河北2017年基金从业资格：资产配置的主要类型专业考试题~.doc

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1、河北省2017 年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题 一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合 题意） 1、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为_ A：银行存款、国债、公司债券、股票 B：国债、银行存款、公司债券、股票 C：股票、公司债券、国债、银行存款 D：国债、银行存款、股票、公司债券 2、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平 台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 3、对基金交易

2、账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 4、全球基金业发展的趋势与特点包括_。 A美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛 B封闭式基金成为证券投资基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D基金资产的资金来源发生了重大变化 5、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 6、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 7、_是基金会计核算主体。 A证

3、券投资基金 B基金管理公司 C托管银行 D基金代销机构总部 8、_是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售 B：投资管理 C：基金运营 D：受托资产管理及投资咨询服务 9、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有_。 A规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要 积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作 B专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识 C时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率 D持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系 客户 10、我国第一只具有保本特色的基金是_。 A招

4、商安泰系列基金 B华安现金富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金 11、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 12、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一 指标排名。 A10 B12 C15 D20 13、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止_的行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 14、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。 A当投资者只投资一只基金或一类基金时，比较恰当的衡量指标是特雷诺指 数 B当比较分散程度较差与分

5、散程度较好的组合时，分散程度差的组合其特雷 诺指数可能较好，但夏普指数可能较差 C通常，组合中股票数量多的基金，其夏普指数会比组合中股票数量少的基 金高 D特雷诺指数与詹森指数对风险的考量只涉及系统性分析，不能对基金的分 散程度作出考察 15、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票C运货单 D仓库栈单 16、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易 17、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原

6、则 18、基金托管人的首要职责是_ A：进行基金会计核算 B：完成基金资金清算 C：监督基金投资运作 D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产 19、基金销售机构内部控制应履行_原则。 A健全性 B有效性 C独立性 D审慎性 20、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会( 以下简称“基金业委员会”) 成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。 A：2002 年 7 月 4 日， B：2002 年 12 月 4 日， C：2004 年 12 月 4 日， D：2002 年 8 月 4 日， 21、开放式基金非交易过户不包括_。 A继承 B司法强制执

7、行 C赎回 D捐赠 22、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 23、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有 9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715：00 D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的 9：3011：30、13：0015：00 24、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证

8、监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 25、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基金。_ A：投资标的划分 B：基金的组织形式不同 C：投资目标划分 D：是否可自由赎回和基金规模是否固定 二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符 合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、目前在我国，_可以担任基金托管人。 A中国工商银行股份有限公司 B中国人寿保险股份有限公司 C中国银河证券股份有限公司 D中国华融资产管理公司 2、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金

9、 B基金合同期限不超过 5 年 C基金募集金额不低于 2 亿元人民币 D基金份额持有人不少于 1 000 人 3、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20 世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获 得了高速发展 C1929 1933 年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危 机的影响 D20 世纪 70 年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段 4、_是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监 督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 A：基金投资者

10、B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 5、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率 6、通常，股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 7、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 8、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。 A投资部 B交易部 C研究部 D监察稽核部 9、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息 披露义务人依法定期披露基金的_等信息。 A份额发售 B上市交易 C投资

11、运作 D经营业绩 10、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括_。 A基金账务的复核 B基金头寸的复核 C基金财务报表的复核 D基金资产净值的复核 11、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 12、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_ A：中国工商银行 B：国家开发银行 C：中国进出口银行 D：中国农业发展银行 13、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额发售机构 D基金监管机构 14、证券投资基金合同的当事人不包括_。 A基金份额持有人 B基金管理人C基金托管人 D基金注册登

12、记机构 15、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。 AT 日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至 注册登记机构 CT+2 日，注册登记机构根据 T+1 日各代销机构的申购、赎回申请数据及 T+1 日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者 的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构 D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登 记机构也将登记数据发送至基金托管人 16、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。

13、 A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征 B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练 C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券 业协会备案 D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质 上保存 10 年 17、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。 A：基金投资者 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 18、既注重资本增值又注重当期收入的基金被称为_。 A平衡型基金 B增长型基金 C收入型基金 D防御型基金 19、基金分红的大小会受到下列_的影响。 A基金分红政策 B已实现收益 C留存收益 D基金的贝塔值

14、20、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 21、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。 A基金管理人 B基金托管人 C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人 D基金监管机构 22、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执 业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 23、买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的有_。 A为 100 份或其整数倍 B为 1000 份或其整数倍 C

15、基金单笔最大数量应当低于 10 万份 D基金单笔最大数量应当低于 100 万份 24、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。 A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时 间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每 6 个月披露 一次更新的招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份 额净值公告以及基金定期报告 25、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致 其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包 括_。 A提示基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在 6 个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或 公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起 20 日 后，方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查