企业全面风险年度管理报告(模本).doc

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1、企业全面风险年度管理报告（模本）一、上年企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。1.简要说明本企业上年全面风险管理工作计划执行情况。2.企业董事会（总经理办公会）对年度全面风险管理工作成效的评价及全面风险管理工作的主要成效。（二）企业重大风险管理情况。1.逐一简要说明上年本企业重大风险的管理情况。2.如有重大风险事件发生，请说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后避免再次发生的应对措施。（三）风险管理体系建立运行情况。1.风险管理组织体系建立及运行情况。简要说明本企业风险管理组织架构设置和从事风险管理工作人员情况，风险管理职能部门的职责定位和工作机制等。2.常态化风险

2、评估机制建立及运行情况。简要说明本企业全面风险评估制度和重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险分析评估工具应用情况等。3.风险管理报告制度的建立与执行情况。简要说明本企业全面风险管理报告制度的建立与执行情况，本企业开展专项风险管理的目的、内容、主要措施、进展等情况。4.风险监控体系建立及运行情况。简要说明本企业重大风险监控预警指标体系构建情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况。6.内部控制建立与实施情况。简要说明本企业及所属公司建立并实施以风险

3、管理为导向的内部控制工作情况。7.风险管理文化建设情况。简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。8.风险管理信息化有关情况。简要说明本企业风险管理信息系统的建设状况、覆盖范围、主要功能、运行效果、与现有管理和业务信息系统对接情况。（四）风险管理对标工作情况。简要说明本企业在全面风险管理领域开展建标、选标、对标、达标等工作情况以及下一步工作计划等。二、本年企业全面风险管理工作有关情况（一）本年企业全面风险管理工作计划。1.董事会(总经理办公会)对企业本年全面风险管理工作提出的工作要求。2.企业本年全面风险管理工作计划。企业应将全面风险管

4、理工作计划纳入经营管理年度工作计划中，切实将风险管理与日常经营管理融为一体。（二）风险评估情况。1.结合本企业经营目标，简要描述企业本年面临的内外部环境因素的变化，并分业务板块就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。2.简要说明企业开展风险管理初始信息收集、整理情况以及风险事项库的构建情况。3.企业开展年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。4.按照企业风险分类，列示企业本年风险评估的结果（参见附件：企业风险分类示例），以及经评估确定的重大风险。（以附件形式说明风险评估的方法和重大风险的评判标准。）5.按照风险事件发生的可能性和发生后对企业目标的影响程度两个维度，将企业评估出的本年度

5、重大风险绘制成风险坐标图。6.企业本年重大风险同上年度相比的变动情况及原因。7.简要说明企业对重大风险关键成因进行分析的情况（包括建立量化分析、预测模型等）。8.简要说明企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。（三）重大风险管理情况1.重大风险描述。根据企业本年风险评估结果，从风险类别、风险源（要求具体到产生的单位、项目、业务、管理活动）、风险成因、风险发生后对企业经营的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。2.重大风险管理策略和解决方案。简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。（1

6、）风险管理策略。包括企业对每项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。（2）风险解决方案。包括每项重大风险管理现状诊断（已有的相关制度、流程、控制措施的设计和执行情况、存在的问题和缺陷等）、责任主体、关键节点、拟采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危机处理计划等）。3.监督保障机制。请简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督保障机制。（四）企业内部控制运行情况简要说明企业母公司及所属逐一子公司健全内部控制系统的工作计划及相关情况，主要围绕企业重要业务活动流程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面。三、有关意见和建议（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。（二）对国资委推动企业全面风险管理工作的意见和建议。