浙江2015年证券从业资格《证券市场》：债券的分类专业考试试卷~.doc

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1、浙江省2015 年证券从业资格证券市场：债券的分类考 试试卷 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、某投资者用 952 元购卖了一张面值为 1000 元的债券，息票利率 10%，每年 付息一次，距到期日还有 3 年，试计算，其到期收益率是_ A15% B12% C8% D14% 2、建业股息是_。 A公司当期盈利 B对公司未来盈利的预分 C公司的借款 D公司前期未分配利润 3、下列不属于证券市场中的机构投资者的是_ A共同基金 B保险公司 C财务公司 D股民 4、波浪理论的创始人是_ A马柯威茨 B威廉 C林特 D艾略特 5、根据证券公司

2、证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务， 应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 6、全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。 A流通股 B总股本 C社会公众股 D发行股本 7、证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经_批准。 A股东大会 B证券交易所C证券登记结算机构 D中国证监会 8、收入型证券的收益几乎都来自于_ A债券利息 B优先股股息 C资本利得 D基本收益 9、下面关于证券化率的说法，错误的是_。 A证券化率=证券市场市值/GDP B它是反映证券市场容量的重要指标 C

3、该指标越大，说明证券市场发展程度越高 D证券化率=证券市场市值/国民生产总值 10、根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。 A中国人民银行 B当地政府 C财政部 D国务院证券监督管理机构 11、目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 12、封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，_。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 13、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是_。

4、A证券登记结算公司 B证券交易所 C证券公司 D证监会 14、禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行 的股份等，属于股份有限公司资本应遵行_。 A资本确定原则 B资本维持原则 C资本不变原则 D资本固定原则 15、上海证券交易所和深圳证券交易所的证券账户由_集中统一管理。 A证券交易 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券公司 16、（）不是证券市场的中介机构。A证券公司 B证券投资咨询机构 C证券登记结算机构 D证券业协会 17、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由 股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。 A3

5、/5 B1/3 C1/2 D2/3 18、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是_。 A与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B证券公司在资产管理业务中管理不善 C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D证券公司高级管理人员营私舞弊 19、机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 20、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务( )。 A在场外进行 B可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行 C必须经过全国统一拆借市场进行 D不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行 21、下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是_。 A行

6、使此权利来认购新发行的普通股票 B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C必须行使此权利而不让其过期失效 D不行使此权利，听任其过期失效 22、反映公司在某一特定时点财务状况的静态报表是_ A资产负债表 B损益表 C现金流量表 D利润表 23、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 24、下列事项须由股东大会以特别决议通过的是（）。 A公司财务报告 B公司年度报告 C监事会和董事会的任免及其报酬和支付方法D公司章程的修改 25、根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中， _。 A

7、席位可以退回，可以转让 B席位不可以退回，可以转让 C席位可以退回，不可以转让 D席位不可以退回不可以转让 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、收益公司债券是_的债券。 A根据公司盈利比例分红 B有固定到期日 C在清偿时债权顺序与股票相同 D只有在公司盈利时才支付利息 2、下列基金中，费用最低的是_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 3、一般来说，在利率将上调的预测下，在长期国债和短期国债中，人们会倾向 于投资（）。 A长期国债 B短期

8、国债 C长期国债和短期国债 D不能确定 4、证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在（）发行的、约定 在一定期限内还本付息的金融债券。 A银行间债券市场 B交易所债券市场 C货币市场 D资本市场 5、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。 A使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回 B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖 C为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台 D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势 6、在我国，属于合法的非劳动收入的有_。 A资本入股收入 B技术劳动收入 C租金收入 D技术入股收入 7、证券投资政

9、策包括确定_。 A投资目标B投资规模 C投资对象 D投资组合的修正 8、下列各项属于机构监管部的主要职责的有_。 A拟订监管证券经营机构、证券投资咨询机构、证券资信评级机构的规则、 实施细则 B审核各类证券经营机构的设立、核准其证券业务范围 C审核证券投资咨询机构、证券资信评级机构从事证券业务的资格并监督其 业务活动 D审核证券经营机构高级管理人员的任职资格并监督其业务活动 9、股票具有的特征包括_。 A收益性 B永久性 C参与性 D风险性与流动性 10、一般说来，技术分析认为买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小得 到确认。具体表现有_。 A认同程度小，成交量大 B认同程度小，成交量小 C

10、价升量增，价跌量减 D价升量减，价跌量增 11、ETF 最早产生于（），但其发展与成熟主要是在（）。 A加拿大；英国 B加拿大；美国 C美国；中国 D英国；美国 12、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪 业务已满（）年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。 A1 B3 C5 D7 13、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资 产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请_级土地评 估机构评估。 AA BAA CAAA DA+ 14、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。 A交叉汇率期货 B股票价格指

11、数期货 C主要参考利率期货 D债券期货 15、作为美国存托凭证(ADR)的发行人和 ADR 的市场中介，_为 ADR 的投资 者提供所需的一切服务。 A托管银行 B中央存托公司 C存券银行 D保荐人 16、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会 公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上。公司股本总额超过人民币 4 亿 元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。 A5% B10% C15% D20% 17、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是_。 A金融互换 B金融期权 C金融期货 D结构化金融衍生工具 18、为保障兼并收购与杠杆赎买所需资金而引入的“垃圾”

12、债券属于金融工程 在_方面的具体实践。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 19、以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A市政债券指数期货 B市政债券期货 C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 20、我国股权分置改革试点工作启动的时间是_。 A1999 年 12 月 B2004 年 5 月 C2005 年 4 月 D2006 年 1 月 21、期货合约以熔断价格或涨跌停板价格申报的，成交撮合实行平仓有限和_ 优先的原则。 A时间 B价格 C申报顺序 D大宗交易 22、证券经营机构自营买卖的对象_。 A包括上市证券 B包括非上市证券 C仅限于上市证券D仅限于

13、非上市证券 23、根据我国公司法规定，公司可以收购本公司股份的情形有_。 A反收购 B为减少公司资本而注销股份 C维护二级市场股价 D与持有本公司股份的其他公司合并 24、上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上固定利率国债和一次还本 付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在 1 年以上的固定利率国债和一次还 付利息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在 2 年以上的一次还本付息国债 25、关于 QDII 基金的申购和赎回，以下说法错误的是_。 A申购采用全额交款方式 B若资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功；申购不成功或无效，款 项将退回投资者账户 C对 QDII 基金而言，投资者赎回申请成功后，基金管理人将在 T+7 日(包括 该日)内支付赎回款项 D一般情况下，基金管理公司会在 T+1 日内对该申请的有效性进行确认