河北2017年基金从业资格：可转换债券专业考试题~.doc

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1、河北省2017 年基金从业资格：可转换债券考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求， 此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不超过_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 2、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 3、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 4、关于股票价格指数期货，下

2、列论述不正确的是_。 A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B中金所推出的首个股指期货合约为沪深 300 股指期货 C股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 5、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生 的相关费用，并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运作费用 6、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。 A混合型基金 B股票型基金 C债券型基金 D货币市场基金 7、基金产品风险等级通常不包括_。 A零风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 8、基金公司

3、的资产管理规模直接关系其_。A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 9、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在 _。 A维护基金市场的良好秩序 B提高基金市场效率 C保护基金投资人合法权益 D活跃基金市场 10、首次公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式 11、下列不列入基金管理过程中发生费用的有_。 A基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失 B基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 C基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信

4、息披露费等费用 D基金份额持有人大会费用 12、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为 _。 A普通客户 B次要客户 C重要客户 D持续购买客户 13、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导 14、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 15、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之 涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 16、

5、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 17、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管 理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 18、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。 A基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B投资人办理基金业务流程 C 证券投资基金法规定的基金销售机构的权利 D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 19、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=

6、基金资产总值/ 基金总份额 B基金份额净值= 基金负债/基金总份额 C基金份额净值= 基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/ 基金总份额 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构 信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 21、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价 22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 23、链表不具有的特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删

7、除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比 24、参与证券投资的金融机构包括_。 A证券经营机构B商业银行 C保险公司 D主权财富基金 25、根据证券投资基金法，开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券， 这主要是为了_ A以备支付基金份额持有人的赎回款项 B提高基金组合的久期，使之与负债相匹配 C降低资本利得税和基金托管费等费用 D提高基金的整体收益水平 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作

8、他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 2、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费 C前端收费 D后端收费 3、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金 认购费率统一按_为基础收取。 A基金面值 B认购金额 C净认购金额 D认购费率 4、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予 以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10 5、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资

9、组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值 合计 B：债券市价(不含国债)合计 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前 10 名股票明细， 至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%) 6、按照_的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参 与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按 照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金 份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。 A：中华人民共和国证券投资

10、基金法 B： 中华人民共和国公司法 C： 中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 7、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 8、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金资产进行估值。 A：每个交易日的第 2 天 B：每周进行交易的当天 C：每月进行交易的第 1 天 D：每 3 个连续交易日的任一天 9、假设投资者在 2010 年 8 月 13 日(周五，法定节假目前最后一个工作日)申购 了货币市场基金份额，那么该投资者将会从_起享有基金的分配权益。 A8 月 13 日 B8 月 14 日 C8 月 15 日 D8 月 1

11、6 日 10、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现 的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的 相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入 D：公允价值变动损益 11、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能_面值。 A：高于 B：等于 C：低于 D：不确定 12、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下 列说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告 材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业 绩比较

12、基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金 评价结果 13、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 14、我国证券投资基金法于_开始实施。 A2003 年 7 月 14 日 B2005 年 1 月 1 日 C2002 年 8 月 1 日 D2004 年 6 月 1 日 15、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。 A两者申请购买基金份额的时期不同 B认购期购买

13、基金的费率比申购期优惠 C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额 D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请 16、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 17、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。 A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于 2 亿份 B募集期限届满后，基金募集金额不少于 1 亿元人民币 C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于 200 人 D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 18、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的 百分比作为买

14、入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅 度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下 跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。 A：简单过滤器规则 B：移动平均法 C：上涨和下跌线 D：相对强弱理论 19、下列情况中，符合基金管理公司的公司治理结构中有关独立董事制度规定 的有_。 A甲公司董事会共 5 人，其中独立董事 2 人 B乙公司董事会共 10 人，其中独立董事 3 人 C丙公司董事会共 11 人，其中独立董事 4 人 D丁公司董事会共 9 人，其中独立董事 3 人 20、下列关于基金促销手段的说法，正确的是_。 A基金促销就是通过人员推销

15、、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销 等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通 B一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公 司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果 C基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广 D公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 21、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 22、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 23、下列各指标中，_以标准差代表基金的总风险。 A夏普指数 B詹森指数 C特雷诺指数 D道-琼斯指数 24、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 25、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括_ A：替代互换 B：市场问利差互换 C：交叉互换 D：税差激发互换