收藏的精品资料江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题.doc

《收藏的精品资料江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《收藏的精品资料江苏省基金从业资格：资产配置的主要类型考试题.doc（7页珍藏版）》请在得力文库 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、江苏省2017年基金从业资格：资产配置的主要类型考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在基金营销组合的四大要素中，_的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。 A产品 B费率 C渠道 D促销2.在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司3.目前，我国债券型基金的认购费率通常在（）以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 二、多项选择题（共34题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合

2、题意） 4.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是_。 A基金合同 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募说明书 5. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 6. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D4000 7. 基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利

3、D监管部门对被监管对象给予公正待遇 8. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 9. 关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 10. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告

4、11. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 12. 根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90% 13. 根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金

5、合同生效的次日 14. 从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托 15. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人 16. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15 B45 C60 D90 17. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C1

6、6.67% D18.18% 18. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会 19. 因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 20. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 21. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公

7、告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 22. “马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 23. 基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险 24. 证券交易所通

8、过连续_方式形成证券交易价格。 A拍卖 B协商 C公开招标 D公开竞价 25. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人26.根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 27.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 28.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费

9、 D分红手续费 29._是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，_是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。 A基金销售服务费；印花税 B基金交易费；印花税 C基金销售服务费；佣金 D基金交易费；佣金 30. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制31. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的

10、行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易32. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 C交易部 D法律部33. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售 34. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 35. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低

11、风险等级 D无风险等级 36. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因37. 代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D2538. 基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值?39. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票40. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资

12、格申请， D基金份额发售41. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构42. 关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换43. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利44. 根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契

13、约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金45. 基金托管人需要对_出具意见。 A基金公司财务报告 B基金财务会计报告 C中期基金报告 D年度基金报告46. 企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券47. 证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制48. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广49. 对基金交易账户以及基金投资人信息管理的功能是_具备的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统50. 上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分7