反洗钱终结性考试题库及答案.pdf

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1、精品文档.反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。下面yjbys小编整理了反洗钱终结性考试题库及答案，欢迎参考!1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内;A.;B.对错;2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效;A.;B.对错;3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发;A.;B.对错;4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息;A.;B.对错;5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到;A.;B.对错;6、金融机构建立反洗钱内

2、部控制1、金融机构从管理层到一般业务员工都应对反洗钱内部控制负有责任。A.B.对 错2、反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。A.B.对 错3、反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。A.B.对 错4、反洗钱内部控制的信息与交流包括获取充足的信息、有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。A.B.对 错5、有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。A.B.对 错精品文档.6、金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是

3、对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。A.B.对 错7、加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必须要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。A.B.对 错8、反洗钱内部控制的核心是有效防范洗钱风险，因此在建立内部控制时必须以审慎经营为出发点，充分考虑各个业务环节潜在的风险，通过适当的程序、措施避免和减少风险。A.B.对 错9、对公人民币存款类业务识别主体只有银行营业网点经办人员和经营部门负责人A.B.对 错10、反洗钱内控制度应当具有权威性，任何金融机构员工不得拥有

4、不受内部控制约束的权利。A.B.对 错11、反洗钱内部控制的检查、评价部门不应当独立于内控制度的制定和执行部门。A.B.对 错12、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，经检查组组长批准，检查组可以对被查机构有关证据材料予以先行登记保存。文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y

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11、4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10精品文档.A.B.对 错13、金融机构应将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。A.B.对 错14、反洗钱检查现场作业结束时，检查组应退还全部借阅材料，并与被查单位举行离场会谈。A.B.对 错15、反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。A.B.对 错文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y3D1 HQ6P10F7R7C2 ZN6Z8L8Q3I10文档编码:CV4O6E9Y3D1

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