内审检查记录表-办公室.doc

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1、内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.3.2）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号123法规清单评审记录法规清单YYQ-SC-20111)询问：是否了解本部门应遵守的 法律法规，查：法律、法规清单2)查法律、法规的评审记录3)查公司法律、法规清单和识别的全面与否。抽取2-3份法律、法规本。1)：行政部识别了所涉及的环境和职业健康安全的法规查：法律、法规清单共识别了69项2)查：行政部参加的法律法规合规性评审查：评审记录：2013.05.023)查：公司共识别法律法规清单69项抽查：中华人民共和国环境保护法、职业病防治法、大气污染防治法

2、均已评价审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.4.6）部门代表参加人数6人审核地点审核时期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号12345职责控制措施安全检查消防控制措施安全教育YYQ-SC-20111）询问：职责及接口关系 2）查：对行政部固废控制是否形成记录2.1查：日常检查记录2.2查：节约用电设施2.3查：食堂、卫生、生活垃圾处置办法3)查：行政部每季度进全检查4)查：对消防安全的控制措施5)安全教育1) 查：行政部明确自己的职责2) 查：对行政部固废进行分类垃圾箱储存查：有行政部固废检查记录1、 查：有行政部日常检查记

3、录2、 查：已制定节约用电措施，人走灯灭，节约用电。3、 查：各种垃圾分类储存，定点、定时排放，生活垃圾可回收与不可回收分类3) 查：办公定2.3.4月份安全检查记录表： 4) 查：消防安全管理办法查：消防检查记录： 5)查：安全教育记录 2013年2月份审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.4.7）部门代表参加人数6人审核地点审核时期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号12345职责紧急情况应急预案演习及记录清单YYQ-SC-20111）询问：职责及接口关系 2）查：识别了公司潜在事故和紧急情况有哪些3）查：是否有针对潜在的

4、紧急情况制定了应急预案查：应急预案 4）查：应急演习培训及评审记录5）查：应急设备清单1) 查：行政部明确本部门内容、职责2) 查：行政部潜入、火灾、食物中毒查： 3) 查：已制定相应应急预案应急预案内容应急小组，并民疾行政部应急预案，查有食物中毒应急预案、4) 查：有演习培训及评审记录，内容符合要求：号： 5)查：应急预案清单号： 审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款4.5.2部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号122职责合规性评价评价记录YYQ-SC-20111） 询问职责及接口关系2） 查

5、：是否进行合规性评价3） 查：合规性评价记录1) 查：行政部明确本部分职责2) 查，已进行合规性评价，并形成记录号： 3) 查：有合规性评价记录号： 审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.2.3、4.4.5）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号123456 职责文件范围编、审、批编码、标识文件评审文件管理YYQ-SC-2011管理手册1）询问：职责及接口关系2）查：文件控制的范围是否包括标准要求的几种文件 3）查：文件的编制、批准与发放。抽查3-4份不同的文件，看编、审、批是否符合文件要求

6、4）查：文件编码与标识抽查3-4份文件的编码与标识是否符合要求 5）查：文件的评审。抽查3-4份不同的文件，看评审的适宜性 6）查：文件管理，抽查文件收发，登记是否符合要求 1、行政部是文件控制的归口部门、管理部门，负责质量、环境、职业健康管理体系文件，对文件的控制管理，并负责对各部门文件进行指导，监督检查。2、包括：1、质量、环境、职业健康文件目标 2、质量、环境、职业健康管理手册 3、程序文件 4、管理性文件 5、技术性文件 6、外来文件 7、行政文件3、通过抽查合同的文件，符合文件控制程序要求(1)(2)(3)4、文件编码和标识L：(1)(2)(3)5、文件评审符合要求6、符合文件要求审

7、核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.2.3、4.4.5）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号7891011文件更改和标识文件清单外来文件控制内部文件传递作废文件YYQ-SC-2011管理手册7)查：文件更改和标识是否符合要求 8)查：文件受控清单是否满 足标准要求9）查：外来文件的控制，抽查：3-4份外来文件，看文件的评审 10）查：内部红头文件传递手续是否齐全 11）查：作废文件回收、登记抽查3-4份作废文件7)文件更改和标识符合文件控制程序的要求8)文件受控清单满足标准要求9)外来文件由

8、行政部收集，由管理者代表审批其适用性，行政部确定发放范围，进行文件发放。(1)(2)(3)10、传道手续齐全，能够及时地将红头文件传递。11、能够将作废文件及时收回，及时处理，使现场与各部门使用有效版：查 (1)(2)(3)审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款5.6、 （4.6）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号12345678123职责计划材料材料建议记录改进计划报告YYQ-SC-20111）询问职责及接口关系 2）查:管理评审计划 查：管理评审通知3）查：管理评审输入材料 4）查：管理评审

9、输出材料 5）查：管理评审改进建议 6）查：管理评审会议记录 7）查：管理评审改进计划 8）查：管理评审报告 1、总经理是管理评审的主管领导，负责组织管理评审，并签署评审报告。2、行政部协助总经理组织实施管理评审，向总经理报告体系运行情况，3、各部门参与管理评审并贯彻执行总经理决策。管理评审一一般每年进行一次，由总经理负责组织评审，由行政部负责起草管理评审计划，查：最近一次管理评审通知已下发各部门，包括与现行体系运行情况和改进相关信息包括外部、内部审核结果，不符合报告、顾客反馈调查，统计分析报告等材料4、包括方针、目标的调整，与顾客有关的产品改进措施，资源要求，包括摆设、资金、人员、岗位配置及

10、人员培训等。5、 各有关部门负责实施改进措施效果进行验证。6、 在总经理主持下召开评审会议并做好评审会议记录7、 由各有关部门根据评审的要求制订改进措施计划8、管理评审报告由总经理批准，包括管理评审的人员、日期 、地点和内容，其它对评审后改进指令的要求，都很认真、仔细地编写管理评审报告，共计11份管理评审报告。审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款6.2（4.4.2）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号1 234职责人员配置记录培训YYQ-SC-20111)询问职责及接口关系 2)查：岗位任职条件

11、及考核情况3)查：培训需求，计划。查：新员工是否进行三级教育4)查：培训计划的实施，抽查，2-3份培训记录。1、 行政部是培训的归口管理部门，负责公司的年度教育培训计划的制定，并组织培训实施，并验证效果。2、 各部门根据自身的要求，向行政部提出培训计划行政部负责编制公司各岗位人员任职条件，并负责定期考核管理人员具备的能力情况查有： 3、 行政部根据实际情况和具体的要求编制公司培训计划，经总经理批准后，年初下发：查有： 每位新员工都及时进行了三级教育。4、 培训由行政部组织实施，负责作好培训期间的相关工作，并做好培训记录记录抽查2份： 审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表

12、编号：审核部门行政部审核条款6.2（4.4.2）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号5 67资格证明员工意识评估YYQ-SC-20115)查：内审员、项目经理，特珠工种，资格证明6)抽查2-3个员工是否了解贯彻质量、环境、职业健安全的要性 7)查：是否有有效性评估5)、项目经理、特殊工种都经过培训后持证上岗，都具备上岗资料。6)通过调查了解，员工通过培训了解到了质量、环境、职业健康的重要性，并认真贯彻执行质量、环境、职业健康安全管理手册，抽查： 7)已进行了有效性评估编号： 审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部

13、门行政部审核条款（4.3.1）部门代表参加人数审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号1 234职责危险源调查表危险源汇总评价YYQ-SC-20111) 询问：职责及接口关系 2) 查：各部门是否在工作生活中识别了危险源 查：危险源调查表3) 查：危险源辨识清单是否考虑了三种状态,三种时态不同情况,危险源辨识是否有遗漏。4) 查：危险源辨识风险评价一览表，看评价的方法和依据是否正确，评价出几项重大危险因素。1、 行政部负责组织指导危害辩识与风险评价工作，并负责对评价结果进行汇总，确定合同重大危险因素。负责人： 邱娴冰 2013.05.022、 通过检查各部门按照本部门的

14、业务范围，对各自在生产、工作中的危险因素及时辩识，并认真填写危险源调查表3、 通过检查，发现危险源辩识清单考查三种状态，危险源辩识非常认真，无遗漏4、 评价的方法和仍据正确，把危险性数值大于160mg确定为重大危险源，70-160的确定为一般风险源评价几项重大危险因素6项。审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日内审检查记录表 编号：审核部门行政部审核条款（4.3.1）部门代表参加人数6人审核地点审核日期序号审核内容审核依据抽样计划审核记录符合报告编号5678重大危险因素的控制识别表因素清单重大环境因素清单YYQ-SC-20115) 查对重大危险因素控 制措施和方法。6) 查：是否识别本部门 环境因素，查环境因素识别表。7) 查：环境因素清单。8) 查：重大环境因素清单。5)工程部对各部门上报的危害辩识与风险评价结果进行汇总，分析评价出公司重大危险因素，并制定相应的控制措施，填写重大危险因素清单本公司采用LEC作为危险因素的定量评价法6)通过查环境因素识别表，各部门能及时识别到本部门存在的环境因素。7)工程部能够及时组织相关部门对各问门上报的环境因素进行确认，汇总、补充、能够将确认补充的环境因素清单下发各部门。8)工程部依据重要环境因素评价结果形成重大环境因素清单报送管理者代表批准后发放到各部门，共7项。审核组长： 年 月 日 审核员： 年 月 日