和目标是否有传达至各工作人员，各工作人员是否了解0无相关培训3.为达到品质的维持&管理（包含产品含有化学物质的管理），是否有确定必要的教育、训练内容及对象并实施0无相关培训4.是否有安全方面的培训，实施并保持记录0无相关培训5.是否建立有任职资格上岗制度？试用期人员是否有明确清晰的识别区分及岗前，在岗，调岗培训并保存记录0无相关要求三、设计控制1.是否有与产品关联的设计输入文件及存档记录技术2.所有设计是否能及时地满足顾客的要求吗3.各部门是否保存了工程更改的相关实施的履历记录4.是否有效控制外来文件5.对设计的相关方案有无进行检讨并保留记录四、进料与采购1.是否有制定原材料购入供应

5、商的选定规则并签定相关协议采购2.原材料的购入标准是否明确,材料证明或SGS报告是否有台帐进行管理3.根据规定或进料检验基准书，可判断出【检查项目、判定标准、抽样数、使用测量仪器】4.进料检验基准书、图面等指示文件是否受控、版本是否正确，检查的记录是否有按要求保存5.材料检验后状况是否被标识？检验设备是否充足及适用6.是否有制定年度供应商监察计划，并按计划实施及保存记录五、仓库管理1.是否有原材料先入先出的管理基准并按要求实施采购2.原材料的出入库台帐中是否有记录追溯用信息（如批号管理）3.是否有库存材料的管理规定（如存期、环境相关的要求）并按规定实施4.仓库&制造现场部品否有定期盘点的规定，

6、随时了解是否料、帐一致5.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并按规定实施6.材料的堆放的安全性（限高限重等）7.化学品暂放区的管理（MSDS的标识、危险化学品的区分等）8.消防器材的设置及有效性六、样品管理1.有无试作品/样品管理规定，新产品设变品导入时是否按相关管理规定执行技术2.新机种量产前是否制订出QC工程表和作业标准，是否有召开量产前产品说明会3.样品评价阶段如何保障后续量产品零缺陷品质需求4.是否以客户提供的图面作为最终标准判定样品合格与否，是否有相关文件规定5.是否有样品的保存期限规定，超过期限样品是否会向客户重新申请重新签样，是否有相关管理规定七、过程控制与管理1.品管员是

7、否有经过培训认定并熟练掌握作业方式品质2.工程内部材、半成品等是否会因为拿取作业而造成部品损伤3.制程中的物料及产品状态是否有清晰的标识和区分？是否容易发生混料异常4.工程内临时保管场所的保管环境或保管方法是否会造成部品的品质恶化或损伤5.是否有调机品的相关管理规定？并按规定执行6.针对外形相似部品如何如何避免混料？是否有相关管理规定7.制程中机器异常时作业人员&品质人员如何处置？（现场考核直接作业人员）8.工程中首件检查是否有规定并按规定实施9.工程内不合格品如何处置？是否有相关规定指导作业10.工程内不良品是否有进行解析并实施工程改善11.工程中有无4M变动管理规定,规定内容是否合理12.

8、是否有4M管理按规定进行评价，是否对本次工程的结果进行跟踪调查13.使用危险化学品时防护用品的使用情况14.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并实施15.安全标识/警示的张贴情况16.有没有职业健康危害作业岗位，职业体检的情况如何八、成品出货管理1.是否有出货检查的标准书，并按照零缺陷要求执行品质2.出货检查发现不良时，其内部如何展开品质改善3.是否有检查前、检查中、检查合格、检查不合格的识别管理规定并实施，避免出错货4.出货检查成绩表管控项目（含尺寸、外观、性能等）是否与客户IQC管控范围一致5.改善后或设变后产品（含4M变动品）前三批出货时如何标识区分管控，以免与之前部品混淆6.出货

9、产品包装材料及方式是否可以有效保护产品7.是否有建立出货先进先出&关于产品纳期的管理规定并依规定实施8.RoHS与非RoHS的识别管理是否有规定并按规定实施九、设备仪器管理1. 设备/仪器/及治工具是否进行日常点检&保养，内容是否明确 技术2.生产中设备/仪器设定技术参数是否与标准一致3.是否有计测器的管理规定，并按规定实施（各使用状态中之测量仪器是否满足测量精度需求）4.仪器设备的校正是否有作成计划，从事计测器校正工作的人员是否有进行资格认证5.公司内是否有特种设备（行车、电梯、电动叉车、压力容器等）6.特种设备的点检、维修、保养情况7.特种设备年审及使用登记的登记情况8.特种设备操作、管理

10、人员资格证的取得情况 十、 外发加工管理1.是否有评价外协加工厂家能否满足要求的基准品质2.是否向外发加工厂提供产品相关的信息及要求（如图面、包装方法、RoHS、环境相关的要求等）3.是否对外协工厂进行定期检查，出现问题时有否进行指导4.对于有重度污染的供应商是否有要求提供排污许可证5.是否有评价外协加工厂家能否满足要求的基准十一、异常处理1.是否有品质异常（包含化学物质异常）处理规定，化学异常时是否知会客户品质2.接悉客诉异常后是否会安排品管人员前往客户端现场确认&处理不良，当与客户双方存在争议时如何处置，是否有相关规定3.发生异常时是否有对在库品（部品、成品），工程内半成品进行妥善处理；如

11、属部品是否有知会到供应商4.是否有计测器异常的处理规定，是否按规定执行5.是否每周/月汇总各制造单位品质状况进行分析&改善6.是否有相关规定监控回复客户投诉的纳期及改善措施的有效性7.当客户检验标准有更新时，如何将最新标准传达给供应商进行管控8. 针对客户投诉是否有改善效果的确认并水平展开十二.劳工道德调查十二、劳工道德9. 1.全员是否有签订劳动合同。监查课未能全员签订劳工合同10. 2.有无不聘用未成年工人的管理制机18岁以上11. 3.加班时间及加班工资是否符合劳动法规26天制，每天加班2H12. 4.是否有限制离职的情况提前一个月提出申请13. 5.是否存在罚款的制度，员工违返厂规时是

12、如何处理的有多项罚款制度14. 6.是否建立有女职工的特殊用工或保护制度暂无相关的案例15. 7.是否有因种族、性别、年龄、残疾、怀孕、婚姻状况等在雇佣或工作中（晋升、奖励或培训等）受到歧视无16. 8.有没有为员工提供干净的卫生设施、饮用水、清洁食物的预备储存设施和用餐设施。有免费提供饮用水及一日三餐评分计算方法: 将各评价项目每小栏得分点数相加，最后总得分除以评价项目总分X100%为该次评估总得分. （第十二项只做参考，不计分数） 第三部分: 供应商质量系统审核计分方法 (由评审方填写)级 别评分判定基准评分说明A100 81合 格 系统巳完全实践及合乎所有要求，并有进行持续改善活动，有文

13、件记录显示过去的改善表现B80 60轻微缺陷能符合公司的质量要求，但在某些项目未能满足要求C59 50严重缺陷对系统需要作出改善，使系统运作更有成效D49 0不合格 没有实质的质量系统，对改善计划没有具体落实，也未能显示适当文件判定基准：1. 综合总得分评价在A、B级则原则上视为合格，如各大项目或RoHS相关项的评价平均得点在1点以下，则 判定为不合格，满足总分及项目平均分的判定为合格，可登录STS合格供方。2. 评价级别在C级，可作试做供应商或备选供应商登录，后期经过辅导改善合格后方可纳入STS合格供应商。 3. 评价级别在D及以下，则为不合格供应商，不予采用。第四部分: 评估成员与评价结果

14、 (由评审方填写)评估课别内部监查课 品质课技术课购买课 评价担当1. 评审不符合项,由品质课进行汇总提交添付,作为后期效果确认与跟进.(不符合项改善纳期为30天)2. 该评审结果由购买课整理汇总提交,最终由总经理承认后存档保存,以备后续查验.3. 新供应商评估资料审批: 购买担当 购买课课长 部长 工场长 总经理 存档(购买课)评估结果： 评价合格采用 待复评考查1个月 备选供应商 不予采用（不合格） 试行交货三个月，待辅导改善后，再复评验证评价建议说明：购买课担当购买课主管 部 长（副）工场长总经理 第五部分: 审批确认承认 (由评审方填写) 不符合项改善联络书被审查方： 接收者签名（盖公

15、章）： 下记不符合项 请在 年 月 日前进行改善，并向评审方提出相关改善依据说明No项目No.指摘事项对策预定完成日期担当确认OK/NG 1-1手册、程序文件未包含文件生效日期，文件清单为不存在的环境相关文件目录。1-2厂内含油锯沫与普通垃圾一起废弃存在污染环境。1-6对于公司方针未揭示让员工及相关方获悉1-7设定的目标均未对其进行统计分析。没有设定定期向最高管理者汇报目标达成情况的机制1-8对于化学物质相关的工作内容未标准化管理（如：何时需要向供应商获得第三方检测报告，报告的有效期的明确，对供应商是如何管理，对客户要求的信息如何处理如何回复等内容）2-1有制定年度培训计划但并没有按计划实施，品质、安全、化学物质相关的培训均无。建议项：建议取消罚金相关规定，将其列入绩效评估范畴注： 以上粗体字体为重要改善项,请彻实执行; 第 13 页