2011年度中央企业全面风险管理报告(模本).doc

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1、2011年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2010年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作情况。主要从全面风险管理体系建设、年度计划完成情况、董事会或经理办公会议对年度工作的评价以及全面风险管理工作取得的成效等方面进行简要说明。（不超过1500字）（二）企业重大风险管理情况。逐一简要说明2010年度重大风险的管理情况。如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。二、2011年度企业全面风险管理工作有关情况（一）2011年企业风险管理工作计划。1董事会或经理办公会议对本企业2011年全面风险管理工作提出的要求。2企业2011年全面风险管理

2、工作计划。（二）风险评估情况。1. 请简要说明企业为开展2011年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息，建立风险事件库的有关情况。2企业开展2011年度风险评估的范围、方式及参与人员等情况。3以附件形式说明企业在分析风险事件发生的可能性、发生后对经营目标的影响程度时，所采用的评估标准。4按照企业风险分类，列示企业2011年度风险评估的结果（企业风险分类示例见附件），以及经评估确定的重大风险。5企业对重大风险及其关键成因进行量化分析的情况（包括建立分析、预测模型等）。6按照风险事件发生的可能性和风险事件发生后对企业

3、经营目标的影响程度两个维度，将企业2011年度的重大风险绘制成风险坐标图。（三）重大风险管理情况。1重大风险描述。根据企业2011年度风险评估的结果，从风险类别、产生原因、风险事件发生后给企业带来的影响等方面，逐一对重大风险进行简要描述。2重大风险管理策略和解决方案。（1）风险管理策略。包括企业对每一项重大风险的风险偏好、风险承受度及据此确定的风险预警指标等。（2）风险解决方案。包括风险事件发生前、中、后拟采取的应对措施，包括重大风险发生后的危机处理计划等。3企业2011年度重大风险同2010年度相比的变动情况及原因。（四）健全内部控制系统情况。本企业健全内部控制系统的有关情况，主要围绕企业流

4、程、制度的梳理和优化，针对重大风险所制定的全流程控制措施等方面进行简要说明。（五）风险管理信息系统建设情况。简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、监控的重大风险以及下一步工作计划等情况。（六）简要说明企业对执行重大风险管理策略和解决方案的监督改进机制。三、有关意见和建议（一）需要国资委协调解决的有关重大风险问题。（二）对国资委推动中央企业全面风险管理工作的意见和建议。3法律风险重大风险市场风险商品策划风险客户风险证券市场风险信用风险竞争风险市场需求风险价格风险行业风险汇利率风险战略风险宏观经济风险“走出去”风险战略管理风险政策风险投资风险产业结构风险改制风险现金流风险应收/预付账款风险财务控制风险存货风险成本费用风险资产风险资本运作风险关联交易风险合同管理风险知识产权风险合规风险法律纠纷风险运营风险道德风险执行风险工程建设风险信息系统安全风险资源保障风险研究开发风险公司治理风险产品风险信息风险集团管控风险技术风险经营风险人力资源风险健康安全环保风险项目管理风险稳定风险社会舆情风险系统供应商风险文件体系建设风险流程管理风险采购风险品牌管理风险风险运行控制风险财务风险应收/预付账款风险信息系统安全风险工程建设风险附件： 企业风险分类示例4